技术档案管理制度质量控制制度财务管理制度.docx
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技术档案管理制度质量控制制度财务管理制度
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技术档案管理制度
1.总则：
为建立、健全公司技术档案工作，完整地保存和科学地管理公司的技术档．11更好地为公司各生产技术部案，充分发挥技术档案在公司建设和发展中的作用，门服务。
特制订本管理制度。
本公司技术档案是指各技术部门在生产技术、科研成果、质量、设备、基．21照片等技术资料建等技术活动中形成的应当归档保存的图纸、图表、文字材料、以及外来、外购的图纸、资料、图书等。
公司技术职能部门、车间要把技术档案工作纳入本单位的技术业务管理工31．作中，保证其技术文件材料的积累，达到收集齐全、整理系统，并按制度及时归档。
以保证全公司技术档案工作的顺利开展。
按照集中统一管理技术档案的基本原则，公司技术部设立综合档案室，并．41集中统一管理全公司配备专职人员管理。
综合档案室在技术主管的直接领导下，的生产、开发、质量、设备、基建等技术档案。
建立、健全技术档案工作，达到全公司技术档案的完整、准确、系统、安全和有效利用。
技术文件资料的归档：
2
每一个技术项目完成或告一段落后，都要有完整、准确、系统的技术文件．21
将所形成的技术文件资料加资料，并按公司形成技术文件资料的归档围和要求，以系统的整理，组成保管单位（卷、代、册、盒），由技术主管审查后及时向公司综合档案室移交归档。
各部门或技术人员在移交技术档案或技术文件资料时，交接双方应按规定2．2专业资料word
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，签字归档备查。
PD423-02）PD423《文件控制程序》表码办理交接手续（参见凡不符合组卷要求或技术文件资料不全的，管理人员有权拒绝接收。
凡需归档的技术文件资料，应尽量符合国标、部标和企业标准的规定。
做32．到书写材料优良，字迹工整，图纸按规格绘制，图样清晰。
严禁用铅笔、圆珠笔和复写纸打印。
凡各部门形成的图纸类文件，应描制底图一份，并经技术责任签字后，向．42档案室移交归档。
凡外来、外购回公司的图纸资料，随仪器、设备入厂的图纸、使用说明书、．52在未有关单位必须通知资料管理人员参加清点，如数归档。
电气线路图等在前，办理借阅使用手续前任何人不得据为私有或拿走。
综合档案室的任务和管理人员的职责：
3
综合档案室的任务：
．13集中、统一、科学地管理好技术档案，维护技术档案的完整、系统、．113．准确和安全，并及时、准确地提供利用。
因工作严重失职，造成技术档案原件遗失、缺漏、污损破坏至无法使用、借出无法收回等，管理人员应负主要责任，严重者调离岗位。
协助各部门和有关技术人员做好技术文件资料的形成积累和正确地整2．1．3理、立卷归档工作。
承担技术文件资料的接收、复制、借阅、发放和建档，提供技术资料．33．1为全公司有关单位和技术人员服务。
技术档案管理人员的职责：
23．专业资料word
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认真贯彻公司技术档案工作的方针政策。
钻研业务，提高管理水平，1．2．3保证技术档案工作任务的完成。
积极主动地为生产、开发提供技术资料。
科学地管理全公司技术档案，承办技术资料和技术档案的接收、分类、22．3．编目、登记、保管、复制、借阅、发放、鉴定、统计以及绘制检索工具等工作。
3遵守公司保密制度，做好安全保卫工作。
23．．4严格执行技术档案的保管、借阅、发放制度。
3．2．保持档案室整洁、卫生，对破损或变质的档案，要及时修补和提出复．53．2制。
技术档案的鉴定和销毁：
4
认真做好技术档案的容、保管期限的鉴定工作。
因破损或变质的档案，复14．制后，原档案保管期限为半年。
因修改容而更换的档案，原档案报废，保管期限为一年。
