法律顾问实务考点Word文件下载.docx
《法律顾问实务考点Word文件下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《法律顾问实务考点Word文件下载.docx（70页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
企业法律顾问制度，是指规范企业法律顾问的执业资格、执业机构、权利义务和法律责任以及企业法律顾问中介组织、企业总法律顾问制度等一系列制度的总称。
（1）企业法律顾问制度是以规范企业内部专职从事企业法律事务工作的人员为核心的法律制度。
可以从两个方面来理解：
一是企业法律顾问制度仅适用于企业，从而确定了该制度特定的适用范围。
二是企业法律顾问制度规范的对象是企业内部从事企业法律事务工作的人员。
（2）企业法律顾问制度是现代企业制度的有机组成部分。
（3）企业法律顾问制度是我国法律职业制度的一项重要内容。
（二）企业法律顾问制度的意义
（1）建立和完善企业法律顾问制度是建设企业法律顾问队伍的需要。
（2）建立和完善企业法律顾问制度是建立企业内部监督和风险控制机制的需要。
（3）建立和完善企业法律顾问制度是增强企业核心竞争力，促进企业积极参与国内外市场费争的需要。
（三）企业法律顾问制度的基本内容
（1）企业法律顾问人力资源管理制度。
（2）企业法律顾问组织制度。
（3）企业法律顾问工作制度。
（四）企业总法律顾问制度
1.企业总法律顾问制度的概念与地位
（1）企业总法律顾问制度是指规范企业总法律顾问的设置、条件、产生、职责、权利、义务等一系列规章制度的总称。
（2）企业总法律顾问制度是企业法律顾问制度的核心。
2.建立企业总法律顾问制度的基本原则
（1）企业自主规范的原则。
根据市场经济的市场主体自主权原则，企业有权根据自身的经营和管理需要，设置相应的职能机构，这当然也包括总法律顾问和法律事务机构的设置。
（2）从严约束国有企业的原则。
（3）企业总法律顾问是企业高级管理人员的原则。
3.建立企业总法律顾问制度的重要意义
（1）有利于完善整个企业法律顾问制度。
（2）有利于进一步提高企业国际竞争力。
（3）有利于进一步深化国有企业改革。
（4）有利于完善国有资产监督管理体制
（五）企业法律顾问协会
1.企业法律顾问协会的概念和特征
企业法律顾问协会，是指由企业法律顾问依法自愿组成，为实现共同意愿，按照章程开展活动的非营利性社会团体法人，是企业法律顾问的行业自律性组织。
从上述概念可以看出，企业法律顾问协会具有以下特征：
（1）企业法律顾问协会是依法成立的社会团体法人。
（2）企业法律顾问协会由企业法律顾问自愿加入。
（3）企业法律顾问协会是企业法律顾问为实现其共同意愿按章程开展活动的行业自律性组织。
（4）企业法律顾问协会具有非营利性。
2.企业法律顾问协会的分类
（1）全国性企业法律顾问协会和地方性企业法律顾问协会。
这是根据企业法律顾问协会的地域范围及其登记机关所作的分类。
（2）行业性企业法律顾问协会和一般性企业法律顾问协会。
这是根据协会是否面向某一行业所作的分类。
3.企业法律顾问协会会员
（1）会员类型。
企业法律顾问协会会员包括团体会员和个人会员两类：
一是团体会员，也就是单位会员。
二是个人会员。
（2）协会的加入。
加入协会采取自愿原则。
4.企业法律顾问协会的业务范围
企业法律顾问协会的业务范围由企业法律顾问协会章程规定。
一般而言，企业法律顾问协会从事以下业务：
（1）保障企业法律顾问依法执业，维护企业法律顾问的合法权益。
（2）总结、交流企业法制建设和企业法律顾问工作经验。
（3）为业务主管单位提供法律和政策咨询。
（4）受有关部门委托，组织企业法律顾问执业资格考试（培训）。
