ksjjvm0期货考试期货法律法规汇编考试重点归纳基本去除一些废话林.docx
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1我们‖打〈败〉了敌人。
②我们‖〔把敌人〕打〈败〉了。
期货法律法规汇编重点知识提取
===========期货交易管理条例：
3-26==========
第二章：
期货交易所4
1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：
违法违纪撤销职务资格的未超五年的。
2.交易所履行的责任：
提供交易场所。
安排合约上市。
组织监督结算交割交易。
保证合约的履行。
对会员监督管理。
3.建立风险管理制度：
保证金制度。
大户持仓和持仓限额报告制度。
风险准备金制度。
涨停板制度。
当日无负债制度。
4.出现异常情况采取的情况可以是:
提高保证金。
调整涨停板的幅度。
限制会员最大持仓量。
暂时停止交易。
采取其他紧急措施。
5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:
制定或者修改章程，交易规则。
上市，中止，取消或者恢复交易品种。
上市修改或者中止合约。
变更解散分立合并交易所
第三章：
期货公司
1．申请成立期货公司需要具备条件：
注册资金最低3000W
高级管理有任职资格，从业人员有从业证
有符合法律行政法规的公司章程
主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。
有合格的经营场所和业务设施，
有健全的风险管理和内部的控制制度
2.出资的货币资金比例不低于85%，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。
3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。
4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。
5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：
合并分立停业解散或者破产
变更公司形式
变更业务范围
变更注册资金。
（在20日做出批准不批准）
5%股份以上变动
设立收购参股或者终止境外期货经营机构
其他的在2个月做出批准不批准。
6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：
变更法定代表人
变更住所或者营业场所
设立或者终止境内分支机构（两个月内）
变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围
其他的在20日内批准不批准
7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。
依法注销的。
主动提出注销的。
8.期货公司应向交易所报告大户名单。
第四章：
期货交易基本规则
1.不得做盈利保证不得共享利益和风险。
2.期货公司不得接受下面委托来进行交易
国家机构个事业单位
国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。
证券期货市场禁止加入者
未提供开户证明材料的单位和个人。
3.期货公司及时发布信息。
不得发布价格预测信息
4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况
依据客户要求支付可用资金
为客户交存保证金支付手续费税款
5.期货交易所会员客户可以使用标准仓单国债等价值稳定流通性好的有价证券进行期货交易具体比例国家规定。
6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、
7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话期货公司应当强行的平仓。
8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。
交割仓库不得有下面行为:
出具虚假仓单
违反期货交易所业务规则限制交割商品的入库出库
泄露与期货交易相关的商业秘密
违反国家规定从事期货交易
9.保证金不足的期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任并取得对会员的相应追偿权。
10.不得编造传播有关期货交易的虚假信息不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交易价格。
11.任何个人和单位不得用信贷资金财政资金进行期货交易。
银行金融机构从事期货交易融资担保业务资格由国务院银行业监督管理机构批准。
国家企业应当遵循套期保值的原则。
第五章期货业协会
1.期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会，自律性组织，社会团体法人
2.期货业协会履行下列职责：
教育组织会员遵守法律法规和政策
制定行业规则检查会员行为纪律处分