凡要销毁的技术档案，必须造具清册，经主管领导审批后，在指定监销人．24监督下进行销毁，防止失密。
有关鉴定报告和销毁清册必须及时归档。
技术档案的保管和借阅：
5
对接收来的技术档案进行分类、编目、登记、统计和必要的加工管理，编15．制《档案查阅目录》，做到定位存放，妥善保管，方便利用。
认真执行技术档案的保管检查制度，每年年底全面检查、清理一次，做到．25日以前整理出检查报告，交技术主管审查。
技术主管30帐档一致。
并于12月并对检查报告的对出现的问题勒令档案管理员进行整改，根据检查报告的结果，专业资料word
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真实性进行复查。
做好技术档案的安全、保密工作，并履行批准和借阅手续。
经常保持室清35．洁通风，注意防尘、防火、防水、防潮、防晒和防盗。
防止档案被虫蛀、鼠咬、霉烂等。
如有破损或变质的档案，管理人员要及时修补和提出复制。
技术档案的保密制度：
．45全公司职工必须严守机密，维护技术档案的安全。
凡借阅重要的档案．145．（包括外来、外购的资料，随仪器、设备回公司的文件资料，原始底图等），要由技术主管批准后方可借阅。
借阅者必须妥善保管，不得遗失。
技术档案如有丢失、被盗、泄密等情况，应立即上报并采取措施作妥．25．4善处理。
非工作人员未经允许，不得随意翻阅技术档案。
4．3．5技术档案的借阅：
5．5
凡本公司技术人员、工作人员，因生产需要都可借阅技术档案。
由管15．5．理人员填写《文件借阅登记表》，借阅人员签字后，方可使用。
用后按期归还，经管理人员检查后，方可办理注销手续。
技术档案和各种设备说明书等，均在公司控制使用，档案原件不得借．25．5出档案室，仅供在室查阅。
若需借出室，应办理手续，借出副本。
如无副本时，需经技术主管批准方能借出。
经同意借出之档案，每次最长时间为三天。
如工作需要，到期后需继．355．续使用的，应办理续借手续。
如遇假期，必须将所借技术档案退回。
到期未归还到期还未归并要求其限期归还。
或未办理续借手续者，由档案管理员负责催收，资料按制作价格）（各类书籍按标价、由档案管理员根据所借资料的实际价值还，专业资料word
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报技术主管审查，总经理批准后，送公司财务部，对档案借阅人进行处罚。
事后至全额返回。
可按处罚金额的1/2借阅者如能归还所借档案，根据其时间的长短，借阅者应保持档案的完整、安全、整洁，不得转借、拆散、涂改、抽45．5．做到认真负责。
页数，并检查完整情况，换和丢失。
借、还双方应共同清点份数、并根据其完整或损坏的程度及档如发现问题或有损坏者，及时向主管领导汇报。
送公司财由档案管理员报技术主管审查，总经理批准后，案的重要性进行处罚，务部，对档案借阅人进行处罚。
技术档案的复制和技术资料的发放：
6
凡归档的技术文件资料，一般应存档一份。
重要的和使用频繁的应复制备16．份一份，供日常借阅或发放使用，备份文件发放后，应及时复制补充完整。
需加工制作的工装类图纸文件，应晒制三套。
一套用于技术员作工艺后发26．其中装配图发放于模具保以及转交质量部进行木模、坯料检查，放采购部备料，管，供工装的管理使用；一套发放生产部或采购部，用于加工订货；一套用于档案室存档，供日常借阅使用。
用于指导生产及作为验收依据的铸件图、加工图等应晒制四份，发放生产3．6经会签后的铸件图还应至少发放一份分管技术员及档案室存档。
车间、质量部、至顾客处，其中，重油厂需发放三份。
用于指导生产及作为验收依据的泥芯图，应晒制四份，发放外协办、生产．46车间、质量部、及档案室存档。
用作指导生产的工艺卡片、工序卡片、生产作业指导书等，应晒制三份，．65
发放生产车间、分管技术员及档案室存档。
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作为验收依据的检验卡片，应晒制三份，发放质量部、分管技术员及档案66．室存档。
