烟草企业安全生产标准化规范第3部分考核评价准则和方法.docx
《烟草企业安全生产标准化规范第3部分考核评价准则和方法.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《烟草企业安全生产标准化规范第3部分考核评价准则和方法.docx（72页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
烟草企业安全生产标准化规范第3部分考核评价准则和方法
ICS
X87
YC
中华人民共和国烟草行业标准
YC/T384.3—2011
烟草企业安全生产标准化标准
烟草企业安全生产标准化标准
第3部分：
考核评价准则和方法
NormsforworksafetystandardizationoftobaccoenterprisesPart3:
Evaluationguidelinesandmethods
（报批稿）
〔本稿完成日期：
2011-03-14〕
2011-03-25发布
2011-04-01实施
国家烟草专卖局发布
目 次
前 言
YC/T384《烟草企业安全生产标准化标准》分为三个部分：
——第1部分：
基础管理标准；
——第2部分：
安全技术和现场标准；
——第3部分：
考核评价准则和方法。
本部分为YC/T384的第3部分。
本部分按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。
本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。
本部分由国家烟草专卖局提出。
本部分由全国烟草标准化委员会企业分技术委员会〔SAC/TC144/SC4〕归口。
本部分起草单位：
国家烟草专卖局经济运行司、上海烟草集团有限责任公司、云南中烟工业有限责任公司、福建中烟工业公司、川渝中烟工业公司、河北中烟工业公司、中国烟草总公司吉林省公司、中国烟草总公司云南省公司、北京寰发启迪认证咨询中心。
本部分主要起草人：
谢亦三、张一峰、孙胤、唐春宝、徐建宁、蔡汉力、陈薇、韦博元、王鹏飞、徐本钊、褚娴娟、牛进坤、杨达辉、李世冲、卢俊权、赵亮、赵小骞、张博为。
引 言
YC/T384《烟草企业安全生产标准化标准》以AQ/T9006-2010《企业安全生产标准化基本标准》为编制依据，并结合烟草企业的特点而编制；本标准以上海烟草集团有限责任公司安全标准化系列标准为基础重新编制。
YC/T384《烟草企业安全生产标准化标准》的编制目的是为标准烟草企业安全生产标准化提供依据；为职业健康安全管理体系的有效运行提供操作层面的技术支撑，保证安全基础管理、生产经营设备设施、作业环境和作业人员行为处于安全受控状态，促进企业职业健康安全管理绩效的提升。
考核评价是安全生产标准化的重要环节，用以验证烟草企业，含下属生产经营单位的安全生产标准化和职业健康安全管理体系运行绩效，为安全工作持续改良提供科学、客观的依据。
YC/T384.2中“作业现场通用安全要求”不单独作为考评要素，其考评要求已经纳入了相关现场的考核评价表内。
本部分编制了各模块及其要素的考核评价表，在考核评价时可依据其编制更加具体的考评检查表。
烟草企业安全生产标准化标准第3部分：
考核评价准则和方法
1 范围
本部分规定了烟草企业安全生产标准化的考核评价的准则和方法。
本部分适用于烟草工业企业和商业企业，含烟叶复烤、卷烟制造、薄片制造、烟草收购、分拣配送、烟草营销等企业及下属的生产经营单位，不含烟草相关和投资的其他企业，如醋酸纤维、烟草印刷等企业；烟草相关和投资的其他企业可参照执行。
2 标准性引用文件
以下文件对于本文件的应用是必不可少的。
但凡注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。
但凡不注日期的引用文件，其最新版本〔包括所有的修改单〕适用于本文件。
AQ/T9006－2010企业安全生产标准化基本标准
YC/T384.1－2011烟草企业安全生产标准化标准第1部分：
基础管理标准
