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第十章社会监督 12
第十一章国际反腐败与监督制度 12
课程介绍
一、课程性质与教学目的
（一）课程的学科性质、学科特点与任务
《监督学》是以对国家公权力的监督为研究对象的一门综合性、应用性社会科学学科，学好课程的关键在于能够将学到的知识运用到生活和工作的实践中去，因此该学科的特点是：
强调学生积极主动地将所学知识与社会生活实际有机地结合，以提高运用所学知识分析社会生活中实际问题的能力。
（二）教学目的
本课程的教学任务，是依据所修专业的需要，引导学生从我国实际出发，系统地掌握监督学的基本理论框架，包括监督制度的历史、现状、发展趋势等，并引导学生了解我国建立监督制度的现状、问题及其发展趋势。
本课程的教学目的是使学生系统地掌握监督学的基本知识，基本原理和基本技能，并且能够运用课堂所学知识来分析我国在建立健全监督制度的过程中所遇到的具体问题。
二、参考教材与课程进度
（一）参考教材
本课程使用的文字教材为《监督学》（郎佩娟主编，中央广播电视大学版社，2010年第1版）。
（二）课程进度
课次
内容
1
第一章（监督学概述）
2
第二章（监督思想与监督理论）第三章（中国监察制度的演进）
3
第四章（人民代表大会的监督）第五章（中国共产党的党内监督）
4
第六章（检察机关的法律监督）第七章（人民法院的审判监督）
5
第八章（行政机关的监督）
6
第九章（政协与民主党派监督）第十章（社会监督）
7
第十一章（国外反腐败与监督制度）、（复习指导）
8
期末复习
三、期末考试
《监督学》期末考核采用闭卷考试方式，时间为90分钟，题型主要有名词解释、选择题、填空题、简述题、论述题等。
第一章监督学概述
教学要求
1.了解监督的基本内涵和特征
2.理解监督的功能和监督的分类
3.掌握监督各项基本原则的内涵
4.清晰认识腐败产生的根源
5.了解监督学的一般知识
内容要点
第一节权力、腐败与监督
一、权力的涵义和特征
二、腐败的涵义、特征与产生根源
三、监督的涵义和特征
第二节监督的功能
一、预防功能
二、制约功能
三、校正功能
四、救济功能
第三节监督的分类
一、按照监督主体的分类
二、按照监督过程的分类
第四节监督的基本原则
依法监督原则
二、公开监督原则
三、公正监督原则
四、全面监督原则
五、全程监督原则
第五节监督学
一、监督学的研究对象
二、监督学与相关学科的关系
三、我国监督学的研究现状
重点难点
1.重点：
监督的基本内涵和特征
2.难点：
腐败产生的根源分析
教学建议
1.从监督主体与监督对象的关系层面分析监督的基本内涵
2.以具体案例分析、理解监督的功能以及监督原则的运用
3.从既得利益的视角分析腐败产生的根源
课后练习
一．名词解释1、监督2、公共权力3、腐败4、监督学
二．填空题
1．监督是指各种监督主体依法对国家公权力机关和国家公职人员行使公共权力的活动所进行的监察、督察活动以及对滥用公权力谋取私人利益的各种行为的（）活动。
2.权力的（）性是指权力存在于人与人的关系中，没有人与人的关系，单独的个人无所谓权力。
3.腐败是一种（）异化的社会现象，
4.监督主体是由多种政治力量和（）力量构成的。
5.对国家（）监督的必要性远远超过对社会其他权力监督的必要性。
三．多项选择题
1、监督的主要功能是（）
A、预防功能B、校正功能C、制约功能D、救济功能
2、以监督过程为标准，可将监督划分为（）
A、事前监督B、事中监督C、事外监督D、事后监督
3、监督的主要特征是（）
A.监督主体的多样性B.监督对象的特定性
C.监督内容的广泛性D.监督依据的法定性
4、对于腐败根源的探寻，目前比较流行的理论包括（）
A.寻租理论B竞争理论C.成本—收益理论D.委托—代理理论
四．简述题
1．简述腐败的主要特征。
2．简述监督的基本原则。
3．简述事前监督、事中监督和事后监督。
五．论述题
1．试述监督的特征。
2．试述中国的监督主体。
3．试述监督的功能。
一．名词解释
1．监督是指各种监督主体依法对国家公权力机关和国家公职人员行使公共权力的活动所进行的监察、督察活动以及对滥用公权力谋取私人利益的各种行为的纠正活动。