（5）组织企业法律顾问业务培训和职业道德教育，配合企业对职工进行法制宣传教育。
（6）指导和监督企业法律顾问处理企业法律事务。
（7）接受企业委托，协调企业间的经济纠纷。
（8）调解企业法律顾问执业活动中发生的纠纷。
（9）组织企业法律顾问开展对外交流的合作。
（10）组织和开展企业法律顾问制度专题研究。
（11）章程规定的其他职责。
企业法律顾问协会依照章程有权对企业法律顾问进行奖励和处分。
5.全球企业法律顾问协会（ACC）简介
（1）ACC的职能定位。
全球企业法律顾问协会（AssociationofCorporateCounsel，简称ACC）。
ACC是全球企业法律顾问的自律性组织，总部设在美国华盛顿，成立于1982年。
ACC的主要工作是向企业法律顾问提供教育培训等服务，为企业法律顾问提供法律资源库，创造国际交流平台，促进企业法律顾问之间的横向交流，维护企业法律顾问及本企业的合法权益。
（2）ACC的组织结构。
ACC主要由5个部门组成：
①教育部;
②资源部;
③维权部;
④会员部;
⑤网络部。
（3）ACC年会。
ACC每年召开一次年会，ACC年会的专题报告和培训也成为企业法律顾问进行专业资格注册的必要环节。
三、企业法律顾问
（一）企业法律顾问的概念和特征
企业法律顾问，是指依法取得企业法律顾问执业资格，由企业聘任的专门从事企业法律事务工作的企业内部专业人员。
企业法律顾问具有如下特征：
（1）企业法律顾问是企业内部人员。
（2）企业法律顾问是专门从事企业法律事务的人员。
（3）企业法律顾问只从事与本企业生产经营和管理活动相关的法律事务。
（二）企业法律顾问的任职条件
担任企业法律顾问，应当具备以下两个方面的任职条件：
（1）具有企业法律顾问执业资格，由企业聘任，并经过注册备案。
这是担任企业法律顾问的形式条件。
（2）应当是专门从事企业法律事务工作的企业内部专业人员。
这是担任企业法律顾问的实质要件。
（三）企业法律顾问的管理体制
1.国家主管部门管理
国有资产监督管理机构负责指导企业法律顾问管理工作。
国务院国资委和各省级国资委或有关省级经贸委（经委）为企业法律顾问注册备案的工作机关。
国务院国资委和省级国资委负责指导、监督国有企业法律顾问职业岗位等级资格评审工作。
2.协会管理
全国各地纷纷成立的企业法律顾问协会包括行业企业法律顾问协会也对作为其会员的企业法律顾问在不同程度上承担一定的管理职责。
3.企业内部管理
作为企业管理的一部分，企业及企业法律事务机构根据企业自身情况对企业法律顾问进行日常管理。
（四）企业法律顾问的任务和工作原则
1.企业法律顾问的任务
（1）促进企业依法经营管理。
（2）防范企业法律风险。
（3）维护企业合法权益。
2.企业法律顾问的工作原则
（1）依法执业原则。
（2）为本企业服务原则。
（3）以管理为主原则。
（五）企业法律顾问的权利和义务
1.企业法律顾问的权利
（1）负责处理企业经营、管理和决策中的法律事务，对企业重大经营决策提出法律意见。
（2）对损害企业合法权益、损害出资人合法权益和企业违反法律法规的行为，提出意见和建议。
（3）根据工作需要查阅本企业有关文件、资料及财务报表、统计报表等。
（4）办理企业法律事务时，依法向有关单位或者个人调查情况，收集证据。
（5）法律、法规和企业领导人授予的其他权利。
2.企业法律顾问的义务
（1）遵守国家法律法规和有关规定以及企业规章制度，恪守职业道德和执业纪律。
（2）忠于职守，依法履行企业法律顾问职责，维护企业合法权益，为企业提供优质法律服务。
（3）对所提出的法律意见、起草的法律文书以及办理的其他法律事务的合法性负责。
（4）保守国家秘密和企业秘密。
（5）法律、法规、规章和企业规定的应当履行的其他义务。
（六）企业法律顾问的专业技术等级制度
1.企业法律顾问的专业技术职称问题
