建设工程项目管理的文献综述.docx

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建设工程项目管理的文献综述

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工程管理专业施工图预算文献综述

随着国际社会经济的繁荣发展，房地产业已经成为我国国民经济中的重要组成部分。

在整个工程建筑过程当中，对工程造价（工程成本）的计算都是必不可少也是非常关键的。

从开始的投资估算到初步设计概算再到施工图预算，工程结算，承包合同价到最后的竣工决算这一整个流程当中，施工图预算的地位是非常突出的。

本文旨在对施工图预算的内涵，现状以及发展趋势进行研究。

一。

施工图预算的发展

定额产生于19世纪末资本主义企业管理科学的发展时期。

著名美国工程师泰勒创立了工时定额。

中国在建筑工程中实行工料预算历时已久。

北宋李诫编纂的《营造法式》已有工料限额。

明、清政府和民间都有估工算料的成例，如《营造算例》就是流传民间的清代营造算法的抄本。

清代宫廷设有专司估算工料费用的“算房”及负责设计的“样房”。

20世纪初，随着建筑业的发展，开始按施工图计算工料费用。

中华人民共和国成立后，于50年代初正式建立了建筑工程预算制度，先后颁发了具有法规性质的预算定额；统一规定了概算和预算文件的组成和编制程序；制定了材料预算价格、机械台班单价、间接费用、计划利润等计算办法。

二。

施工图预算的概念

建筑工程施工图预算是指在施工图设计阶段，当建筑工程设计完成后。

设计单位根据施工图纸、建筑工程预算定额（或综合预算定额）、间接费定额、建筑材料预算价格和工程造价管理的有关规定等资料，进行计算和确定单位建筑工程建设费用的文件。

施工图设计预算的主要作用有下列各项：

1、它是确定单位建筑工程造价的依据。

建筑工程由于体积庞大，结构复杂，形态多样，用途各异，地点固定，生产周期长，材料消耗庞杂，不能像其他工业产品那样由国家制订统一的出厂价格，而必须依据各自的施工设计图纸，预算定额单价、取费标准（间接费定额）等分别计算各个建筑工程的预算造价。

因此，建筑工程预算起着为建筑产品定价的作用。

实行招标的工程，预算也是确定“标底价”的依据。

2、它是编制年度建设项目计划的依据。

按照国家工程建设管理制度的要求，年度基本建设计划必须根据审定后的建设预算进行编制。

凡没有编好建设预算的工程项目，必须在开工前编出建设预算，否则不能列入年度基本建设计划。

3、它是签订施工合同的依据。

凡是承发包工程，建设单位与施工单位都必须以经审查后的施工图预算为依据签订施工合同。

因为施工图预算所确定的工程造价，是建筑产品的出厂价格，双方为了各自的经济利益，应以施工图预算为准，明确责任，分工协作，互相制约，共同保证完成国家基本建设计划。

4、它是建设银行办理工程贷（拨）款、结算和实行财政监督的依据。

一个建设项目的各项工程用款，建设银行都是以经审查后的预算为依据进行贷（拨）款、结（决）算的，并监督建设单位和施工单位按工程的施工进度合理地使用建设资金。

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5、它是衡量设计标准和考核工程建设成本的依据。

单位建筑工程施工图预算是以货币形式，综合反映工程项目设计标准和设计质量的经济价值数量。

设计上的浪费或节约，通过计算工程数量和各项费用，可以全部反映到预算文件中来。

因此，建设项目的施工图预算编制完毕后，就可以利用预算中的有关指标（如单位建筑面积造价指标、三大材料耗用指标、单位生产能力造价指标等）对设计的标准和质量进行经济分析和评价．从而达到衡星设计是否技术先进、经济合理的目的。

6、它是施工企业编制施工计划和统计完成工作量的依据。

施工企业对所承担的建设项目施工准备的各项计划（包括施工进度计划、材料供应计划、劳动力安排计划、机具调配计划、财务计划等）的编制，部是以批准的施工图预算为依据的。

现行的施工图预算的模式主要有两种：

一种是定额计价模式；另外一种是工程量清单计价模式。

简单地说,工程量清单计价就是招标人在招标文件中列出拟建工程的工程数量表（也称工程量清单）,投标人按工程量表、招标文件要求自主报价,通过评标竞争确定工程造价的形式。