2．公共权力是社会中至高无上的、公认的和法定的权力，它以权力机关为载体，并以其特有的普遍权威性对全社会实施管理或者控制。
3．腐败是一个政治性概念，专指国家公权力机关和国家公职人员滥用公权力谋取私人利益的各种行为或者活动。
无论腐败行为表现为何种形式，其实质都是滥用公共权力谋求私人利益，简言之就是以权谋私。
4．监督学是以对国家公权力的监督为研究对象的一门综合性、应用性社会科学学科。
监督学研究国家公权力监督的基本理论和重要制度，揭示监督工作的一般规律，提供监督的基本方法；
其目的是指导监督实践，并在全社会建立起对公权力的监督屏障。
1．纠正2．相对3、公权力4、社会5、公权力
1、ABCD2、ABD3、ABCD4、ACD
四、简述题
1、腐败的主要特征是：
1）腐败的主体是国家公权力机关和国家公职人员
2）腐败的方式是滥用公共权力。
3）腐败的结果是公权力最终成为摄取私人利益的工具，以权谋私，以至严重损害国家和人民的利益。
2.监督的基本原则是蕴藏于各种具体监督制度中的普遍的、更高层次的监督规则，对各种具体监督制度起基础性、支撑性作用。
监督的基本原则对监督主体实施的所有监督活动具有指导和约束作用，即使在监督缺乏具体法律依据时，监督的基本原则也可以为监督主体提供适当的行为准则。
监督的基本原则主要包括：
依法监督原则；
公开监督原则；
公正监督原则；
全面监督原则；
全程监督原则。
3.以监督过程为标准，监督可分为事前监督、事中监督和事后监督。
事前监督是指监督主体为了预防腐败的发生，防范可能出现的违法行为和不当行为而对监督对象拟进行的活动所作的前置审查。
根据审查的情况，监督主体可以准予或者不准予监督对象进行相应活动。
事前监督对应的是监督的“预防功能”，
事中管理是指监督主体对监督对象在得到法律授权或者某种准予之后的活动所作的监督和管理，以确保其能够在法律规定的范围内活动。
事中监督对应的是监督的“校正功能”，
事后监督是指在监督对象完成某项活动或者出现违法、违纪行为之后，对该活动进行检查、调查、核实和鉴定，对该行为进行查处、惩戒，以纠正失误，惩戒违法。
事后监督是对权力运用的阶段性监督，也是对违法违纪行为所造成的消极后果的补救性监督，既有校正和制约功能，也有惩戒、教育和警示功能。
五、论述题
1.监督的特征主要包括：
1）监督主体的多样性。
一个完整、健全的监督体系，意味着各种监督主体并存，且充分发挥各自的监督功能。
在我国，执政党各级组织、各级国家立法机关、各级国家行政机关、各级国家审判机关、各级国家检察机关、全国各级政协以及各种社会力量，包括公民、法人和其他组织等都是监督的主体，都有权对公共权力的活动实施监督。
2）监督对象的特定性。
监督的对象是国家公权力机关和国家公职人员，这些机关和人员掌握着公共权力。
公共权力在缺乏有效监督的情况下，必然会被滥用，也必然会产生腐败。
抑制权力滥用、权力腐败的最可靠途径只能是严格的、全面的、持续的监督。
监督主体与监督对象的区分并非绝对的，监督主体有时就是监督对象，反之亦然。
为了保证监督的有效性，在具体监督案件中，监督主体和监督对象则不能混为一体，特别是不能让监督主体依附或者受制于监督对象。
3）监督内容的广泛性。
监督的内容是被监督对象行使公共权力的各项活动，例如制定法律以及公共政策的活动，执行法律或者作出行政处理的活动以及这些活动的公平性、公正性、成本、效率等。
对国家公职人员而言，监督的内容主要是其履行法定义务的行为。
4）监督依据的法定性。
监督是一种法制监督，以法律为基础而不是以监督主体的正义感、道德感为基础。
目前，我国监督依据体系已初步形成，各监督主体的监督活动已基本有法可依。
2、我国主要的监督主体包括人民代表大会、中国共产党、检察机关、人民法院、行政机关、人民政协和民主党派、社会组织以及公民个人等。
与这些主体相适应，监督分为人民代表大会的监督、中国共产党的监督、检察机关的监督、人民法院的监督、行政机关的监督、人民政协和民主党派的监督、社会组织和公民的监督等。
1）人民代表大会的监督
人民代表大会的监督又称权力机关的监督，是指各级人民代表大会对其常务委员会，各级人民代表大会常务委员会对本级人民政府、人民法院和人民检察院的工作所实施的监督。
2）中国共产党的监督
