公司管理制度汇编1Word格式文档下载.doc
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4、负责公司员工的招聘工作；
5、拟定员工薪酬、福利等分配激励制度体系，并组织具体实施；
6、负责人力资源培训工作的组织与协调；
7、管理员工休假和考勤。
（三）业务辅助管理
1、负责对以公司名义对外签署的合同及有关法律文件的审查、归档；
2、负责公司业务活动中法律问题的咨询与处置；
3、完成公司交办的其他任务。
二、产品创新发展部
产品创新发展部负责投融资项目的开发、投融资与跟踪管理，并对相关行业、市场进行前景分析及研究。
具体职责如下：
（一）公司主导金融产品“央银通”、“融租通”、“商票通”“资产证券化”制定及推广，具体如下：
1、上述产品说明
文字版说明、PPT版说明（根据宣讲受众群体类型准备3种说明：
金融系统、央企、资金方）；
2、产品运作案例说明
以公司已运作及正在运作的项目案例为依据制定。
（根据宣讲受众群体类型准备3种说明：
金融系统、央企、资金方）
3、进行产品收益测算
4、资金管理、流程管理的设计制定
（1）设计上述金融产品的操作流程（包括各种单据及流程衔接环节文案）；
（2）制作操作流程模拟标准化说明书；
（3）进行产品运营成本测算；
（二）项目投融资
1、负责与创新的项目联系工作；
2、负责项目投融资，包括项目初审、尽职调查、可行性论证、提出投融资建议、设计投融资方案及退出方案、落实投融资过程等；
3、负责投融资项目的跟踪管理直至投融资退出；
4、负责项目考察过程中与相关中介机构的联系与协调；
4、为企业提供咨询、策划及财务顾问工作。
（三）研究策划
1、负责与项目投融资业务相关的产业背景研究与行业研究；
2、负责国家产业政策，财经资讯，行业资讯等相关的宏观经济发展、宏观经济政策研究，为公司发展规划提供支持；
3、负责投融资业务及方案创新研究；
4、公司拟发起和设立新公司时负责制作文件，为公司再融资平台搭建提供文件支持；
5、完成公司交办的其他任务。
三、市场部（国际公关公司）
资产管理部负责公司对权益类证券的投融资，其主要职能是在有效控制投融资风险的基础上为公司获取最大的证券投融资收益，具体职责如下：
1、在公司授权范围内，制订阶段投融资策略及年度/半年投融资计划方案，并组织实施；
2、负责新股申购及机构配售证券的买卖业务；
3、负责与创新相关部门进行业务协调；
4、负责证券市场趋势研究、政策效应分析及其预测，对深沪两地二级市场运行机理进行分析；
四、法务部
（一）法务部工作指南
具体事务
工作板块
具体工作内容
备注
1
参与公司重大决策
1.列席公司重大会议，提供政策和法律方面的意见及建议。
2.就公司所涉相关事务出具法律意见书。
3.草拟法律文件、合同等。
4.企业决策及经营法律风险的控制体系的建设等。
2
业务管理
1、公司主导金融产品及业务的产品发行、流通过程中所涉及法律文件；
2、银监会、证监会及相关的监管部门的文件及法律要求；
3、各方面的风险揭示书及法律规避措施方案；
3
参与审核公司规章制度、开展法律培训
1.对公司规章制度进行合法性、合规性进行审查。
2.配合公司行政人事部门完善公司财务、人事制度及管理流程。
3.对公司资产、财务管理制度进行法律风险防控。
4.对公司相关部门人员开展法律知识培训，避免潜在风险的发生等。
如对人事行政部门讲解《中华人共和国劳动法》《劳动合同法》。
业务人员讲解民商法等方面的相关法律等。
合同管理
1.制定公司内部合同运营及管理流程。
2.制定公司常用合同示范文本。
3.参与公司对外投融资金融各类业务的前期谈判、合同起草、合同审核、合同签订、以及合同履行及实施，对合同实行全程监控跟进管理。
4.对合同执行过程中出现的风险进行即时处理并采取相应防范措施。
4
参与公司重大经营活动
1.如公司证照的办理。
包括协助公司相关部门办理工商、税务证照等。
2.参与公司对外经营行为的客户尽职调查，法律谈判，出具法律意见书等。
3.参与处理公司的对外投融资经营行为的法律事务的处理。
4.协助办理公司增减资、股权结构、组织结构形式等变动法律事务的处理。
5.参与公司对外的并购重组法律事务。
6.参与公司其他法律事务的协调和处理。
（二）法务部管理制度
一、总则
1、为规范法务工作管理，根据现有组织架构状况，并结合现代企业规范化管理的一般要求，制订本制度。