YC/T384.2－2011烟草企业安全生产标准化标准第2部分：
安全技术和现场标准
3 术语和定义
AQ/T9006界定的以及以下术语和定义适用于本文件。
为了便于使用，以下重复列出了AQ/T9006中的某些术语和定义。
3.1
安全绩效safetyperformance
根据安全生产目标，在安全生产工作方面取得的可测量结果。
[AQ/T9006-2010]
3.2
安全生产标准化考核评价worksafetystandardizationevaluation
对安全生产标准化建设的考核和评价，包括企业自评、复评、达标评级；自评是以生产经营单位为主体，根据安全生产标准化标准进行的内部自评；复评指在自评基础上组织的安全生产标准化复评，当年不复评的进行抽样复核；达标评级指按规定的评级周期对生产经营单位进行的达标评级，分为一、二、三级达标单位，一级为最高。
3.3
安全生产标准化考评员evaluationpersonnelofworksafetystandardization
经过培训后确定的、熟悉安全生产标准化标准和考核评价准则、方法相关内容、具备进行安全生产标准化自评和复评所需的相应能力的人员。
4 安全生产标准化考核评价准则和方法
4.1 安全生产标准化日常检查
安全生产标准化检查的组织和实施
企业及其下属生产经营单位的安全生产标准化日常检查是考核评价的基础；应依据YC/T384.1和YC/T384.2的要求进行，检查的频次和要求具体执行YC/T384.1中4.19的要求。
4.1.2安全生产标准化日常检查要求
.1检查内容及记录宜使用本部分附录的考核评价表，也可结合实际编制各要素的检查表，但检查要求不应低于本部分附录同类考核评价表的内容要求。
.2安全生产标准化的日常检查应保存记录。
4.2 安全生产标准化自评
4自评的程序和方法
4..1自评应符合AQ/T9006关于自我评价的要求。
以生产经营单位为主体，每年进行一次完整的安全生产标准化自评；自评组织方式可结合单位实际确定，包括采取集中检查打分或依据日常安全检查、内审的结果计算打分等方法，但应覆盖应考核的全部标准要求，并符合抽样比例的要求。
4..2自评应在单位主要负责人、安全主管领导的领导下进行；应组成自评组，安全管理部门及相关职能部门、工会或职工代表、注册安全工程师等参加；自评组可下设各专业自评小组；组长及各专业组长应由取得烟草企业安全生产标准化考评员资质的人员担任。
.3自评应编制自评计划，明确分组情况和日程安排，并下发各接受检查的部门，提前做好自评的各项准备。
.4自评的准备、实施和记录，应符合以下要求：
——本部分附录考核评价表所列考核评价项目中，如果企业及其下属生产经营单位无安全技术和现场标准的某些模块或要素，可删减；基础管理部分的模块不得删减，如模块中无某些要素，视同得分；
——依据《安全生产标准化考核评价要素及分值一览表》〔附录A〕，删减本单位无关模块或要素后，确定考评要素和应得分值，并统计相关要素考评涉及的人员、文件资料、设备设施、现场等数量，填入《安全生产标准化自/复评汇总表》〔参见附录B〕；
——自评依据应本部分附录的考核评价表〔附录C、附录D、附录E、附录F〕进行；通过现场抽查、查阅资料和记录、询问、对日常检查记录进行统计分析等方式，对各考评要素进行打分并填入各考核评价表；自评得分计算方法同达标评级；
——自评时，对人员、文件资料、设备设施、现场等抽查数量，应符合附录G《安全生产标准化考评抽样方法》的要求；
——自评完成后，由自评组汇总考核评价分值填入《安全生产标准化自/复评汇总表》〔参见附录B〕；经自评组成员签字、安全管理部门审核和安全主管领导批准后，报上级公司和复评单位。
4.自评后的整改
自评完成后，应根据自评发现的不符合组织整改；整改情况应跟踪验证，保存记录，并形成《安全生产标准化自/复评整改情况汇总表》〔附录H〕，报上级公司和复评单位。
4.3 安全生产标准化复评
4.复评的程序和方法
4..1复评应符合AQ/T9006关于指导、监督，独立评审的要求。
安全生产标准化复评每三年进行一次；当年不进行复评的应由上级公司进行安全检查，对自评情况进行抽样复核。