中国共产党是执政党。
作为监督主体，中国共产党有对党内和党外实施政治、思想和组织监督的职能。
党内监督是指中国共产党通过其组织系统和专门的纪律检查委员会按照党章和党内其他有关监督的规定，对各级党组织和党员所进行的监督活动。
党外监督是指中国共产党根据宪法和有关法律的规定，对国家政治、经济、文化和社会化等各个方面实施的综合监督。
3）检察机关的监督
在我国，检察机关是宪法规定的国家的法律监督机关。
检察机关的监督是指各级人民检察院运用检察权对国家公权力机关、国家公职人员、社会团体和个人遵守和执行国家法律的情况所进行的监督。
检察机关对涉嫌职务犯罪的国家公职人员提起公诉，对其是否依法行使公权力实行监督；
对于公安机关的侦查活动是否合法实行监督；
对于人民法院的审判活动是否合法实行监督；
对于刑事案件判决、裁定的执行和监狱、看守所、劳动改造机关的活动是否合法实行监督。
人民检察院依法保障公民对于违法的国家工作人员提出控告的权利，追究侵犯公民的人身权利、民主权利和其他权利的人的法律责任。
4）人民法院的监督
人民法院的监督又称审判监督，是指各级人民法院通过审理行政案件和国家公职人员的职务犯罪案件对国家行政机关和国家公职人员所进行的法律监督。
5）行政机关的监督
行政机关的监督简称“行政监督”，有广义和狭义两种理解。
广义的行政监督是指行政系统内外各种监督主体对国家行政机关及其行政公务人员的行政行为所作的监察或者督察；
狭义行政监督专指行政系统内部各监督主体对行政机关及其行政公务人员的行政行为所作的监察或者督察。
6）人民政协和民主党派的监督
人民政协和民主党派的监督是指人民政协和民主党派对国家宪法、法律和法规的实施，重大方针政策的贯彻执行、国家机关及其工作人员的工作所进行的监督，监督方式主要是意见、批评、建议等。
7）社会组织和公民的监督（社会监督）
社会组织的监督是指各种社会组织、企事业单位、新闻媒体等对国家公权力机关和国家公职人员的职权活动所进行的监督。
公民监督是指公民行使法律赋予的监督权利，对国家公权力机关和国家公职人员的职权活动所进行的监督。
3.监督的功能是指监督所具有的、所应发挥的效能或者作用。
一般来说，监督主要有以下四个方面的功能。
1）预防功能
预防功能是指监督对于防范腐败、将腐败遏制在将发而未发之时的功能。
监督的这一功能对于防患于未然，提前发现和排除公共权力运用中可能出现的错误和偏差，保证公共管理秩序和目标的顺利实现有重要意义。
2）校正功能
校正功能（又称纠偏功能）是指监督对于及时制止、及时纠正已经出现的违法违纪行为，使其终止而不再继续的功能。
监督的这一功能对于避免公权力运用的更大失误和更严重后果具有重要意义，监督校正的对象既包括终止违法规范性文件和公共政策的执行，也包括终止国家机关违法的和不当的具体管理行为，。
3）制约功能
制约功能是指监督对于国家公权力机关和国家公职人员的活动或者行为的控制、约制功能。
通过监督，使国家公权力机关以及公职人员合法行政、合理行政，并且在出现违法、违纪行为时承担法律责任，受到法律制裁。
有了这种制约，国家公权力机关以及公职人员在实施管理活动或者作出某种行为时就会更加谨慎和规范，这无论对于公民、法人和其他组织合法权益的保护，还是对于提高社会管理水平都是极有价值的。
4）救济功能
救济功能是指当国家公权力机关和国家公职人员违法行使职权，侵犯公民、法人和其他组织的合法权益并造成某种消极后果时，监督可以对这种消极后果予以补救，使受害人的权利得到救济。
这种消极后果可能是侵权，也可能是侵权加损害。
行政诉讼就是一种以救济为主要功能的行政监督形式。
国家赔偿也是一种以救济为主要功能的监督形式。
从人权保护的历史潮流看，救济功能的充分体现是完善我国监督制度的重中之重。
第二章监督思想与监督理论
1.了解中外主要监督思想形成与发展的基本脉络
2.理解不同监督理论对监督制度的影响以及监督制度建构的理论基础
第一节 监督思想
一、中国古代与近代的监督思想
二、当代中国的监督思想
三、国外监督思想综述
四、中外监督思想的比较分析
第二节 监督理论
一、人民主权理论
二、分权制衡理论
三、议行合一理论
四、预防为主理论
当代中国监督制度的理论基础
中外监督思想的比较分析
1.从历史渊源上理解监督思想的形成与政治制度演变的关系