取得企业法律顾问执业资格即取得受聘担任经济师专业技术职务的资格。
2.企业法律顾问专业技术等级制度的确立
企业法律顾问分为一级企业法律顾问、二级企业法律顾问和三级企业法律顾问，并设置了企业法律顾问助理。
企业一级法律顾问职业岗位资格相当于正高级专业技术职务任职资格。
企业二级法律顾问职业岗位资格相当于副高级专业技术职务任职资格。
企业三级法律顾问职业岗位资格相当于中级专业技术职务任职资格。
（七）监督检查和奖惩
1.监督检查
企业法律顾问管理主体应当建立监督检查制度，对监督检查的对象、监督检查方式和途径、监督检查的内容和后果等做出规定，依法开展监督检查工作。
2.奖励和处罚
（1）奖励。
企业应当建立奖励制度，对忠于职守、在工作中做出显著成绩的企业法律顾问予以奖励。
（2）处罚。
企业应当建立相应的处罚制度。
对利用工作上的便利谋取私利、违法乱纪或者因玩忽职守给企业造成损失的企业法律顾问，追究其责任。
（八）企业法律顾问与律师的关系
1.企业法律顾问和律师的联系
（1）企业法律顾问制度与律师制度同属于我国法律职业制度的组成部分。
（2）从事企业法律事务工作。
律师和企业法律顾问一样，不同程度地参与和处理企业法律事务。
为企业提供法律服务是律师业务的重要内容。
（3）实行执业准入制度。
律师和企业法律顾问执业都必须通过全国统一的资格考试取得相应的资格证书。
2.企业法律顾问与律师的区别
（1）管理体制不同。
（2）身份不同。
（3）工作对象不同。
（4）执业条件不同。
（5）承办法律事务的依据不同。
第二节企业法律事务机构
一、企业法律事务机构的概念和特征
（一）企业法律事务机构的概念
企业法律事务机构，是指企业依法自主设置的专门承担法律事务工作的职能部门，是企业法律顾问的执业机构。
（二）企业法律事务机构的特征
（1）企业法律事务机构是由企业依法自主设置的内部机构。
这一点把企业法律事务机构与社会法律服务机构区别开来。
（2）企业法律事务机构是企业内部承担法律事务工作的主要职能部门。
这一点把企业法律事务机构与企业其他职能部门区别开来。
（3）企业法律事务机构是企业法律顾问的执业机构。
（三）企业法律事务机构的法律地位
（1）企业法律事务机构在企业内部具有相对独立性。
（2）企业法律事务机构的重要地位在与其他业务部门的关系中得到体现。
二、企业法律事务机构的设置
（一）企业法律事务机构的设置原则
（1）依法设置原则。
（2）企业根据需要自主设置原则。
（3）从严约束国有企业原则。
（二）企业法律事务机构的设置模式
（1）大型国有独资企业、国有独资公司和国有控股公司应当设置专门的法律事务机构，其他国有及国有控股企业根据需要设置法律事务机构。
（2）非国有或国有控股企业根据经营管理和企业法律事务工作的需要，设置法律事务机构或者配备企业法律顾问。
（三）企业法律事务机构的构成
1.内部结构
目前，还没有关于企业法律事务机构内部结构的规定。
2.人员组成
（1）企业法律事务机构负责人。
作为企业法律事务机构的负责人，首先应当是一名合格的企业法律顾问。
（2）企业法律顾问。
既然企业法律事务机构是企业法律顾问的执业机构，企业法律事务机构就应当配备企业法律顾问。
企业可以根据需要自主决定配备企业法律顾问的数量。
（3）企业法律顾问助理。
企业法律顾问助理是企业法律顾问的助手，在企业法律事务机构中的职责是，辅助企业法律顾问从事法律事务工作。
三、企业法律事务机构的职能
（一）企业法律事务机构的职能分类
（1）管理职能。
（2）承办法律业务职能。
通过承办本企业具体法律业务，参与企业管理的活动，避免或挽回经济损失，使企业合法权益得到维护。
（二）企业法律事务机构的具体职责
（1）协助企业领导人正确执行国家法律、法规，对企业重大经营决策提出法律意见。
（2）参与起草、审核企业重要的规章制度。