因工作原因，需要发放各使用场所的技术资料，应在技术档案交接后次日76．PD423《文件发放清单》（参见未规定发放场所的文件应编制发放至各使用场所。
），发放清单由文件编制部门填写，部门主管《文件控制程序》表码PD423-01发放时注明发放场所、批准后交档案室。
档案室按清单的要求发放至各使用场所，发放号、发放日期、是否受控等，并有接收人员签字。
其它需要文件的单位或个《文件控制程序》表人，应提出申请，填写《文件领用申请单》（参见PD423PD423-06），经主管领导审查、文件编制部门主管批准后，可签名领取。
码发放各使用场所的文件资料，使用者应妥善保管，不得损坏或丢失。
因受86．原破坏或污损文可到档案室换取新文件，条件限制，破坏或污损至无法使用时，而要求档案室凡使用者无法提供原文件资料，件资料由档案室回收后报废处理。
重新发放时，文件使用者应承担重复发放文件的资料费用，其金额按复（晒）制送交公司总经理批准后，资料的实际价格核算，由档案管理员报技术主管审查，财务部。
技术档案和受控技术文件的更改：
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当文件编制部门需对技术档案实施更改或补充时，应有更改通知单。
对用17．户提供的文件资料进行更改时，还应有用户同意更改的书面证明，并存档备查。
坚持修改时统一做好修改标记，更改人员根据通知单的容对技术档案实施更改。
同时修改清单中的更改级别，并将修改通知保留备查。
技术责任签字，标明日期。
技术档案更改后，资料管理人员应及时将更改通知单发放各相应的文件受27．以保证文件的使用得到有效控制。
控场所，专业资料word
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为防止各使用场所的受控文件失控，各类受控技术文件自发放之日起，其．37使用期限为一年，过期自动作废。
需重复使用时，经文件归口管理部门审查后，盖上“确认”印章，审查人员签字认可后方可再次使用。
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质量控制制度
1.目的适用围
为规部服务质量控制管理工作，验证各项质量活动及其结果是否符合标准的要求，特制定本制度。
适用于工程造价咨询服务质量控制工作的控制。
2、职责
2.1.技术总负责人是本制度的归口管理部门，负责部质量控制工作的组织和日常管理。
2.2.造价咨询部和综合部人员负责协助服务质量的控制。
3、工作程序
3.1.服务质量部控制程序
3.1.1造价咨询人员应认真地执行有关法律法规和政策、制度，严格遵守《工程造价咨询单位执业行为准则》，加强服务质量控制管理工作，不断提高工程造价咨询质量。
3.1.2严格遵循工程造价咨询程序，包括签订咨询协议书、编制咨询计划、收集资料数据、现场勘查、算量、控制等各个环节，严格控制质量。
3.1.3合理编制工程预算（结算）成果报告，保证预算、结算报告和相关资料的真实、合法、有效和完整。
3.1.4造价咨询部依据工程造价咨询业务全过程服务的质量状况、用户的质量反馈等，每季组织一次有重点的服务质量控制活动。
3.1.5建立和完善工程总价咨询服务质量控制体系，实行全员、全过程的质量控制和管理。
对参与人员实行责任制，在咨询控制各个环节建立工作质量检测监督专业资料word
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点，各司其职，各负其责。
落实人员和职权。
3.1.6.当服务质量出现重大变化时，经总经理批准，可增加控制措施，增加服务质量控制的次数。
3.2.服务质量控制的实施
3.2.1.服务质量控制的容包括：
标准规定的检验和标准程序、关键环节、用户的质量信息反馈等。
3.2.2.依据控制计划安排参加服务质量控制的人员通过检查、现场勘查、收集资料、复核、查阅文件记录等方式进行控制，获取控制证据。
控制过程中应做好控制记录。
3.2.3.服务质量控制结束后应向受控制方通报控制的情况，对发出的不合格需采取更正措施的，出具《控制意见书》，并经受控制人员确认。
3.3.纠正措施的制定及验证