负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作
受理客户与期货业务有关的投诉。
纠纷的调节、
维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求
组织从业人员的业务培训，开展会员间业务交流
组织会员就期货业的发展运作进行研究
第六章监督管理
1.在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。
经监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查人期货交易时间不超过15个交易日。
案件复杂延长30日。
2.期货投资者保障基金的筹集管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。
3.期货公司出现风险应该对其采取的措施：
限制或者暂停部分期货业务
停止批准新增加业务或者分支机构
限制分红和向高级管理人员支付报酬
限制转让权利和财产上设定的其他权利
责令更换新的管理人员
限制期货公司自由资金的调拨
限制股权的转让和股东的权利
经过整改符合的话。
那么在验收完毕3日内可以解除。
4.期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施：
通知出境管理机构限制其出境
限制其对自己的财产进行处理或者设定其他的权利
5.期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。
期货公司的股东实际控制人必须在5日内向监督管理机构提交报告。
第六章法律责任
1.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为的责令改正给予警告没收违法所得
违法规定接收会员，收取手续费，使用分配收益
不按照规定公布行情发布预测信息，不向国家履行报告义务，报送文件材料，
不建立健全结算担保金制度不按照规定提取管理和使用风险保证金
违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定
限制会员实物交割的数量
任用不具备资格的从业人员
处罚：
对主管人员处1万到10万的罚款
2.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为处以1-5倍；罚款，不满10万的处以10-50万，情节严重的停业整顿（针对组织的处罚）：
允许会员在保证金不足的情况下交易
直接或者间接参与期货交易，或者从事无关的业务
违规收取保证金或者挪用
伪造，涂改或者不按规定保存期货交易结算交割资料
未建立或者未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度
拒绝或者妨碍国家检查
对于直接的负责主管人员处以1-10万的罚款
3.期货公司有以下行为之一的责令改正给予警告没收违法所得，处以1-3倍的罚款，不满10万的，处以10-30W的罚款。
情节严重整顿或者吊销营业执照：
接收不合规定的委托，允许客户在保证金不足下交易，任用不具资格人员，从事合期货无关的活动，从事期货自营业务
为其股东实际控制人提供融资或者对外担保。
违反国家有关保证金安全存管监控的规定。
不按照规定履行报告义务和文件资料，交易软件结算软件部符合规定要求的，不按照规定使用风险准备金。
伪造编造出租出借买卖期货业务许可证
进行混码交易的。
拒绝妨碍国家检查
对于直接负责人处以1-5万罚款，情节严重暂停任职资格和从业资格
1.期货公司有下列欺诈客户行为之一的，处以1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50万的罚款。
情节严重吊销执照
向客户做获利保证或者不给客户出示风险说明书，
在经纪业务中与客户分享利益共担风险
不按照客户规定擅自进行期货交易
不把交易的指令下达到交易所
给客户做出盈利的承诺，隐瞒重要事项或者是使用其他不正当的手段诱骗客户发出交易指令。
挪用客户保证金。
没有按照规定在银行开立保证金账户或者违规划转客户的保证金
对于直接负责人处以1-10万元罚款情节严重暂停撤销任职资格
期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易：
没收违法所得处以1-5倍罚款。
不满10万的处以10-50万的罚款，
单位从事内幕交易的对直接负责人处以3-30万的罚款
期货交易所期货保证金监管机构国务院期货监督管理机构工作人员从重处罚。
2.任何的单位忽然个人有以下行为的，处以1-5倍的罚款不足20万的处以20-100万的罚款：
单独或者合谋集中资金和持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约操纵期货交易价格。
串通事先约好互相进行期货交易影响期货交易价格和交易量。
以自己为对象自买自卖影响价格和交易量
为影响期货市场的行情囤积现货。
对于直接负责人处以1-10万罚款
3.交割仓库限制交割仓库商品的出库和入库
处以1-5倍罚款，不足10万处10-50万罚款。
对直接的负责人醋意1-10万罚款