2、法务部门管理原则：
集中决策，统一规划，分层管理，有效控制。
3、法务部功能定位：
法律风险事前预防、事中控制、事后处置部门，提供法律支持的服务性部门。
二、法务部职能
1、按照公司发展战略和目标，拟订、建立、检查和改善公司法务组织架构、相关政策、标准与流程等；
2、在公司整体层面，把握公司项目运营以及公司经营中的整体法律状况，控制公司整体法律风险，建立法律风险防范和预警机制；
加强常规性环节法律风险的控制，同时为公司的内控体系提供法律支持；
3、修订和完善合同管理制度，指导公司及其他业务部门制订合同管理实施办法；
制订公司自用合同的格式文本；
会同相关部门对重大、重要合同进行评审并出具审查意见；
监督、检查各部门合同签订、履行、管理情况；
参与合同纠纷的调查处理，制定解决方案。
4、参加项目谈判，提供法律意见，审核或准备谈判所需的各类法律文件；
5、就经营、管理等业务方面提供法律建议和法律风险提示；
6、参与合同及纠纷的调查处理，制定解决方案；
代理诉讼和仲裁；
7、负责办理企业工商登记以及商标、专利、商业秘密保护、知识产权保护等有关法律事务。
8、公司内部文件、制度的合规性审核；
法律培训；
9、联系外聘法律顾问;
10、公司指定的其他法律事务。
三、法务部基本职务权利
1、合同、内部制度合规审核权；
2、用印审核权；
3、对外法律事务联络处理权；
4、法律风险提示权；
5、法律事务筹划、制度完善建议权；
6、对各部门、子公司合规检查权；
7、公司批准赋予的其他权限。
四、法务部门设置、组织架构、法务岗位、人员隶属、事务管理
1、法务部门设置：
根据公司的法务管理模式和公司组织架构实际，结合法务管理工作的性质、侧重点，在公司总部设置公司法务部，实行在公司分管副总裁领导下的经理负责制；
法务部根据各子公司/子公司实际情况，统一管理调配法务人员分工负责相对应的子公司/子公司法务；
各子公司设置合同管理员（可由各子公司办公室人员兼职）。
2、法务管理组织框架如下：
3、法务岗位简要说明：
法务经理：
全面负责公司的法务事务，组织拟定并实施公司法务化管理制度，行使公司法务管理工作规划和实施权，协调部门关系，向公司分管副总裁汇报工作；
法务主管：
根据部门职责分工，协助法务经理主管法律事务，同时指导、协助子公司的法务专员工作。
法务助理：
根据部门职责分工，协助法务经理/主管/专员工作。
合同管理员：
负责合同台账的登记、合同文本的归档整理、合同文本的审核流转。
（注：
法务人员的具体分工和岗位设置、工作内容根据公司的组织架构、工作侧重、业务范围等另行规定。
）
4、法务人员的隶属管理：
根据“公司化管理、公司化运作、公司化控制”要求，采用自上而下的垂直化管理。
法务人员由公司法务部管理和考核。
经常性在子公司/子公司办公的法务人员，日常行政管理由子公司/子公司代为考核；
绩效考核由法务部会同子公司/子公司总经理共同进行，其中法务部的权重为80%。
此处法务人员所指不包括子公司/子公司兼职合同管理员。
5、法律事务管理：
垂直化管理.
公司/子公司/子公司法律事务均由法务部扎口处理、统一协调，包括但不限于诉讼，外聘法律顾问的联系，选聘顾问律师，具体案件处理等。
五、考核指标
KPI指标：
公司业务法律解决方案及建议次数、法律事务解决质量、合同法律审核重大纰漏次数、重要任务完成情况。
边际指标：
下属行为管理、部门合作满意度。
能力指标：
领导能力、判断与决策能力、人际能力、沟通能力、影响力、计划与执行能力、专业知识及技能。
六、其他事项
1、本制度由公司法务部制定；
自公司总裁核准之日起生效执行，修订时亦同。
2、公司法务部依据本制度制定相应的具体管理规定。
3、本制度适用于公司公司法务部门及合同管理员。
4、本制度由公司法务部负责解释。
附注：
法务部经理招聘要求
岗位职责：
1）协助建立公司合同管理机制；
2）负责法律文本审查、修改；
3）负责范本合同制度建设；
4）负责检查合同履行情况及纠纷处理；
5）负责公司新项目研讨、论证；
6）负责业务开展过程中的法律问题研究。
职位职责：
1．负责对公司的经营管理提供法律建议和相关法律支持：
（1）执行国家法律法规并对公司经营决策提出法律意见和建议，管理公司内部法律事务；
（2）配合处理公司业务过程中的相关法律手续，对公司业务进行法律监督，保证公司经济行为的合法性；