3.3.1.受控制部门根据《控制意见书》中的要求分析问题产生的原因，制定纠正更正措施计划，经总经理审定后实施。
4、公司对关键过程的质量控制
4.1.技术部负责质量控制环节的管理，编制作业指导书、程序质量分析表、质量控制环节流程图等质量控制管理文件。
4.2.综合部负责质量控制环节服务的检验，并根据要求编制检验作业指导书。
4.3.各部门负责按质量控制文件的规定具体组织实施。
5、服务质量控制环节
5.1.质量控制环节
5.1.1.质量控制环节包括签订咨询协议书、拟定编制计划、收集资料、编制预算专业资料word
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（结算）、部审核、审定、出具成果报告、资料归档备案等环节质量控制。
5.1.2.外部质量信息反馈中出现质量问题较多的薄弱环节。
5.2.质量控制环节涉及的控制标准
5.2.1.质量分析表；
5.2.2.作业指导书；
.2.3.质量控制环节流程图；
5.2.4.质量控制环节明细表。
5.2.5.质量控制环节的各种控制标准和措施文件分别由咨询审计部、综合部负责编制并报技术总负责人批准后实施。
5.3.质量控制环节人员职责分工参与质量控制点日常工作的人员主要有：
造价咨询业务员、编制人、质量控制员、审核人、审定人等，其职责分工如下：
咨询人员：
负责签订咨询合同；明确咨询容、咨询围、服务容及收费标准。
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财务管理制度
第一章总则
为了加强财务管理，规财务工作，促进公司经营业务的发展，提高公司的经济效益，根据的财务管理法规、制度的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本财务管理制度。
第二章财务机构和财务人员
第一条公司财务部门的职能
1、认真贯彻执行有关的财务管理制度。
2、建立健全财务管理的各种规章制度，编制财务计划，加强经营核算管理，反映、分析财务计划的执行情况，检查监督财务纪律。
3、积极为经营管理服务，促进公司取得较好的经济效益。
4、厉行节约，合理使用资金。
5、积极进行纳税筹划，按时足额交纳税款。
6、配合公司的财务审计。
按时上报报表。
5、合理分配公司收入，及时完成需要上交的税收。
6、完成公司交给的其他工作。
第二条财务工作岗位职责
1、财务负责人的主要工作职责
（1）负责组织本公司的财务管理和经济核算工作。
（2）建立健全公司部核算的组织、指导和数据管理体系，以及核算和财务管理的规章制度。
（3）组织公司有关部门开展经济活动分析，组织编制公司财务计划、成本计划，努力降低成本、增收节支、提高效益。
（4）参与预算审查、招标、评标、经济合同的拟定，及竣工验收等全过程的管理和决策。
（5）认真贯彻的财经方针政策，执行会计制度和财务管理方法，监督执行会议决议。
（6）负责全公司财务人员的业务指导和学习的工作，合理协调各岗位工作，并考核财会人员工作业绩，不断提高财务人员的业务素质。
（7）承办总经理布置的其他工作。
3、会计的岗位职责
（1）负责登记各项经管的明细帐、分类帐、总帐。
（2）全面了解、掌握有关财务工作制度、政策、公司的会计核算和财务管理的各项规定，并正确执行。
（3）负责总帐、明细帐、分类帐的核对工作，银行存款的调节工作，汇总会计凭证，登记总帐。
（4）及时申报、上交各项税款，合理避税。
（5）对其他应收、应收帐款及时催收清理;按公司规定安排固定资产及库存材料等资产的盘点。
（6）每月编制会计报表，确保报表数字真实，计算正确，钩稽关系清楚。
（7）负责装订、管理会计档案。
（8）完成公司领导交办的其他工作。
4、出纳的岗位职责
（1）办理现金收支和银行结算业务，严格按照我国有关现金管理和银行结算专业资料word
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制度的规定，管好货币资金，不坐支现金，不用白条抵压现金。