4.国有和国有控股企业用信贷资金，财政资金进行期货交易的处以1-5倍的罚款，不足20万处以20-100万的罚款、对于直接负责人处以1-10万罚款
5.期货公司交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或不提供软件资料或者虚假重大遗漏的处以3-10万罚款对于负责人处以1-5万罚款。
6.会计事务所，律师事务所财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假误导或者重大遗漏的。
处以1-5倍罚款对直接负责人处以3-10万罚款。
第八章附则
1.期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。
期权合约：
规定买方有权利在将来某一时间以特定的价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约
2.仓单：
交割仓库开具经过交易所认定的标准化提货凭证。
3.具有以下交易机制或者特征的为变相期货交易
为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保
保证金收取比例低于标的额20%
4。
本条例2007年4月15日发布
==========================部门规章与规范化文件======================
期货投资者保障基金管理暂行方法
第一章总则
1.期货投资者保障基金：
期货公司严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口。
可能影响社会稳定和期货市场安全时补偿投资者保证金损失的专项基金。
2.保障基金按照取自于市场，用之于市场原则募集，由中国证监会集中管理使用。
公开合理有效的原则
第二章保障基金的筹集
1.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截止2006年12月31日风险准备金账号总额的15%缴纳形成
后续资金的来源：
期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳
期货公司从其收取的交易手续费总按照代理交易额的千万分之五到十的比例缴纳
保障基金管理机构追偿或者接受其他合法的财产
2.对于财务情况恶化分控差的期货公司，按照较高比例来收取保障基金，由证监会来确定
3.期货交易所期货公司按照季度缴纳后续资金，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金。
4，下面的情况可以暂停缴纳:
保障资金总额达到8亿元
期货交易所期货公司出现重大突变的市场反恐或者不抗力
5.鼓励保障基金的来源多元化可以接受社会的捐献和其他合法的财产。
第三章保障基金的管理个监督
1.对基金的管理应当遵循安全稳健的原则可用于银行存款购买国债中央银行债券和中央级金融机构发现的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运作方式
2.保障基金实行独立核算分别管理和其他的资金有效的隔离。
筹集和管理使用经会计事务所审计后报送证监会和财政部。
第四章保障基金的使用
1.对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列的原则予以补偿；
对个人投资者损失在10万以下全部补偿，超过的10万部分按照90%补偿
对于机构投资者在10万以下全部补偿，超过10万的部分按照80%补。
2.对于使用保证金之前先用自有的资金和变现资金弥补保证金缺口。
不足的或者情况危急的方决定使用保障基金
第五章罚款
第六章附则
2007年8月1日施行
=============期货交易所管理方法============
第一章总则
1.期货交易所分为会员制和公司制的组织方式
会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴
公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式
由证监会实行集中统一的监督管理
第二章设立，变更与终止
1.期货交易所还需要履行下面的职责：
制定并实施交易所的交易规章和细则
发布市场信息监督会员制定交割仓库期货保证金和期货市场的参与者的期货业务
查处违规行为
2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：
申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单，理事会候选人或者董事会监事会成员名单和简历
任用的高级管理人员的名单和简历，场地设备资金证明文件和说明情况
3.期货交易所章程应该有下列的事项：
设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成，营业期限，组织机构的组成，职责，任期和议事规则
管理人员的产生任免和职责
基本业务，风险准备金管理，财务会计，内部控制制度
变更，终止的条件程序和清算办法
章程修改程序在章程中规定的其他事情
4.另外会员制期货交易所还应该载明下列事项：
会员资格和管理方法
会员的权利和义务
对会员的纪律处分
