进口矿产品检验检疫业务流程Word文件下载.docx
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6）质检总局2005年第32号公告进境货物木质包装应在输出国家或地区进行检疫除害处理，并加施专用标识
7）国家质量监督检验检疫总局公告2006年第2号
8）国家质量监督检验检疫总局公告2006年第105号
2.5贸易双方委托的品质检验
1）委托检验申请；
2）贸易合同。
2.6保留样品制备
1）委托申请
3.执法决定
1）决定准入与否的“通关单”；
2）根据委托申请出具的品质证书；
3）根据委托申请出具的具有代表性的封存“样品”。
4.执法相关方
主要包括:
进口矿产品贸易方、检验检疫申请者、检验检疫委托方、进口矿产品加工者及海关、港务局等。
5.执法用途（针对执法决定的用途，品质、入境证明等）
1）进口矿产品检验检疫证明：
作为入境通关的放行指令；
2）进口矿产品品质证书
作为贸易双方计价、结汇的依据；
作为贸易双方索赔、诉讼的依据；
作为委托申请人与施检方诉讼的依据。
3）检验检疫通知处理书
作为行政处罚的依据；
6.执法范围
即进口矿产品的检验检疫工作，包括：
二、流程图
三．岗位设置
1.岗位设置
根据进口矿产品检验检疫业务流程，可分为以下岗位：
科审单、分单岗；
施检岗；
校对岗；
审核岗；
签发岗；
后续监管岗。
2.岗位职责
2.1科审单、分单岗
审核检务提交单证；
确定执法任务和依据；
评定承检资源、能力；
决定接收或退单；
分配任务、下达指令。
承担承接任务决定和任务分配的后果责任。
2.2施检岗
执行任务审核、现场核查、检疫处理、取、制样、委托检测、测试审核、拟制证稿、整理归档、后续监管等执法任务。
承担核查、检疫、取样、委托测试、拟制证稿等工作疏忽、不负责任、违规操作等后果责任。
2.3.校对岗
进行证稿校对，核查证稿数据、结论与测试（鉴定）报告、检验检疫记录的符合性。
承担证稿差错责任。
2.4.审核岗
进行证稿审核，核查执法依据和测试标准、方法以及操作规范采用的合理性以及执法结论的异常性。
承担证稿结论错误责任。
2.5签发岗
审核证稿真实性，评估证稿结论将带来的风险性，签发执法决定文件。
承担执法结论错误以及带来后果责任。
2.6后续监管岗
记录监管任务；
监管措施；
监管验证结论；
登记监管措施和验证结论。
承担后续监管不足以及带来的后果责任。
3.岗位需求
3.1科审单、分单岗
大专及以上学历，理工科，工作5年以上，从事矿产品检验3年以上，有化学分析、检测工作经历或学历，有矿产品取样工作经验。
掌握签证管理和检疫方面基本知识；
掌握进口矿产品检验检疫相关法律、法规、标准、方法以及国际贸易、技术限令。
能熟练阅读英文单证、合同以及技术标准、方法。
能进行计算机操作。
3.2施检岗
大专及以上学历，理工科，从事矿产品检验2年以上，有化学分析、检测工作经历或学历。
有矿产品取样工作经验。
经过卫生检疫培训并有上岗证书。
有综合执法资格证书。
掌握进口矿产品检验检疫相关标准、方法以及国际贸易、技术限令。
能熟练阅读英文单证、合同及技术标准、方法。
3.3校对岗
经过卫生检疫培训。
3.4审核岗
3.5签发岗
掌握签证管理知识；
掌握相关法律、法规、标准、方法以及国际贸易、技术限令。
3.6后续监管岗
经过卫生检疫、检验监管培训。
掌握检验监管和检疫方面基本知识；
4.岗位授权
4.1科审单、分单岗
报验申请单、证明文件、合同等；
审核任务、单证、法规、指令
按授权分配任务、下达指令；
审核技术标准、方法及证明文件。
4.2施检岗
审核申请及证明文件的符合性；
进行卫生防疫检查、判定、处理