（3）运用专业知识，对合同执行中出现的问题及时提出建议，降低规避公司经营活动中的风险；
（4）参与公司重大合作项目商务谈判，负责相关法律事务；
（5）对公司各部门、各分公司及其他参与法律活动的人员提供法律咨询和指导；
2．协助制定公司相关法律文件及合同：
（1）负责协助公司法律经理起草、审核和修改各类法律文件，收集并整理相关法律文件；
（2）草拟合同，协调合同的谈判、签约和履行工作；
（3）收集最新法律法规案例资讯，并及时进行整理分析；
3．代表公司解决相关的法律纠纷，处理有关仲裁、诉讼：
（1）对公司出现的法律纠纷出具法律意见；
（2）参与公司的涉诉案件，拟定相关诉讼案件的应诉策略和应对方案；
（3）解决劳资方面法律纠纷以及劳动关系、劳动争议的处理；
4．负责法务部的日常管理工作：
（1）负责部门档案资料的建立、管理；
（2）协助部门经理制定培训计划，进行法务方面的相关培训；
（3）完成对下属法务专员的考核、业务指导及管理工作；
（4）协助部门经理处理其他日常工作。
任职条件：
1．教育背景：
大学本科及以上学历，法律或相关专业。
2．工作经验：
两年以上法务管理方面的工作经历，有互联网行业法务工作经验者优先。
3．知识/技能：
（1）通过国家司法考试，取得律师执业资格；
（2）具备扎实的法律基础知识，精通与公司业务相关的国家法律法规；
（3）熟悉行业法律法规，能独立应对经济纠纷或民事纠纷案件；
（4）文字组织能力强，擅长法律文书文档的撰写，具有起草、修改各类法律文书经验；
（5）具有很强的法律逻辑思维能力，分析、应变、解决法律问题的工作能力；
（6）具备一定的英语读、写能力，可以审阅英文法律文件，能够熟练操作办公软件。
4．素质要求：
（1）组织协调能力：
善于与法务工作人员沟通，根据每名法务专员的特点合理组织安排公司法务工作；
（2）处事果断：
对公司各项服务中出现的法务纠纷迅速反应，及时处理，维护消费者的利益同时为公司赢得良好信誉；
（3）高度责任心：
根据公司特点和服务行业业务特点制定公司各项规章制度，使之能约束员工的行为，防范风险。
（4）影响力：
在准确把握说服对象心理特点的基础上，运用复杂的策略影响他人或通过微妙的操作手段使他人接受自己的观点。
五、人力资源部
（一）招聘方案
2015年度招聘规划方案
1、聘的目的及意义
随着企业规模不断扩大，人才需求日益增加，本着发扬企业文化，提高企业员工素质的目的，以获取企业发展所需人才，为企业发展提供强大的人力支持为宗旨，结合公司2015年度发展战略及相关计划安排，特制定公司2015年度招聘规划。
2、招聘的原则
公司招聘员工应以用人所长、容人之短、追求业绩、鼓励进步为宗旨；
以面向社会，公开招聘、全面考核、择优录用、相关专业优先为原则；
从学识、品德、能力、经验、体格、符合岗位要求等方面进行全面审核，确保为企业吸引到合适的人才。
3、2015年度岗位需求状况分析
经反复统计与核算，2014年岗位需求涵盖各部门现有人员空缺、离职补缺、新上项目人员配备等方面，具体分析如下：
1、根据各部门人员缺口及预估计流失率，经初步分析2014年度招聘岗位信息如下：
（1）新增的部门管理人员3人；
（2）部门职员5人；
（3）2015年计划招聘总人数8-10人。
2、招聘原则：
员工招聘严格按照公司既定的招聘流程，以面向社会公开招聘、择优录用为原则，从学识、品德、体格、符合岗位要求等方面进行审核。
确保为企业选聘充分的人力资源。
3、各部门关键岗位选聘，根据个岗位职务不同按内部选聘办法与程序：
（1）自愿报名；
（2）单位推荐；
（3）集中面试；
（4）分类考核；
（5）调查摸底；
（6）统一研究决定。
5、2015年度招聘需求
根据公司2015年年度经营计划及战略发展目标，各部门需提报年度人员需求计划，见下表：
2015年度招聘需求（人员需求）表
职能中心
部门
现员数（人）
定编数（人）
计划需求人数（人）
招聘进度（月度/人）
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
经营中心
产品创新发展部
金融服务中心
法务部
金融服务部
合计
565
1500
38
226
130
126
92
87
70
66
6、人员招聘政策
6.1招聘策略
（1）不拘一格，招贤纳才。