5.期货交易所交易规则应当载明下列事项
期货交易，结算和交割制度
风险管理制度和交易异常情况的处理程序
保证金的管理和使用制度
期货交易信息的发布方法
违规违约行为及其处理方法
交易纠纷的处理方式
需要在交易对着中注明的其他事项
6.期货交易所合并分立名称变更由证监会批准
7.期货交易所联网交易的应当于决定之日起10日内报告证监会
8.期货交易所，章程规定期限满了。
会员大会或者股东大会决定解散的。
，需要证监会批准
第三章组织机构
1.会员制交易所的权力机构是会员大会行使的权利有：
审定期货交易所章程，规则和修改方案
选举和更换会员理事审议批准理事会和总经理的工作报告。
交易所的财务预算，决算报告。
风险准备金使用情况。
决定增加或者减少期货交易所注册资金
决定期货交易所的合并分立解散和清算事项
决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
2.会员大会由理事会召集每年召开一次。
但是有下列情况的应该召开临时的会员大会
会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
1/3以上会员联名提议
理事会认为必要的
3.会员大会由理事长主持在会议前10天通知会员，只有2/3以上会员参加才有效，结束10日内大会的全部文件报告给证监会
理事会每一届任期3年。
理事会是会员大会的常设机构对会员大会负
4.理事会行使下列的职权
召集会员大会并向会员大会报告工作
制定期货交易所的章程规章和修改的草案提交会员大会审定
审议总经理提出的财务预算决算和交易所合并分立解散和清算方案交会员大会通过
决定专门委员会的设置会员的接纳和退出违规行为的处分期货交易所的变更名字住所和营业场所
审议章程和交易规章的细则和方法。
结算担保金的使用情况。
风险准备金总经理提出的规划和年度工作报道。
对外的投资计划
监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。
监督高级管理人员的相关规章的遵守。
组织期货交易所年度的财务汇集报告审计工作。
5.理事由会员理事和非会员理事组成其中会员理事由会员大会选举产生。
非会员理事由证监会委派。
6.理事会设理事长1人副理事长1-2名，理事长和副理事长由证监会提名理事会通过。
理事长不兼任总经理。
7.理事长的职权：
主持会员大会理事会会议和日常的工作。
组织协调专门委员会的工作。
检查理事会决议的实施情况
8.理事会每半年召开一次，前10天通知所有的理事
有下列情况之一，应该召开理事会
1/3的理事联名提议
期货交易所章程规定
中国证监会提议
理事会2/3以上理事出席才有效，1/2表决通过采有效
会议结束后10天内将会议决议报告证监会
9.期货交易所设总经理1人，副总经理若干个总经理和副总经理由证监会任免总经理每一届任期3年，连任不过两届
总经理是期货交易所法定代表人当然理事
总经理的职权：
组织实施会员大会理事会通过的制度和决议
支持期货交易所的日常工作
根据章程和交易规章制定有关细则和办法
决定结算单保金的使用
拟定风险准备金的使用方案
实施经批准的期货交易所发展规划年度工作计划
批准期货交易所对外投资计划
拟定期货交易所财务预算方案决算报告
拟定期货交易所合并分立解散和清算的方案
决定期货交易所机构设置方案聘任和解聘工作人员
决定期货交易所员工的工资和奖惩
10.期货交易所任免中层管理人员应当在决定之内起10日内向证监会报告
第二节公司制期货交易所
1.公司制期货交易所所设股东大会股东大会是期货交易所的权利机构由全体股东组成。
2.股东大会行使下列职权：
选举和更换非由职工代表担任的董事监事。
审议批准董事会监事会和总经理的工作报道
决定期货交易所董事会提交的其他重大事项
期货交易所规定的其他职权
会议结束后10日内将文件报到中国证监会
3.期货交易所设董事会，每一届任期3年
董事会对股东大会负责，行使下列的权利
召集股东大会会议并向股东大会报告工作
拟定期货交易所章程规则和修改草案提交股东大会审定
审议总经理提出的财务预算决算报告审议期货交易所合并分立解散和清算方案提交股东大会通过。
督促总经理组织实施股东大会和董事会决议情况
4.期货交易所设董事长1人，副董事长1-2人，由中国证监会提名董事会通过，董事长不得兼任总经理。
董事长行使下列职权：
1。
主持股东大会，董事会会议和日常工作
2.组织协调专门委员会的工作
3.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
工作结束10日内文件报告给中国证监会。
5.期货交易所设总经理1人副总经理若干个。
总经理副总经理由中国证监会任免。
总经理每届任期3年连任不得超过两届。
总经理行使下面权利：
组织实施股东大会董事会通过的制度和决议
6.期货交易所设监事会每届任期3年。
监事会成员不的少于3人，监事会设主席1人副主席1-2人，
监事会行使下列权利：
检查期货交易所财务
监督期货交易所董事高级管理人员执行职务行为
向股东大会会议提出提案
会议在10日内报告给中国证监会
第四章会员管理
1.会员制期货交易所会员享有下列权利：
参加会员大会行使选举权被选举权和表决权
从事规定的期货交易结算和交割等业务
使用期货交易所提供的交易设施获得有关期货交易的信息和服务