扦取、制备检测用样品；
送达委托检测书及样品；
审核委托检测结果；
拟制检验检疫证书及通关单；
归档报检文件、施检记录等。
4.3校对岗
校对检验检疫证书及通关单；
把发现的问题、数量、程度以及处理的意见记载到《过程记录》上，同时填写《证稿差错记录》。
4.4审核岗
审核检验检疫证书及通关单；
如果发现问题，则分析、查找问题的原因，并把发现的问题以及处理的意见记载到《过程记录》上，同时填写《证稿差错记录》。
4.5签发岗
签发检验检疫证书及通关单；
把签发意见、处理措施记载到《过程记录》上，同时填写《证稿差错记录》。
4.6后续监管岗
根据证稿签发岗下达的后续监管指令，对退运或整理后重新报检的货物进行监管并填写《后续监管记录》，对退运货物还要填写《进口退运货物追溯调查表》；
把监管措施和验证结论记载到《过程记录》。
5.操作规范
5.1科审单、分单岗
本岗位人员在接到由检务下传的报检单和随附单据后，首先在CIQ系统进行确认，然后进行《通关单》签发、特殊报检审核、审单、分单。
5.1.1签发《通关单》
根据《大窑湾局出入境货物〈通关单〉签批规程》及时获取检验检疫系统关于矿产品允许入境或禁止入境的指令、通报，并及时提供给检务科，由检务科根据所提供的指令代签发《通关单》。
5.1.2特殊报检审核
根据《大窑湾局特殊报检情况审批管理办法》，审核申请人提出的特殊报检申请，并在《特殊报检申请、审批表》上签署具体审核意见，包括：
处理意见；
采取的应急措施和保证措施以及货主应提供的情况说明、保证措施、责任承诺等文件的准备等。
5.1.3审单
1）审核报检单据是否齐全，在《报检单据交接记录》登记、签字。
如报检单据不全，则决定补单或退单。
2）确定执法任务、执法依据，并在《过程记录》上记录。
如执法依据不充分，执法设施、设备不完善，执法人员资格、专业条件不具备则决定是否接收任务或采取具体实施办法来接收任务。
5.1.4分单
1）按岗位分配工作，确定工作完成时限并在《过程记录》上记录。
2）对特殊情况，要确定施检意见和措施，下达具体操作指令，并记录在《过程记录》上。
5.1.5岗位自检
核查下达任务是否清晰；
施检依据是否明确；
授权是否有效；
施检指令是否具体。
5.2施检岗
本岗位人员在接到科审单、分单岗位下传的施检任务后，首先在CIQ系统进行确认，然后进行具体操作。
5.2.1任务审核
1）评审：
施检指令是否明确；
相关单据是否齐备、有效；
申请人应提供的施检条件是否具备；
施检标准、方法、施检设施、设备以及人员所需专业能力是否满足执法需要。
在《过程记录》上记录。
2）决定：
接收任务，或返回任务，或提出进一步提供资源、条件的意见。
5.2.2现场核查
1）根据申请人提供的提单、装箱单进行现场货物的符合性检查、核对，并把核查依据、发现、判定结论记录到《现场核查、取样、检测记录》上。
2）对不符合情况作出相应处理、调整或终止任务的决定。
并把处理意见记录在《过程记录》上。
5.2.3检疫处理
1）检疫：
根据《大窑湾出入境检验检疫局口岸卫生检疫规程》要求，对木质包装及内容物实施现场卫生防疫检查,并把检疫依据、发现描述、判定结论；
记载到《现场检疫、验证记录》上。
2）在不能现场判定、需要进一步进行实验室鉴定时，下达《木质包装检疫委托单》进行鉴定，并根据鉴定结果做出判定结论。
3）根据判定结论，对需要做卫生防疫处理的货物，下达《检疫处理通知单》，并把进行卫生防疫处理的意见记载到《过程记录》上。
4）对卫生防疫处理的效果进行（按比例）抽查验证，并把验证结论记载到《现场检疫、验证记录》上。
5.2.4取样