4..2复评由取得烟草企业安全生产标准化考评员资质的人员组成复评组进行，可下设各专业复评小组。
.3复评组应根据各考评单位考评要素、自评及整改结果，确定复评组内部分工和复评计划，并在现场考评五天前将计划下发考评单位，做好各项准备。
.4复评的准备、实施和记录，应符合以下要求：
——复评依据本部分附录的考核评价表〔附录C、附录D、附录E、附录F〕进行；通过现场抽查、查阅资料和记录、询问、对日常检查记录进行统计分析等方式，对各考评要素进行打分并填入各考核评价表；
——复评时，对人员、文件资料、设备设施、现场等抽查数量，应符合《安全生产标准化考评抽样方法》〔附录G〕的要求；
——复评完成后，由复评组汇总考核评价分值后形成《安全生产标准化自/复评汇总表》〔附录B〕；经复评组成员签字，复评单位审核、批准后，向考评单位公示。
复评分值
复评得分可对照自评结果和整改情况进行调整，可调整的分值为：
——自评已经发现的不符合，复评时已完成整改的，不再扣分；
——自评已经发现的不符合，复评时已制定了整改计划还未完成的，按原扣分标准的一半扣分。
4.3.3复评后的整改
复评完成后，应根据复评发现的不符合组织整改，整改情况应跟踪验证，保存记录，并形成《安全生产标准化自/复评整改情况汇总表》〔附录H〕，经安全主管领导批准后上报上级公司和复评单位。
4.4 安全生产标准化达标评级
4.4.1达标评级分级和方法
4.4.1.1安全生产标准化达标评级每三年进行一次。
4.4.1.2达标评级以复评得分为基础，当年未完成省级公司下达的事故控制指标，下降一个等级；当年发生重大安全事故〔含生产安全、消防、道路交通和职业危害事故〕不得评为达标单位。
4..3达标评级结果在行业内公示。
达标等级称号有效期为三年，每年对达标单位进行抽样复核，发现考评分值未达标，应要求限期整改，未按规定完成整改，取消原等级；当年未完成省级公司下达的事故控制指标，下降一个等级；当年发生重大安全事故〔含生产安全、消防、道路交通和职业危害事故〕，撤消达标单位称号。
4.4.2达标评级标准
4.4.2.1达标评级得分的计算方法
达标评级以复评分值为基础，总分值为1000分，其中安全技术和现场标准按设备设施和作业情况进行删减后确定考评应得分值；考评单位的达标评级实得分计算方法为：
………………………………………………………………………
（1）
式中：
K---达标评级实得分；
A---基础管理标准的复评实得分；
B---安全技术和现场标准删减后的复评实得分；
C---考评单位安全技术和现场标准删减后的应得分。
4.4.2.2达标企业等级
——烟草企业安全生产标准化一级达标单位：
达标评级实得分不少于900分；
——烟草企业安全生产标准化二级达标单位：
达标评级实得分不少于800分；
——烟草企业安全生产标准化三级达标单位：
达标评级实得分不少于700分。
5 烟草企业安全生产标准化考评员
5.1考评员选聘和培训取证
考评员选聘
为确保安全生产标准化考核评价工作的科学性、公正性、客观性，应选聘烟草企业安全生产标准化考评员。
考评员任职条件
安全生产标准化考评员的任职条件是经过培训熟悉安全生产标准化标准相关内容、具备进行安全生产标准化相关考评所需的相应能力。
5.2培训和取证
考评员培训取证
省级公司在下属生产经营单位推荐的基础上，选择考评员人选，并组织培训；培训内容应以YC/T384.1、YC/T384.2及本部分为基本教材，并学习相关法规、国家和行业标准、考评方法和技巧等；培训后进行书面考试，考试合格后颁发烟草企业安全生产标准化考评员资格证书。
5.2.2继续教育
烟草企业安全生产标准化考评员每三年进行一次继续教育，重新颁发考评员资格证书；企业场所、工艺、设备等有较大变动时，应及时进行继续教育，重新颁发证书。
附录A
〔标准性附录〕
安全生产标准化考核评价要素及分值一览表
表A.1安全生产标准化考核评价要素及分值一览表
第1部分：
基础管理标准考评要素〔各类企业通用，350分〕
考评分值
1职业健康安全方针、规划、目标和计划
15
1.1职业健康安全方针、规划、计划和总结