这种形式并不新颖,1992年底建设部以23号令发布的《工程建设施工招标投标管理办法》（现已作废）中就规定“招标文件的主要内容包括…工程量清单”,但由于当时招投标都以定额为计价依据,竞争主要体现在以定额为基础的让利幅度上,所以23号令的这一规定未能得到真正落实。

近几年招标投标法及建设部89号令（作为招标投标法在房屋建筑和市政基础设施工程招标投标管理的实施细则）陆续下发,2001年年末又下发了107号令《建筑工程施工发包与承包计价办法》,明确提出了工程量清单计价的概念,并将其推广作为建设部的一项重要工作。

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    虽然工程量清单计价形式上只是要求招标文件中列出工程量表,但在具体计价过程中涉及到造价构成、计价依据、评标办法等一系列问题,这些与定额预结算的计价形式有着根本的区别,所以说工程量清单计价又是一种新的计价形式。

工程量清单计价与按定额计价相比有以下几个特点:

1.单位工程造价构成形式不同

 按定额计价时单位工程造价由直接工程费、间接费、利润、税金构成,计价时先计算直接费,再以直接费（或其中的人工费）为基数计算各项费用、利润、税金,汇总为单位工程造价。

工程量清单计价时,造价由工程量清单费用（=∑清单工程量×项目综合单价）、措施项目清单费用、其他项目清单费用、规费、税金五部分构成,作这种划分的考虑是将施工过程中的实体性消耗和措施性消耗分开,对于措施性消耗费用只列出项目名称,由投标人根据招标文件要求和施工现场情况、施工方案自行确定,以体现出以施工方案为基础的造价竞争;对于实体性消耗费用,则列出具体的工程数量,投标人要报出每个清单项目的综合单价。

2.分项工程单价构成不同

 按定额计价时分项工程的单价是工料单价,即只包括人工、材料、机械费,工程量清单计价分项工程单价一般为综合单价,除了人工、材料、机械费,还要包括管理费（现场管理费和企业管理费）、利润和必要的风险费。

采用综合单价便于工程款支付、工程造价的调整和工程结算,也避免了因为“取费”产生的一些无谓纠纷。

综合单价中的直接费、费用、利润由投标人根据本企业实际支出及利润预期、投标策略确定,是施工企业实际成本费用的反映,是工程的个别价格。

综合单价的报出是一个个别计价、市场竞争的过程3.单位工程项目划分不同

 按定额计价的工程项目划分即预算定额中的项目划分,一般土建定额有几千个项目,其划分原则是按工程的不同部位、不同材料、不同工艺、不同施工机械、不同施工方法和材料规格型号,划分十分详细。

工程量清单计价的工程项目划分较之定额项目的划分有较大的综合性,新规范中土建工程只有177个项目,它考虑工程部位、材料、工艺特征,但不考虑具体的施工方法或措施,如人工或机械、机械的不同型号等,同时对于同一项目不再按阶段或过程分为几项,而是综合到一起,如混凝土,可以将同一项目的搅拌（制作）、运输、安装、接头灌缝等综合为一项,门窗也可以将制作、运输、安装、刷油、五金等综合到一起,这样能够减少原来定额对于施工企业工艺方法选择的限制,报价时有更多的自主性。

工程量清单中的量应该是综合的工程量,而不是按定额计算的“预算工程量”。

综合的量有利于企业自主选择施工方法并以之为基础竞价,也能使企业摆脱对定额的依赖,建立起企业内部报价及管理的定额和价格体系。

4.计价依据不同

 这是清单计价和按定额计价的最根本区别。

按定额计价的唯一依据就是定额,而工程量清单计价的主要依据是企业定额,包括企业生产要素消耗量标准、材料价格、施工机械配备及管理状况、各项管理费支出标准等。

目前可能多数企业没有企业定额,但随着工程量清单计价形式的推广和报价实践的增加,企业将逐步建立起自身的定额和相应的项目单价,当企业都能根据自身状况和市场供求关系报出综合单价时,企业自主报价、市场竞争（通过招投标）定价的计价格局也将形成,这也正是工程量清单所要促成的目标。