入职基本工资视人才的能力价值，采用分级界定制。
（2）重视行业背景，着重潜力。
例如，对于项目经理，招聘来源有过严格的职业锻炼，有良好的业务素质及实务操作经验。
（3）不限渠道，多方纳才。
中心内部实施人才举荐制度
6.2招聘原则
（1）聘得起的；
（2）管得了的；
（3）用得好的；
（4）留得住的。
6.3选人原则
（1）合适偏高；
（2）培训和职责的压力可培养大量的人才；
（3）目前公司迫切需要的人才。
6.4招聘方式
（1）以网络招聘为主，兼顾内部推荐等。
网络招聘主要以前程无忧人才网、智联招聘、58同城、赶集网、中华英才网等（具体视情况另定）；
（2）校园招聘：
贵州大学等各类高校；
（3）现场招聘：
参加一些当地招聘会；
（4）补充招聘途径：
社会上组织的一些免费招聘会、内部员工推荐、人才中介。
7、招聘部架构及成员名单
招聘总负责人：
任艳玲
分管负责人：
王珊
配合支持：
包毅、郑道平，
8.1招聘团队各组定岗定编明细
序号
组别
成员
现员数
定编数
需求数
工作内容及职责
普通职员组
5
5-8
企业组组长，全面负责企业组招聘工作，完成公司一线员工的招聘面试工作。
配合组长工作，负责完成一线人员简历筛选。
包毅
配合组长工作，负责完成一线人员初试选拔。
郑道平
协助组长完成电话邀约工作，由企业组提供简历，电邀组全体成员负责与候选人进行电话邀约。
高端组
同上
高端组组长，全面负责企业高管招聘工作，完成从简历筛选、初试、复试安排等一系列工作。
9、招聘的实施
9.1第一阶段：
1月至4月初，招聘高峰阶段，以现场招聘会为主，高度重视网络招聘，具体方案如下：
（1）积极参加现场招聘会，保持每周2场的现场招聘会参会
（2）积极参加个人才市场的专场和各相关学校的的免费招聘会；
（3）发动公司内部员工转介绍；
（4）坚持每天刷新网络招聘信息及简历筛选与联系，每天集中候选人进行集体面试，此阶段完成年度招聘计划的80%。
9.2第二阶段：
4月中旬至7月，此阶段现场招聘会逐渐冷淡，新增应聘人员较少，同时各高校在陆续开学后将积极筹备校园招聘会，以保证学生就业，因此，这段时间以网络招聘和校园招聘为主，具体方案如下：
（1）坚持每天刷新网络招聘信息及简历筛选与联系，确保人员面试质量；
（2）积极参与省内部分院校的大型招聘。
组织校园招聘会或专场招聘会，每场招聘会将有现场公司介绍、现场初始、现场复试，建议能有1-2为公司高层领导参加，现场复试确定录用结果；
（3）联系前期面试人员进行，招聘信息的转告及代介绍。
此阶段完成年度招聘计划的20%。
10、录用决策
企业根据面试的综合结果，将会在最后一轮面试结束当天或3天内告知应聘者结果，并告知录用者办理手续信息。
11、入职培训
1、新人入职必须证件齐全有效
2、新人入职当天，人力资源部应告知基本日常管理规定
3、办理好入职手续后，即安排相关培训行程（通常由部门培训），培训计划要求应由各部提出并与人力资源部讨论确定
4、转正时，人力资源部应严格按培训计划进行审核把关，对培训效果不理想或不能胜任者，可以沟通后延迟转正。
12、招聘效果统计分析
1、人力资源部应及时更新员工花名册，每半年做一次全面的招聘效果统计分析；
2、根据效果分析的结果，调整改进工作
3、定期对新入职不足1年的员工作沟通了解，并采取相应的管理措施和方法。
13、招聘原则及注意事项
1、做到宁精毋烂，认真筛选，部门负责人不允许以尝试的态度对待招聘工作。
2、对应聘者的心态要很好的把握，要求应聘者具备敬业精神和正确的金钱观。
3、招聘人员应从培养企业长期人才考虑（明确考虑异地工作），力求受聘人员的稳定性。
同等条件下，可塑性强者优先。
4、要注重受聘者在职业方面的技能，不要被头脑中职位要求所限制。
5、在面试前要作好充分的准备工作（有关面试问答、笔试等方面），并要求注意个人着装等整体形象。
6、接待前来应聘人员须热情、礼貌、言行得体大方，严禁与应聘人员发生争执。
7、招聘过程中若有疑问，请向闫妍（人力资源部经理）咨询。
（二）绩效考核方案
绩效考核管理办法
一．考核目的
为考核和评价公司员工工作业绩、工作质量、工作能力、工作态度、执行能力，作为员工职业发展和绩效工资发放的依据，同时为改进和提升员工和公司下一阶段工作的绩效水平，特制定本办法。
二．考核原则
（一）公开公平公正原则：
考核是考核者以事实为依据，对被考核者的工作进行
升级会员 