1）根据现场核查结果，证明具备品质取样的天气、环境、设施、条件后，确定取样标准、方法，制定取样计划，并按取样计划扦取品质测试用样品，并记录在《现场核查、取样、检测记录》上。
2）需要进行现场测试和感官检验的项目，根据标准、方法要求进行测试。
3）放射性检测，应由双人实施相互独立测试，双人测试结果不能超过0.05XX单位。
测试结果记录到《放射性测试记录》上。
根据高平均值结果做出放射性是否超标的结论，并记载到《过程记录》上。
4）现场感官检验项目中，首先进行均匀性和粒度的检验并记录在《现场核查、取样、检测记录》。
当粒度超出XX、货物均匀性不好时，需要调整取样计划，调整意见记载到《过程记录》上。
5.2.5委托测试
向分包方送样，下达制样、品质测试或检疫鉴定委托单，并确定测试完成时限。
5.2.6测试审核
审核分包方提交的测试结果与样品、货物的一致性；
标准、方法采用的适宜性；
以及测试结果是否异常。
如果发现问题，则分析、查找问题的原因，并决定再测试或重新取样测试或到其他测试机构进行比对测试。
把审核发现和处理措施记载到《过程记录》上。
5.2.7拟制证稿
依据现场核查结果；
现场检疫、处理结果；
主要元素含量、放射性、有毒有害物质测试结果拟制《入境货物检验检疫证明》、《品质证书》以及《检验检疫处理通知书》等执法决定证稿。
把拟制的证稿种类记载到《过程记录》上。
5.2.8整理归档
证稿签发后，将证稿及支持性文件、记录汇总、整理，送交检务科。
并在《归档交接记录》签字。
把归档文件数量登记到《过程记录》上。
5.2.9岗位自检
检查是否按下达任务施检并拟制证稿；
证稿数据是否与相关施检记录、测试结果一致；
证稿中结论是否有歧义。
5.3校对岗
5.3.1证单审查
检查证稿及支持性测试结果报告、记录是否齐全、有效。
5.3.2证稿校对
校对采用检验、测试的标准、方法的适宜性；
测试结果与执法决定的一致性；
数据、拼写、描述等准确性。
5.3.4岗位自检
检查执法决定的表述是否清楚并无歧义；
支持和依据性文件、记录是否齐备、有效。
5.4审核岗
5.4.1证单审查
核查报检文件、施检指令、施检记录、测试记录、拟制证稿等是否齐备、有效。
5.4.2证稿审核
审核施检任务与法律、法规的一致性；
采集证据的可靠性；
执法决定的非异常性。
5.4.3输出自检
检查执法依据、证据、决定的可靠性。
5.5签发岗
5.5.1过程审查
核查各个岗位提交记录的填写是否规范、真实、可靠并有本人签字；
检验流程是否超出；
执法决定是否清晰、明确。
5.5.2证稿签发
评估执法决定的风险性以及后续影响程度并签发意见。
针对后果的严重程度不可预测、不可控制的执法决定，应部署后续监控措施。
5.5.3输出自检
检查所有问题是否都得到解决；
执法决定是否明确、无歧义；
风险是否可预测、可控制。
5.6后续监管岗
5.6.1记录登记
对退运或整理后重新报检的货物进行监管并填写《后续监管记录》；
对退运货物还要填写《进口退运货物追溯调查表》；
5.6.2货物监管
监管退运或整理后重新报检的货物；
监管执法任务未封闭的货物。
相关记录详见附录A
附录A
《报检单据交接记录》
《特殊报检申请、审批表》
《进口矿产品过程记录》
《现场核查、取样、检测记录》
《矿产品检验联系单》
《放射性检测记录》
《现场检疫、验证记录》
《木质包装检疫委托单》
《检疫处理通知报告单》
《矿金中心矿产室矿产品货物制样原始记录》
《辽宁出入境检验检疫技术中心检验报告》
《大窑湾分中心检验报告》
《证稿差错记录》
《归档交接记录》
《后续监管记录》
《进口退运货物追溯调查表》
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