（2）顺序、及时地登记现金和银行存款日记帐，保证数字清楚、容准确，做到日清月结，要及时核对库存现金，每周一填写货币资金周报表。
（3）保管好库存现金、有价证券，确保其安全无缺，如有短缺要赔偿损失。
（4）保管好印章，严格按规定用途使用印章，实行财务章与法人章分离原则。
（5）严格管理空白收据和空白发票，严格支票管理制度，按公司付款流程签发支票。
（6）完成公司领导交办的其他工作。
第三条财务工作管理
1、会计凭证、会计帐簿、会计报表和其他会计资料必须真实、准确、完整，并符合会计制度的规定。
2、财务工作人员在办理以下事项时，应当做到：
（1）办理会计事项必须填制或取得原始凭证，并根据审核的原始凭证编制记帐凭证。
会计、出纳员记帐，都必须在记帐凭证上签字。
（2）对本公司实行会计监督。
对不真实、不合法的原始凭证，不予受理；对记载不准确、不完整的原始凭证，予以退回，要求更正、补充。
（3）应根据帐簿记录编制会计报表上报总经理，并报送有关部门。
会计报表每月由会计编制并上报一次，会计报表须会计签名或盖章。
（4）会计档案应装订成册。
会计档案保管需指定专人管理，未经总经理批准，他人不得带出、查阅和复印。
（5）发现帐簿记录与实物、款项不符时，应及时向总经理书面报告，并请求查明原因，作出处理。
财务工作人员对上述事项无权自行作出处理。
3、财务工作应当建立部稽核制度，并做好部审计。
出纳人员不得兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权和债务帐目的登记工作。
4、财务工作人员调动工作或者离职，必须与接管人员办清交接手续。
财务工作人员办理交接手续时由财务负责人监交，财务负责人的交接，由总经理进行监交。
第三章劳动工资管理
贯彻执行用工制度和劳动工资政策，负责制订和监督执行劳动定额，改进劳动组织，提高劳动效率；加强对工资、津贴、资金的管理；管好、用好施工队工费结算，指导施工队考勤人员做好工时记录；建立、健全各施工队人工台账；提供编制成本计划和责任预算的工资资料及其成本分析资料，提供工资总额等劳动工资统计资料。
第四章财务资金预算管理制度
第一条目的。
为合理有效的筹措、分配、使用资金，加强对公司资金使用的监督和管理，提高资金使用效率，保证资金安全，特制定本规定。
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第二条资金围。
本规定所称资金，系指库存现金及银行存款。
第三条公司实行小额资金总经理批复、重大资金事项集体决策制度。
1、现金支出：
单笔支出5万元以下的由总经理批复，超过5万元的报经董事会同意后批复。
2、费用支出：
单笔无正规发票的支出1万元以下（含1万）由总经理批复，超过1万元的报经董事会同意后批复。
原始单据财务部要留存以备审计部审核。
3、固定资产购置：
单件价值3万元（含3万元）以下的由总经理批复，超过3万元的报经董事会同意后批复。
4、融资或接受外来投资及其他重大资金事项由董事会集体决策。
第五章库存现金管理制度
第一条库存现金限额原则上以满足公司3～5天的日常零星开支为标准。
第二条根据人民银行《现金结算管理办法》，开户银行对每日现金支取有限额要求。
借支现金和现金报销超过10000元的，需提前一天和财务部预约。
第三条现金收支管理1、收入的现金应及时送存银行；2、支付现金可以从单位库存现金中支付或者从银行提取，不得从现金收入中直接支出（即坐支）；3、所有现金和银行存款的收付，都必须经过会计审核原始凭证无误后填制记账凭证，然后由出纳人员检查所附原始凭证是否完整后办理收付款，并在原始凭证上加盖“收讫”或“付讫”戳记。
4、严禁公款私用。
第四条现金帐目应日清月结，定期盘点。
不得保留账外公款（即小金库）。
第六章银行存款管理制度
第一条支票由出纳员或总经理指定专人保管。
支票使用时须有付款申请单，按公司付款流程，经总经理批准签字，然后将支票按批准金额封头，加盖印鉴，填写日期、用途，登记，领用人在支票领用簿上签字备查。
第二条凡1000元以上的款项进入银行帐户两日，会计或出纳人员应文字性报告总经理。
第三条公司财务人员支付每一笔款项，不论金额大小均须总经理签字。