工程量清单计价的本质是要改变政府定价模式,建立起市场形成造价机制,只有计价依据个别化,这一目标才能实现。

织梦内容管理系统三、施工图预算的现状

总体来说，现阶段施工图的主流做法仍然是定额计价模式，它采用的是定额加费用的指令性计价模式，它是依据政府统一发布的预算定额、单位估价表确定人工、材料、机械费，再以当地造价部门发布的市场信息对材料价格补差，最后按统一发布的收费标准计算各种费用最后形成工程造价。

这种计价模式的价格都是指令性价格，不能真实反映投标企业的实际消耗量和单价和费用发生的真实情况。

工程量清单计价采用的是市场计价模式，由企业自主定价，实行市场调节的“量价分离”的计价模式。

它是根据招标文件统一提供的工程量清单，将实体项目与非实体项目分开计价。

实体性项目采用相同的工程量，由投标企业根据自身的特点及综合实力自主填报单价。

而非实体项目则由施工企业自行确定。

采用的价格完全由市场决定能够结合施工企业的实际情况，与市场经济相适应。

四、施工图预算的发展趋势

在目前的各个工程建设中，虽然定额计价模式仍然占主导地位，但是越来越多的建筑企业和施工单位正在定额计价的基础之上采用清单的方式来反映和衡量各个分部分项工程的造价。

随着计算机软件如广联达、神机妙算等普及使用，定额计价和清单计价会以一种相互补充的形式继续成为施工图预算中的两种计价主要模式。

基于工程项目管理模式的风险管理文献综述

　提要　本文针对不同工程项目管理模式，总结目前国内外风险管理研究现状，具体分析了BOT模式、代建制模式、EPC模式的风险管理问题。

　关键词：

文献综述；BOT模式；代建制模式；EPC模式；风险管理

　　随着工程建设交易制度改革的进行，传统的设计-招标-施工（DBB）项目建设模式在建筑市场中的比例逐渐降低，其他的一些方式如BOT、工程总承包（EPC）等开始出现。

现代工程建设项目具有一次性、投资大、周期长、要求高等特点，其实施过程处在日益多变的社会经济环境，受众多因素影响，是一个充满各种风险的过程。

本文基于大量相关参考文献，归纳总结出如下几种工程项目管理模式下的风险管理综述。

　　一、国内外风险管理发展历程

　　建设工程项目风险管理的理论研究是伴随着国际工程建设市场的形成和发展而产生的。

早在二战期间，在系统工程和运筹学领域中就开始应用风险分析技术，而把风险分析技术用于建设工程项目管理是在上世纪五六十年代，伴随着西方社会战后重建，特别是西欧经济的复苏，在欧洲兴建了一大批大型宇航、水电、能源、交通项目，巨大的投资使项目管理者越来越重视成本管理，而复杂工程项目环境又使项目本身面临很多的不确定性因素，如何定量地事先预计不确定性对工程项目成本的影响成为管理者的一大难题。

为此，学者们先后开发、研究了各种项目风险评估技术，如早期的项目计划评审技术以及后来的敏感性分析和模拟技术等。

在最初的研究中，只是用数理统计和概率的方法来描述、评价影响项目目标的一维元素，如时间或成本变化的影响。

随着新的评价方法不断产生，对工程风险的分析也向综合、全面、多维方向发展。

经过几十年的理论研究和探讨以及在实践中的初步应用，国际学术界已对工程项目风险管理理论达成一致看法，认为工程项目风险管理是一个系统工程，它涉及工程管理的各个方面，包括风险的识别、分析、评价、控制和决策，其目的在于通过对项目不确定性的研究与控制，达到降低损失，控制成本的目的。

　　我国在20世纪七十年末八十年代初引进了项目管理理论与方法。

由于当时项目管理处于起步阶段，人们的风险意识较差，风险管理理论与方法未能及时引进，直到八十年代中期以来，风险管理理论才逐渐被引入。

作为建设工程项目风险管理的重要方法，工程保险在我国起步较晚，上世纪八十年代初，在利用世界银行贷款的建设项目中，建筑工程保险才被引入我国。

九十年代以后，建筑工程保险得到了一定的发展。

据调查，国家开发银行80%以上的贷款项目都按要求投保了建筑工程险和财产险，如三峡工程、首都博物馆工程、上海磁悬浮、国家大剧院、西气东输、杭州湾大桥等大型工程项目，其中三峡工程的承保总额已经超过了150亿元。