2.对各种监督思想、理论的得失进行分析
1．政治原罪思想2.法治主义监督思想3、自由主义监督思想4、议行合一理论
5、新滥用权力理论6、人民主权理论7、分权制衡理论8.监督思想9、监督理论
1．孙中山曾反复强调监察权必须独立于（）机关，由独立的监察机关行使，只有这样才能避免外国监察制度和中国古代监察制度的弊端。
2、（）思想是孙中山“以党治国”理论在其监督思想中的集中体现，也是南京国民政府监察制度的特点之一。
3、（）是指监察机构将弹劾和惩戒连为一体，具有弹劾与惩戒的双重职能。
该思想是孙中山监察权独立思想的深化和发展。
4.中国权力监督思想的哲学基础是（）。
5.西方权力监督思想的哲学基础是（）。
6.中国古代的（）机制以“道德制约为主、法律制约为辅”。
三．多项选择题（每小题2分，共10分）
1．邓小平关于权力监督的思想主要包括以下方面（）
A．党的监督B.人大监督C．群众监督D．民主党派和无党派民主人士的监督
2、江泽民（）的监督思想是有机的统一体。
A.以德制权B.以法制权C.以权制权D.以制度制权
3、胡锦涛的权力监督思想主要体现在以下方面（）
A．注重加强教育，树立正确的权力观B．注重制度建设，加强对权力的监督
C．注重执政党建设，加强对权力的监督D．注重发展民主，加强对权力的制约
四．简答题
1．简述清末的政党监督思想。
2．简述孙中山的监督思想。
1．试述中国古代监督思想。
2．试述毛泽东的权力监督思想
参考答案
1．政治原罪是指在原罪的权力和原罪的人结合之后，人在夺取权力和行使权力的过程中会生出种种罪行。
政治具有原罪性，因而握有权力的人在行使权力时出现滥用权力和贪赃就不可避免。
由于政治原罪的存在，政治领域必须建立一定的制约机制对政治权力的行使给予必要的监督和约束。
2.法治主义监督思想认为，法律至上，任何组织和个人都不能凌驾于法律之上；
法律面前人人平等，任何人都必须接受法律的约束而不能享有特权；
通过制定宪法、法律为权力行使划定明确边界，并保护和扩大个人的自由权利；
防止腐败必须以权力制约权力，而以法律制约权力是实现权力制约权力的制度形式。
法治主义监督思想是三权分立与制衡理论的重要思想来源，是西方各国监督制度的重要思想基础。
3、自由主义监督思想从限制公共权力行使范围的角度，探讨对公共权力的约束机制，强调公共权力的行使界限。
该思想认为，由于权力滥用具有不可避免性，因此不仅应该强调对公共权力的行使过程、行使结果进行监督与约束，还应该从公共权力的源头防止权力的滥用，即将公共权力的行使限定在最小的范畴之内，同时还需要其他权力对其进行监督和约束。
自由主义监督思想对西方国家的监督制度建设产生了重要影响。
4、议行合一理论主张立法权、行政权等权力都同属于一个国家最高权力机关，即同属于由人民直接或者间接选举代表组成的人民代表机关，国家行政机关和其他国家机关都由人民代表机关产生，并对人民代表机关负责，受人民代表机关监督。
国家权力机关与其他国家机关之间不是分权关系，而是基于职能不同的分工关系，其他国家机关隶属于国家权力机关。
国家权力机关不受其他国家机关的制约，只对人民负责，受人民监督。
5．新滥用权力理论认为，滥用权力既包括不合法使用权力，也包括不合理使用权力，虽然二者均侵害了公民权益和公共利益，但前者可以通过合法性审查予以纠正，而后者通常具有合法的外衣。
政府的某些合法行为因不合理、不公平也属于滥用权力，而滥用权力者均应接受司法审查。
新滥用权力理论对各国的权力监督和廉政建设都产生了积极的影响。
6.人民主权理论从国家起源出发，确定了国家权力的地位，将国家权力置于人民主权即立法权之下，找到了人民对国家权力监督的必然性与合理性。
人民主权理论中的全民公决、权力监督、法律至上等内容，都是对权力被滥用的防范和补救措施，是现代民主政治的基本内容和特征。
7.分权制衡理论认为，一切握有权力的人都容易滥用权力，所以立法、行政、司法等三种权力必须分别交由不同的人和不同的机构来行使。
防止权力滥用的途径就是使每个人和每个机构掌握的权力都有一定的界限，使权力的运用到此必须停止。
，要防止滥用权力，就必须以权力约束权力。
8.监督思想是人们在长期的监督实践中，通过对监督活动的观察和思考而产生的有关监督的主张与观点；