（3）管理企业合同，参加重大合同的谈判和起草工作。
（4）参与企业的合并、分立、破产、投资、租赁、资产转让、招投标及进行公司改制等涉及企业权益的重要经济活动，处理有关法律事务。
（5）办理企业工商登记以及商标、专利、商业秘密保护等有关法律事务。
（6）接受企业法定代表人的委托，代理企业的诉讼和非诉讼活动。
（7）在境外上市的股份有限公司中，向董事会推荐企业法律顾问担任董事会秘书。
（8）配合企业有关部门对职工进行法制宣传教育。
（9）开展与企业生产经营有关的法律咨询。
（10）负责企业外聘律师的选择、联络及相关工作。
（11）办理企业领导人交办的其他法律事务。
第三节 企业总法律顾问
一、企业总法律顾问的概念和特征
（一）企业总法律顾问的概念
企业总法律顾问，是指具有企业法律顾问执业资格，由企业聘任并直接向企业法定代表人或者总经理负责，全面负责本企业法律事务的内部高级管理人员。
（二）企业总法律顾问的特征
1.层次高
企业总法律顾问是企业的高级管理人员，是企业负责人在法律方面的高级参谋和助手。
相当一部分企业总法律顾问同时兼任企业的高级副总裁。
2.要求严
企业总法律顾问作为全面负责企业内部法律事务的高级管理人员，不仅应当精通法律，是法律专家，同时还应当具有较丰富的企业管理经验和较强的组织协调能力，是具有较高综合素质的复合型人才。
3.职权重
企业总法律顾问全面负责企业法律事务工作，对本企业法律事务工作的开展和安排做出全面的部署。
企业总法律顾问不仅直接参加企业的重大经济活动和经营管理决策，而且在其中起着举足轻重的作用。
4.责任大
企业总法律顾问在对企业法律事务工作全面负责的同时，即意味着承担重大的责任。
（三）企业总法律顾问的法律地位
企业总法律顾问是全面负责企业法律事务工作的高级管理人员，直接对法定代表人（或者主要经营者）负责。
企业总法律顾问的法律地位包含以下几层意思：
（1）企业总法律顾问是企业高级管理人员。
（2）企业总法律顾问全面负责企业法律事务。
（3）企业总法律顾问对法定代表人（或者主要经营者）负责。
二、企业总法律顾问的设置和主要职责
（一）企业总法律顾问的设置模式
1.国有大型企业设置企业总法律顾问
国有独资企业、国有独资公司和国有控股企业，只要达到大型企业的标准，都应当按照规定设置企业总法律顾问。
2.其他企业根据工作需要设置企业总法律顾问
“其他企业”，指大型国有及国有控股企业以外的所有企业。
大型企业可以设置总法律顾问。
这是在充分尊重企业自主权的基础上做出的引导性规定。
（二）企业总法律顾问的聘任
1.企业总法律顾问的聘任渠道
（1）从本企业内部聘任产生。
企业从本企业内部聘任产生企业总法律顾问是目前企业聘任的主要渠道。
（2）公开招聘产生。
2.企业总法律顾问的任职条件
企业总法律顾问的任职条件因聘任渠道的不同会有所不同。
《国有企业法律顾问管理办法》规定，企业总法律顾问应当同时具备下列条件：
（1）拥护、执行党和国家的基本路线、方针和政策，秉公尽责，严守法纪。
（2）熟悉企业经营管理，具有较高的政策水平和较强的组织协调能力。
（3）精通法律业务，具有处理复杂或者疑难法律事务的工作经验和能力。
（4）具有企业法律顾问执业资格，在企业中层正职以上管理岗位任职满3年的;
或者被聘任为一级企业法律顾问，并担任过企业法律事务机构负责人的。
（三）企业总法律顾问的主要职责
根据实践总结，企业总法律顾问主要履行下列职责：
（1）全面负责企业法律事务工作，统一协调处理企业决策、经营和管理中的法律事务。
（2）参与企业重大经营决策，保证决策的合法性，并对相关法律风险提出防范意见。
（3）协助企业主要负责人组织企业重要规章制度的制定和实施，建立健全企业内部法律事务机构。
（4）负责企业的法制宣传教育和培训工作，组织建立企业法律顾问的再教育和业务培训制度。
.