但是，由于种种原因，建筑工程保险在我国并未普及。

　　二、BOT模式下的风险管理综述

　　BOT项目的风险是指在BOT项目的特许、建设、经营、移交四个阶段里损失发生的不确定性，是一种潜在的危险因素。

以项目发起人和项目公司对风险能否控制为标准，可将风险划分为系统外风险和系统内风险。

系统外风险又称不可控制风险，一般是指与东道国宏观经济环境有关的、超出发起人和项目公司控制范围的风险，其内容包括：

不可抗力风险、国有化风险、政府的越权干预风险、公共政策及法律变化风险、违约风险、投标不成功风险、竞争不充分风险、利率变化风险、外汇汇率风险、原材料来源和价格变动风险、能源供应和其他辅助设施不配套风险、通货膨胀风险、货币自由兑换和汇出风险、资产评估风险、偿还期限风险等。

因此，BOT项目可分为三种风险：

1、来自投标人自身的风险；2、来自招标人的风险；3、来自竞争对手的风险。

　　BOT项目投标方案的风险来自多方面、多层次，并贯穿投标全过程。

根据对BOT项目投标方案风险影响因素的分析，大致可以分为系统内部因素和系统外部因素两类。

系统内部因素包括投标人在标书中所提及的有关技术标和商务标内容，如项目报价、融资方案、技术方案、运营移交方案等；系统外部因素包括招标人的公平性、竞争对手的实力等。

　　三、代建制模式下的风险管理综述

　　政府投资项目的风险管理是一个系统工程、社会工程。

政府投资项目的风险管理主要包括两部分内容：

风险控制和风险转移。

在风险发生后怎样减少有关单位个人的损失，将风险转移出去，是一个重要的方面，但这只是一个标，而加强风险的控制，将风险发生的概率降低到最低，将风险损失的严重度降低到最低才是本。

对于代建制模式，主要是进行行为主体的博弈分析。

在风险管理运行模式中，代建单位、承包商、设计单位、材料供应商及保险公司、相关中介机构作为两个不同的整体参与博弈。

博弈的过程可分为如下两种：

（一）共投体和共保体之间的博弈。

共投体、共保体通过保险合同形成双方博弈关系，其中风险管理公司作为共保体的一部分参与工程保险。

我们来分析共保体中的保险人和投保人之间的博弈关系：

保险合同是附和合同，即由保险人提出合同的主要内容，投保人要么接受，要么不接受，没有商量的余地。

这一点在模型中表现为博弈过程的动态性：

保险人先决定保险费率，投保人在签订保险合同时观察到这一保险费率，在给定的保险费率下寻求自身效用的最大化，以确定其最优投保额。

由此我们可以认定，保险人与投保人之间的博弈是一个完全信息动态博弈。

（二）共保体内部的博弈。

风险管理公司作为共保体的一部分，其工作性质区别于保险公司，这里我们通过共保体内部的博弈关系，即风险管理公司与保险公司的博弈，分析引入风险管理公司对政府投资项目的风险管理作用。

假设风险管理公司在风险管理过程中提供优、劣两种服务水平；共保体在选择直接进行项目风险管理的业务渠道外，对于委托风险管理公司可采取选择和放弃两种策略。

如果我们把风险管理公司和共保体看作不同的主体，风险管理公司帮助委托人完成一部分工作，这是一种合作关系；如果从委托人的角度出发，他将其工作的一部分委托风险管理公司来完成，这又是一种分工。

　　通过以上博弈过程的分析，可以发现博弈中的两类博弈主体——共投体、共保体的行为很好地达到了均衡，并且较为稳定的保持了这一均衡。

这一均衡同样也体现在共投体内部的博弈中。

因此，在政府投资项目风险管理中应引入工程保险，借助工程保险的风险管理，可以实现以下目标：

　　1、将代建单位、承包商、设计单位、材料供应商形成一个整体，购买保险（通过对各家单位的实际情况确定投保份额），在转移各自风险的同时，提高了共投体内部各方的自律性和合作性。