5
和方案管理
5
5
2危险源管理
15
危险源管理要求
5
5
5
3法律法规和其他要求管理
15
识别、获取和更新
5
5
5
4组织机构和职责
15
5
5
5
5职业健康安全文件和记录
20
5
5.2安全管理文件要求
5
5.3安全操作规程要求
5
5.4文件和记录控制要求
5
6能力、意识和安全培训教育
30
5
证
5
安全教育
5
5
5
5
7参与、协商和沟通
10
7.1参与、协商和沟通管理制度
5
7.2工会、职工代表对安全的监督
5
8建设项目和安全技术措施项目“三同时”管理
20
建设项目“三同时”总体要求
4
可行性分析和设计阶段“三同时”管理
4
施工阶段的“三同时”管理
4
验收阶段的“三同时”管理
4
4
9车间和班组安全管理
10
5
5
10相关方安全管理
20
5
5
5
5
11安全信息化
10
5
5
安全生产标准化考核评价要素及分值一览表（续）
第1部分：
基础管理标准考评要素〔各类企业通用，350分〕
考评分值
12安全标识管理
10
5
5
13设备设施安全管理
15
设备设施通用安全管理要求
5
特种设备管理
10
14消防安全基础管理
20
14.1消防安全管理机构、人员和制度
5
建筑工程消防管理
5
消防安全重点部位
5
14.4志愿和专职消防队、灭火方案
5
15危险物品和危险作业管理
25
15.1危险化学品通用管理要求
5
15.2剧毒品、放射源管理
10
15.3危险作业管理
10
16交通安全基础管理
20
16.1交通安全管理机构、人员和制度
5
5
5
5
17职业危害和劳动防护用品管理
20
职业危害管理机构、人员和制度
5
职业危害作业管理
5
职业危害作业人员和职业健康监护
5
劳动防护用品、急救药品和设施管理
5
18应急准备和响应
15
5
5
5
19安全检查、内部审核和隐患管理
20
10
5
5
20事件、事故管理
15
20.1事件、事故报告、调查和处理制度
5
20.2事件、事故的调查、分析和处理要求
5
5
21安全绩效考核和管理评审
10
5
5
第2部分：
安全技术和现场标准考评要素〔650分，工业或商业只选择其中一类；可删减〕
考评分值
〔一〕
烟草企业
通用
〔500分〕
1库房、露天堆场和存放点
60
1.1一般库房〔只考评库房通用要求〕
5
10
10
10
10
10
1.7生产现场油品、化学品存放点
5
2杀虫作业
30
5
表A.1安全生产标准化考核评价要素及分值一览表（续）
第2部分：
安全技术和现场标准考评要素〔650分，工业或商业只选择其中一类；可删减〕
考评分值
〔一〕
烟草企业
通用
〔500分〕
10
车间杀虫
5
2.4磷化铝〔镁〕的采购和储存要求
10
3复烤生产线
30
10
15
5
4物流运输
40
5
5
15
15
5工业梯台
25
3
3
5.3走台、平台
3
5.4活动轻金属梯及木质梯、竹梯
3
3
10
6空压、真空和通风空调系统
10
4
3
3
7给排水系统
15
5
10
8变配电、电气线路和防雷系统
55
10
10
5
10
8.5配电箱、柜、板
5
5
10
9特种设备
65
10
10
10
10
5
10
10
10除尘、异味处理设施
15
10
5
11试验检测
15
化学试剂的采购、储存、使用和废弃
10
5
12维修和辅助设备设施
15
3
12.2电焊机
3
3
表A.1安全生产标准化考核评价要素及分值一览表（续）
第2部分：
安全技术和现场标准考评要素〔650分，工业或商业只选择其中一类；可删减〕
考评分值
〔一〕
烟草企业
通用
〔500分〕
3
其他维修和辅助设备设施
3
13后勤设施
20
10
13.2绿化、保洁
5
5
14办公设施
20
10
5
5
15消防设备设施
65
15.1消防设施资料和日常管理
10
15.2建筑物消防设施
10
15.3固定消防设施
10
15.4建筑灭火器
10
15.5火灾自动报警系统
5
15.6自动灭火系统
5
15.7消防控制室
5
15.8消防队〔站〕
10
16作业环境
20
5