总经理外出应由财务人员设法通知，同意后可先付款后补签。
第四条财务人员每周编制银行存款余额表及收支报表，报送总经理。
第七章发票管理制度
第一条本公司所有发票由财务部统一管理，由会计对发票进行具体管理，负责本单位日常涉税事项与税务机关的业务衔接。
第二条由申请人填写开票通知单，详细填写申请日期、合同号（右上角填写）、企业全称、业务发生具体日期、开票金额、业务性质、申请人姓名，附工程结算单，交部门经理审批、会计审核后开具。
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第三条若开票通知单中企业名称与合同中的企业名称不相符，经办人员需持有双方企业盖章认可的证明（特殊情况可由部门经理签字认可），财务方可开具发票。
第四条杜绝开无企业名称、企业名称不全发票。
第五条若业务实际发生与合同不符，业务员需持有企业的附加合同或加盖公章的证明方可开票。
第六条丢失发票一切后果由经办人员自负，在对方企业提供相关证明文件后，我公司可提供加盖公司发票专用章的发票存根联复印件。
经办人员因丢失发票或其他原因需要借出发票时，需有书面申请并由总经理签字，财务人员对于借出发票应进行登记，并及时取回。
第七条开发票时遇到的其他特殊情况，财务人员均应取得公司领导的批准后，才能开具发票。
第八条为保证发票开具的正确性，客户税务资料应妥善保管并及时更新，年度末将客户档案装订成册存档。
第八章部牵制管理制度
第一条财务部部牵制制度应与岗位责任制、经济责任制相结合，遵循机构分离、职务分离、钱账分离、账物分离的基本原则。
第二条记账人员应与经济业务事项和会计事项的审批人员、经办人员、财物保管人员的职责权限相互分离，相互制约。
第三条财务专用章由财务部负责人保管，法人私章由出纳员保管。
使用时由分管人员审核有关凭证后亲自盖章，严禁他人代盖。
第四条各种印鉴（章）、空白凭证在上班时须妥善保管，下班时锁入保险柜。
第五条所有银行结算凭证由财务部统一购置，支票和支付密码要分人保管，使用人按规定领用并进行备查登记。
第六条按规定填写或打印银行现金支票、转账支票。
存根与票面容完全一致。
由持章人审核后盖章，裁下存根，将支票交给出纳员办理。
支票使用必须进行登记并由盖章人负全部责任。
第七条作废支票由出纳员交主管审核后进行备查登记，月末钉在最后一记账凭证后面，归档保管。
第八条所有现金、银行存款收付款业务均由会计人员审核制单（输机）后，交由出纳员办理收付款业务。
对于银行往来业务，在记账凭证上要注明原始凭证字号。
第九条出纳员应逐日逐笔登记现金日记账与银行存款日记账，并与计算机专业资料word
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打印出的当日现金及银行存款余额表核对相符。
第十条出纳员无权编制或更改记账凭证，无权编制“银行存款余额调节表”。
第十一条会计负责银行账的勾对并编制“银行存款余额调节表”，并于每月10日前将上月调节表交主管审阅；对于未达账项必须及时到银行查询并向主管报告。
第十二条严格执行库存现金限额管理，超限额现金应于当日送存银行。
第十三条大额存单由财务负责人登记备查簿并负责保存，到期前应向上级领导报告，需要转存的应及时办理转存。
第十四条财务负责人要不定期抽查库存现金限额的执行、账款是否一致、对账是否及时等现金管理条例的落实情况。
第十五条对计算机上机操作密码要严格管理，机房维护人员定期更换密码，严禁XX人员操作会计软件。
由专人保存上机操作记录。
第十六条财务部工作人员应避免接触与本人工作无关的资产。
第十七条会计应严格执行公司财务档案管理办法，及时整理、装订各类凭证、账簿、会计报表等资料，并检查有无缺损，然后交档案室保管。
第九章往来账款的管理制度
第一条应收账款管理
1、收款方针：
业务人员或项目负责人在公司为其客户提供了相应的服务或劳务后，应及时把结算单由客户确认盖章，及时催收款项。
2、部门人员调动或离职
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