　　2、引入风险管理公司，提供专业的政府投资项目安全、质量的风险控制，保证工程质量安全，使共投体、共保体达到双赢。

　　3、建立激励机制及信号传递机制，减少道德风险和逆向选择行为，同时为各方合作的必要性提供坚实基础。

　　四、EPC模式下的风险管理综述

　　建设工程项目总承包风险管理是建设工程项目管理的重要组成部分，但其不同于其他管理功能，其目的是保证建设工程项目总目标的实现：

　　1、从项目的时间、质量和成本目标来看，风险管理和项目管理的目标是一致的，即通过风险管理来降低项目进度、质量和成本方面的风险，实现项目管理目标。

　　2、从项目范围管理来看，项目范围管理的主要内容包括界定项目范围和对项目范围变动的控制。

通过界定项目范围，可以明确项目的范围，将项目的任务细分为更具体、更便于管理的部分，避免遗漏而产生风险。

在项目进行过程中，各种变更是不可避免的，变更会带来某些新的不确定性，风险管理可以通过对风险的识别、分析来评价这些不确定性，从而向项目范围管理提出任务。

　　3、从项目计划的职能来看，风险管理为项目计划的制定提供了依据。

项目计划考虑的是未来，而未来必然存在着不确定因素。

风险管理的职能之一是减少项目整个过程中的不确定性，这有利于计划的准确执行。

　　4、从项目沟通控制的职能来看，项目沟通控制主要对沟通体系进行监控，特别要注意经常出现误解和矛盾的职能和组织间的接口，这些可以为风险管理提供信息。

反过来，风险管理中的信息又可以通过沟通体系传输给相应的部门和人员。

　　5、从项目实施过程来看，不少风险都是在项目实施过程中由潜在变为现实的。

风险管理就是在风险分析的基础上，拟定出具体应对措施，以消除、缓和、转移风险，利用有利机会避免产生新的风险。

　　EPC模式风险管理的基础是调查研究，收集资料。

只有认真研究项目本身和环境以及两者的关系，才能识别项目面临的风险。

风险分析作为实现管理的手段和方法集合，对风险管理起着辅助决策作用，将围绕风险管理程序和目标开展工作。

同样，风险管理离开了风险分析技术和手段，也将失去其基础。

　　五、结束语

　　风险管理是建设工程项目管理的一项重要内容，亦是一个值得长期研究的课题。

随着建设工程项目的大型化、复杂化及市场竞争的加剧，新情况、新问题不断涌现，丰富和发展风险管理的理论、方法与技术手段也就成为项目管理领域研究者的永恒主题。

　　（作者单位：

重庆大学建设管理与房地产学院）

主要参考文献：

[1]肖传宗.代建制模式下政府投资项目风险管理研究[D].上海：

同济大学，2007.3.

[2]於永和.BOT项目投标决策模型及其应用研究[D].长沙：

湖南大学，2006.3.

[3]林爱武.政府投资项目代建制模式研究[D].天津：

天津大学，2004.

[4]王安金.重庆市政府投资建设项目管理模式研究[D].重庆：

重庆大学，2002.

[5]葛开明.房地产风险呼唤避险工具.房地产金融，2005.12.

[6]刘于涛.房地产风险控制策略分析.中小企业管理与科技，1998.

[7]李金林.房地产风险投资组合模型.西北民族学院学报，2001.6.

[8]丰雷，徐德胤.房地产投资组合模型[J].财会研究，1998.1.

[9]张喜彬，荣喜民，张市容.有关风险测度及组合证券投资模型研究[J].系统工程理论与实践，2000.9.