16.2厂区作业环境
5
5
5
〔二〕
烟草工业
企业
〔150分〕
1制丝
35
通用安全要求
10
10
1.3储叶〔丝、梗〕柜
5
5
5
2膨胀烟丝
45
作业现场通用安全要求
10
2.2CO2法膨丝冷端设备
10
2.3CO2法膨丝热端设备
10
5
5
5
3卷接包和滤棒成型
30
作业现场通用安全要求
10
5
5
5
5
4薄片生产
40
作业现场通用安全要求
10
20
5
5
〔三〕
烟草商业
企业
〔150分〕
1烟叶工作站
60
站区环境布局
15
20
10
表A.1安全生产标准化考核评价要素及分值一览表（续）
第2部分：
安全技术和现场标准考评要素〔600分，工业或商业只选择其中一类；可删减〕
考评分值
〔三〕
烟草商业
企业
〔150分〕
1.4库房、存储和装卸作业
15
2卷烟分拣和配送
50
10
10
2.3配送运输
20
10
3烟草营销场所
40
3.1环境和设施
25
3.2安全管理和运行要求
15
附录B
〔资料性附录〕
安全生产标准化自/复评汇总表
表B.1安全生产标准化自/复评汇总表
序号
考评内容
应得分
拥有
总数量
抽查
数量
考评
现场得分
根据自评情况
调整后复评得分
1基础管理标准
350
安全生产标准化自/复评汇总表〔续〕
序号
考评内容
应得分
拥有
总数量
抽查
数量
考评
现场得分
根据自评情况
调整后复评得分
2安全技术和现场标准
烟草企业通用
工业或商业
企业
〔只选择其中一类〕
应得总分：
自评/复评总分：
自/复评组组长签字：
年月日
自/复评组组员签字：
年月日
附录C
〔标准性附录〕
基础管理标准考核评价表
基础管理标准的考核评价表见表C.1-21。
表C.1职业健康安全方针、规划、目标和计划考核评价表
考评项目
考评检查内容
考评说明
应得分
实得分
备注
1
职业健康安全方针、规划计划和总结
1.1职业健康安全方针要求*
带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分
其他项内的不符合，一处扣1分
5
1.2安全中长期规划要求*
1.3企业年度安全工作计划*
1.4企业年度安全工作总结*
2
目标和方案
管理
2.1企业职业健康安全目标和方案*
5
3
安全投入费用管理
3.1安全投入保障制度*
5
3.2安全投入预算计划和使用*
合计
15
表C.2危险源管理考核评价表
考评项目
考评检查内容
考评说明
应得分
实得分
备注
1
危险源管理
要求
1.1危险源管理制度和资料*
带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分
其他项内的不符合，一处扣1分
5
2
危险源辨识和风险评价要求
5
2.3风险评价的原则和方法
3
危险源控制措施的策划
3.1危险源控制策划和效果评价*
5
合计
15
表C.3法律法规和其他要求管理考核评价表
考评项目
考评检查内容
考评说明
应得分
实得分
备注
1
法律法规和其他要求的识别、获取和
更新
*
带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分
其他项内的不符合，一处扣1分
5
*
表C.3法律法规和其他要求管理考核评价表〔续〕
考评项目
考评检查内容
考评说明
应得分
实得分
备注
2
法律法规和其他要求的贯彻和应用
带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分
其他项内的不符合，一处扣1分
5
3
法律法规和其他要求的合规性评价
3.1合规性评价的组织*
5
3.3整改和改良*
合计
15
表C.4组织机构和职责考核评价表
考评项目
考评检查内容
考评说明
应得分
实得分
备注
1
安全生产
委员会
1.1安全生产委员会的设立*
带*项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣1分
其他项内的不符合，一处扣1分
5
1.2安委会议事规程和监督检查机制*
2
安全
升级会员 