（5）对企业及下属单位违反法律、法规的行为提出纠正意见、监督或者协助有关部门予以整改。
（6）指导下属单位法律事务工作，对下属单位法律事务负责人的任免提出建议。
（7）其他应当由企业总法律顾问履行的职责。
三、企业总法律顾问制度下的法律事务管理模式
（一）由企业总法律顾问牵头的法律事务组织模式
（1）集中模式。
集中模式主要是指企业实行集中化的法律服务，由总法律顾问全面负责、统一管理企业的法律事务工作。
（2）分散模式。
分散模式主要是指企业设置了总法律顾问，同时在每一个业务板块都配备有专职的企业法律顾问，而这些企业法律顾问直接受分管业务的副总裁领导，而不是由总法律顾问统一管理。
（3）混合模式。
混合模式主要是指企业既设有总法律顾问和独立的法律事务机构，又在各业务板块配备了专职的企业法律顾问，而各板块配备的企业法律顾问一般只负责合规性审查，其他法律事务概由企业法律事务机构处理，企业总法律顾问负有统一管理和协调企业法律事务的职责。
（二）以企业总法律顾问为核心的企业法律事务运行机制
企业总法律顾问的专业意见应当原原本本地传递到决策层，这样才能真正发挥作用。
在企业法律事务机构与业务部门关系的处理上，企业总法律顾问起着关键作用。
企业总法律顾问还对其自身的团队担负着重要职责。
第二章 参与企业重大经营决策和重要经济活动
第一节 企业重大经营决策和重要经济活动概述
一、企业重大经营决策的概念和内容
企业重大经营决策是指企业针对经营活动中的重大问题，制定明确的目标，经过调查研究、分析论证，按照规定的权限和程序确定最佳方案的判断决定过程。
企业重大经营决策的范围和内容广泛，一般有以下几个方面：
（1）资本经营决策。
（2）产品经营决策。
（3）财务经营决策。
（4）市场营销决策。
（5）其他重大经营决策。
二、企业重大经营决策构成要素和特点
企业重大经营决策一般由决策主体、决策对象、决策目标、备选方案、决策结果五个基本要素构成。
企业重大经营决策有如下特点：
（1）针对性。
（2）预测性。
（3）系统性。
（4）选择性。
（5）可行性。
三、企业重大经营决策的主要原则
（1）信息准确全面原则。
（2）科学性原则。
（3）民主性原则。
（4）可行性原则。
（5）跟踪监控原则。
四、企业重大经营决策的主要类型
企业重大经营决策依据不同的标准可以划分为不同类型。
（1）按决策主体不同，可分为个人决策和集体决策。
（2）按决策的重要程度和影响长远的不同，可分为战略性决策、战术性决策和业务性决策。
（3）按决策目标的不同，可分单一目标决策和多目标决策。
（4）按决策依据情况的不同，可分为确定型决策、不确定型决策和风险决策。
（5）按决策对象的不同，可分为资本经营决策、产品经营决策等。
五、企业重大经营决策基本程序
（1）分析问题，确定目标。
（2）调查研究，收集资料。
（3）拟订方案。
（4）分析评价。
（5）优选确定。
六、企业重要经济活动
企业重要经济活动是企业重大经营决策的延伸和实施过程，是指企业为实现一定的经营目标，在科研生产、经营管理过程中进行的涉及企业权益的各种重大的活动，如企业投资、并购、合资合作、资产转让、产品和市场的开发等。
第二节 企业法律顾问参与企业重大经营决策和重要经济活动的作用及其制度保证
一、企业法律顾问参与企业重大经营决策和重要经济活动的作用
企业法律顾问参与企业重大经营决策和重要经济活动的主要作用是保证经营决策和经济活动的合法性和法律上的可行性，为经营决策和经济活动提供可靠的法律依据和法律保障，其作用主要体现在以下几个方面：
（1）确保经营决策和经济活动有可靠的法律依据。
（2）保障法律赋予企业的权利得到充分体现，使企业在经济活动中的合法权益最大化。
（3）保证经营决策在法律上是最佳的方案，有利于决策目标的实现。
（4）从法律上为企业在经济活动中应获得的利益提供有效的保护措施，防范法律风险甚至法律陷阱，杜绝上当受骗，避免显失公平，防止由于法律上的原因造成经济损失。
二、企业法律顾问参与企业重大经营决策和重要经济活动的制度保证
企业与此有关的制度主要有：
（1）会议制
升级会员 