建设工程项目管理的文献综述

摘要：

建设工程项目是数量最多、最典型的“项目”，建设工程项目管理的实践是项目管理理论的重要渊源之一，融合了项目管理实践经验的系统的项目管理理论又为建设工程项目管理提供了理论工具，使得建设工程项目管理日益系统化、科学化。

关键词：

项目管理工程管理

 1、问题的提出及现状综述

   项目管理之所以成为一种现代社会解决“一次性问题”的有效工具以至于一种职业资格，在社会事务、经济过程中广泛应用并且迅速发展，就在于它提供了一种新的方法。

现代社会经济总量不断增加，经济全球化、信息化趋势日益增强，发展速度加快，过程复杂，新的行业、领域不断出现，产品开发周期缩短，导致越来越多的“一次性”、无先例可循的任务的出现，尤其是企业和管理社会公共事务的政府，更面临着日趋复杂的来自市场和国内外事务的各种问题，涉及到的因素、利益主体越来越多，这些问题常规的管理办法难以解决或圆满解决，而来自建设工程项目及军事、空间探索等领域的项目管理方法经提升为项目管理理论和思想，提供了解决社会经济发展中非常规问题的手段。

可以认为，项目管理的发展与应用在于它的方法。

项目管理在中国广泛推广普及是近几年的事，方兴未艾，而我们引进、普及的重点，不应是繁琐的理论、概念、程序，而应该是简明、适用、有效的方法。

    不论经济结构如何变化，工程项目建设仍是我国经济发展的主要载体。

在我国目前全面建设小康社会、开发西北、振兴东北的背景下，项目建设成为许多地区经济振兴的重要手段。

有的城市甚至提出“项目兴市”的口号。

在经济进步主要依靠新科技成果应用、依靠内涵式扩展、依靠知识创新的形势下，靠粗放式项目建设并不是合适的振兴经济的手段，我国也一直在为投资决策的失误付出巨大代价，所以利用科学方法对工程建设项目进行管理，包括评估论证，将是项目建设能否达到预期目的的重要条件。

    工程项目管理方法不仅是具体方法，也包括思想。

党的十六届三中全会提出以人为本、可持续的科学发展观，“以人为本”、“可持续”的一个基本内容就是科学技术、经济、环境、社会的协调发展，工程项目建设做为发展经济的重要手段，不仅耗资巨大，而且对周围环境有较大影响，所以必须满足可持续、协调发展要求，这也是工程项目管理的重要指导思想之一。

方法论是对方法的研究。

全面建设小康社会、开发西北、振兴东北的现实背景可能掀起新一轮工程建设热潮，可持续、协调发展科学发展观对工程项目建设提出了一定制约的宏观控制，这一点要落实到建设项目管理的方法上。

工程项目管理的目的不仅是实现具体的目标（工期、质量、费用），也应做到项目建设与环境、社会的协调，否则可能重蹈以前投资失误、失策、失控的覆辙。

这也是工程项目管理方法上升到“方法论”的意义之一。

    项目管理的理论至今已可以说是很完备的，这不仅表现在丰富多样的理论成果如各种项目管理书籍（包括翻译）的面世，更表现在这个领域有了自己的“知识体系”，如美国项目管理协会（PMI）于1987年提出并经1996、2000年修订的“项目管理知识体系”，国际项目管理协会1997年推出了“项目管理人员能力基准”，中国双法研究会项目管理研究委员会也于2001年推出《中国项目管理知识体系》。

上述各知识体系将项目管理知识划分为若干领域、要素、模块，中国的知识体系有“方法与工具”概念，其他体系未有关于方法的独立专题，而是贯穿于项目管理的各个阶段、过程、领域。

各种项目管理著作也多侧重于对项目管理内容、阶段、程序、组织等的论述，对于方法的专门论述不多见。

当然这并不意味着对方法的忽略，但对方法的总结、集中研究与完善有助于项目管理的推广应用的项目管理作用的充分发挥。

    2、建设工程项目管理方法的层次性

    狭义的工程项目管理是在限定的工期、质量、费用目标内对工程项目进行综合管理以实现项目预定目标，但这只是工程项目施工的管理，随着投资规模、领域的扩大、投资来源多样化、工程项目对环境、经济影响增强，工程项目管理已不限于实施过程，而是扩展到从立项到交付使用维护全过程的管理，工程项目的实施也从施工承包发展到项目管理、工程总承包等多种形式。

对于一个具体的工程项目，其目标已不仅仅是质量、工期、费用的