按规定转让会员资格
联名提议召开临时会员大会
按照期货交易所章程和交易规则行使诉讼权
2.会员制期货交易所会员应当履行下列义务
遵守法律章程交易规则
按规定缴纳费用执行会员大会理事会决议接受交易所监督管理
公司制交易所还能够行使审诉权
3.期货交易所对接受会员结算结算会员对非结算会员结算非结算会员对受托客户结算
结算会员由交易结算会员全面交易结算会员和特别结算会员组成
第五章基本业务规则
期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行，不得查封冻结扣划或者强制执行，保证金分为结算准备金和交易保证金
4.保证金包含的内容：
向会员收取保证金的标准和形式
专用的结算账户会员结算准备金的最低余额
5.期货交易所可以接受的一下有价证券冲抵保证金：
期货交易所认定的标准仓单
可流通的国债
中国证监会认定的其他有价的证券。
6.有价证券冲抵的金额不的高于如下标准：
有价证券基准即使价值的80%
会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金的4倍
但是期货交易的相关亏损费用贷款和税收应当以货币资金支付不得以有价证券冲抵金额支付。
7.结算担保金分基础结算担保金和便佛那个结算担保金
8.期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。
期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度
9。
有违反交易规则的可以做如下的措施：
限制入金开仓出金提高保证金限期平仓强行平仓
10.期货出现同方向的连续涨跌停可以采取调整涨跌停的幅度和保证金的增加，减仓来化解一部分仓位。
11.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易不得超过3个交易日。
12.期货交易所发布的信息有：
即时行情持仓量成交量排名情况。
期货交易所对期货交易结算交割资料保存期限不少于20年。
第六章监督管理46
1.未经批准期货交易所高级管理人员未经允许不得在任何盈利性组织中兼职
期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避。
2.期货交易所应该向证监会履行的报告义务：
每一年度结束后4个月内提交经具证券期货相关业务资格的会计事务所审计的年度财务报告
每一季度结束后15日内没一年度结束后30日内提交有关经营的情况和有关法律，法规政策规章执行情况的季度和年度工作报道
3.以下情况期货交易所需向证监会报告：
发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律行政法规规章政策的行为
期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险由较大影响的诉讼
重大的财务支出投资事项以及可能带来的较大的财务和经营风险的重大财务决策
第七章法律责任47
1.期货交易所有下列行为之一的处以1-5倍罚款不满10W处以10-50万，对直接负责人处以1-10万罚款：
未经批准变更名称或者注册资金，设立分所和其他交易场所
违反有价证券冲抵保证金制度。
不按照规定对会员进行检查。
未建立和执行客户交易编码制度，保证金制度
第八章附则48
2007年4月15日期实施
==========期货公司管理办法========
第一章总则
第二章设立变更与业务终止
1.期货公司设立需要满足的条件：
从业人员资格不低于15个高级管理人员资格的不低于3个
2.持有公司5%以上股份的股东具备下面情况：
实收资金和净资产均不低于3000万持续经营2年。
其中一年盈利或者实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50%或者负债低于净资产的50%，3年内没受过违规经营和刑法处罚，在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利逃避股东。
2.持有公司100%股份的股东，净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。
3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料：
设立期货公司申请书，公司章程草案，经营计划，发起人名单及其审计报到任用的高级管理人员的相关资格证明，拟定的期货业务和内部控制制度。
场地设备资金证明材料律师事务所法律意见书
4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件：
申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定标准
具有健全的公司治理发现制度内部控制并执行
保证金安全存管具体的经营的计划
业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好
高级管理人员2年内没受过刑事处罚
持股股东净资产不低于3000万控股股东2年内未刑事处罚
5.期货公司申请金融业务需
升级会员 