9.监督理论是监督思想不断发展、完善的结果，是相关观点与主张经过长期论证、推理、演绎、归纳后所形成的有关监督活动的基本的、系统化的原理。
监督理论可以用来解释和指导监督实践。
1．立法2、党政分察3、弹惩合一4.“性善论”5.“性恶论”6.权力制约
1．ACD2、ABD3、ABD
四．简答题（每小题10分，共30分）
1．清末是我国立宪政治的活跃时期，也是政党政治的孕育时期。
作为政党思想重要内容之一的政党监督思想也逐渐开始形成。
清末政党监督思想主要体现在以下方面：
1）政党易于监督政府。
政党起着社会平衡和稳定的作用，所以易于监督政府。
2）政党能够监督政府。
国民是监督政府的真正力量来源，而政党则是国民利益的代言人和组织者，政党可以通过国民的力量有效监督政府。
3）政党善于监督政府。
政党具有监督政府的天然本能，政府及其工作人员的行为必须是公正廉明的，否则，政党有能力也有力量予以制裁。
2．孙中山作为中国民主革命的先行者，提出了丰富的监督思想，主要体现在以下方面：
1）监察权独立思想。
监察权独立是孙中山监督思想的核心内容，也是他长期一贯坚持的思想。
他认为，监察权必须独立于立法机关，由独立的监察机关行使，只有这样才能避免外国监察制度和中国古代监察制度的弊端。
2）党政分察思想。
党政分察是指设置两个相互独立且有联系的监察机构，对党政两个系统分别行使监察权。
该思想是孙中山“以党治国”理论在其监督思想中的集中体现，对于民国政府的监察体制产生了重要影响。
3）弹惩合一思想。
弹惩合一是指监察机构将弹劾和惩戒连为一体，具有弹劾与惩戒的双重职能。
弹惩合一思想是孙中山监察权独立思想的深化和发展，是防止行政权干涉监察、影响监察效能的有效制度设计，也是其思想最具有特色的的地方。
1、中国古代监督思想中最重要的内容体现在以下方面：
1）发挥舆论监督作用的思想。
古代政治家认为，统治者廉洁自律，善于听取臣民的进谏，整个国家、社会就会政治清明，生活安定。
统治阶级为了维护统治和巩固政权，一般也会加强对自身的监督。
发挥舆论监督作用的思想最早萌芽于周朝。
春秋战国时期，一些政治家、思想家依然很重视发挥舆论监督作用。
秦汉以来，由于专制主义统治不断加强，民众的监督日益衰亡，但在思想方面，重视监督辅政的观念却代代相传。
发挥舆论监督作用思想在我国古代监督思想中影响极为深远。
但是，这种思想也有较为明显的局限性。
这种思想带有较深的“人治”烙印，把监督的重点放在君主身上，把整个社会的清明安定寄托于一个有道明君，但却没有考虑到如何让君主必须接受监督。
所以古代这种发挥舆论监督作用的思想实际上不可能从根本上杜绝腐败。
2）严格监督官吏的思想。
在中国古代，官吏不可能真正做到廉洁，但是为了维护政权及统治地位，统治阶级不得不重视对官吏的监督。
各朝各代的统治阶级和政治思想家都提出了严格监督官吏的思想，并在日常政务中对官吏进行监督考察。
中国古代加强对官吏监督的思想很丰富，但这种思想是在维护专制主义权力运行机制下的思考，其监督也是自上而下的、单向的，因而也不能从根本上杜绝官吏的腐败。
3）监督权权重而独立的思想。
监察权权重而独立的思想是我国古代重视监督、强化监督职能的重要体现，主要是指通过提高监察机关及其官员的地位、加强其权力、维护其独立性等方式，达到强化监督的目的。
首先，古代监察官员位卑权重、禄薄赏厚。
位卑权重，既容易使监察官员被皇帝控制于手掌之中，又不易干涉中央和地方的行政事务，也与朝廷及地方的官吏少利害牵连，迫使监督权紧紧依附皇权。
禄薄赏厚，使得监察官员不会萌发贪恋职位之心而腐败。
其次，监督权相对保持独立。
监督权独立是指我国古代监察机关和监察官员保持独立性，不隶属于被监察的对象，最大限度地避免受到人为牵制。
监察权权重而独立的思想是我国古代监察制度的重要基础，对我国古代监察机关的职权设置、领导体制等方面产生了重要影响。
4）监督专才思想。
古代监察的对象涉及行政、司法、经济、军事、文化等很多领域，对监察官员素质的要求较高。
因此对监察官员的选拔、任用、考核与奖惩等都非常严格，以确保监察官员在政治素养、道德品行和
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