辽宁省基金从业资格投资组合管理考试试题概要.docx

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辽宁省基金从业资格投资组合管理考试试题概要

辽宁省2015年基金从业资格:

投资组合管理考试试题

本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。

一、单项选择题（共50题,每题2分。

每题的备选项中,只有一个最符合题意

1.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。

A.中国国际期货香港公司

B.香港中银集团

C.格林期货香港公司

D.南华期货香港公司

2.基金销售业务的风险主要包括__。

A.合规风险

B.操作风险

C.技术风险

D.不可抗力风险

3.基金的销售过程中,客户追踪的具体做法有__。

A.及时更新原有的客户记录

B.定期向客户提供有用的信息服务

C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪

D.针对市场变化及时提供新的服务和产品

4.在基金营销组合的四大要素中,__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品,提供持续服务。

A.产品

B.费率

C.渠道

D.促销

5.场外认购LOF份额,应使用__。

A.上海人民币普通证券账户

B.深圳人民币普通证券账户

C.中国结算公司上海开放式基金账户

D.中国结算公司深圳开放式基金账户

6.下列关于QDII基金申购和赎回的说法,正确的有__。

A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点

B.“未知价”是申购赎回的原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算

C.“金额申购,份额赎回”是申购赎回的原则

D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销

7.投资者投资10000元申购某开放式基金,当日该基金单位净值为1.0000元,申购费率为

1.00%,则最后申购到的份额约为__份。

A.9900

B.9901

C.9990

D.10000

8.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的,基金不能成立,此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

A.5

B.15

C.30

D.45

9.以下属于货币证券的有__。

A.商业汇票

B.商业本票

C.金融债券

D.银行汇票

10.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时,为巨额赎回。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

11.关于债券的基本性质,下列描述错误的是__。

A.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B.债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移

C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动

D.债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权

12.股票基金持股集中度是指__。

A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重

B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重

C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重

D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重

13.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A.人员推销

B.持续营销

C.营业推广

D.公共关系

14.分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送报告材料。

其报送内容不包括__。

A.基金宣传推介材料的形式

B.基金宣传推介材料的用途说明

C.基金管理公司督察长出具的合规意见书

D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件

15.基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括（。

A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金

B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关

C.个人担保该基金会盈利

D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

16.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A.资产价值

B.账面价值

C.清算资金

D.实际价值

17.在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有__。

A.期权交易

B.回购交易

C.现券买卖

D.信用交易

18.目前,我国基金管理的主管机关是__。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国人民银行

D.证券交易所

19.份额净值保持在1元人民币不变的是__。

A.股票基金

B.债券基金

C.混合基金

D.货币市场基金

20.目前,我国债券型基金的认购费率通常在（以下。

A.0.5%

B.1%

C.1.5%

D.2%

二、多项选择题（共34题,每题2分。

每题的备选项中,有多个符合题意

21.下列关于基金销售流程的说法,不正确的是__。

A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认

C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性

D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

22.下列不属于证券服务机构的是__。

A.证券交易所

B.证券投资咨询公司

C.证券信用评级机构

D.会计师事务所

23.首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。

A.询价

B.协商定价

C.网上竞价

D.资产核算定价

24.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法,正确的有__。

A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9:

30~11:

30、13:

00~15:

00,法定公众节假日除外

B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

C.买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍

D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制

25.基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括（。

A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金

B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关

C.个人担保该基金会盈利

D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

26.合规情况,并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。

A.5

B.10

C.15

D.20

27.我国股票价格指数不包括__。

A.沪深300指数

B.香港恒生指数

C.日经指数

D.金融时报指数

28.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。

A.印花税

B.开户费

C.过户费

D.经手费

29.根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__。

A.证券公司的资产管理产品

B.基金管理公司的专户理财产品

C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券

D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

30.根据__不同,可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A.法律形式

B.运作方式

C.投资目标

D.投资对象

31.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。

A.股票名称

B.股票编号

C.股票的记载方式

D.股东权利

32.关于开放式基金,以下说法错误的有__。

A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购

B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格

C.开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则

D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

33.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。

A.拍卖

B.协商

C.公开招标

D.公开竞价

34.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。

A.产品组合设计

B.售后服务

C.基金投资

D.基金销售

35.下列关于基金管理人的说法,不正确的是__。

A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值,因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要

B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任

C.基金管理人在基金运营中处于核心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产的投资管理

D.基金管理人应根据投资指令,办理基金名下的资金往来

36.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。

A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定

B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定

C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务

D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

37.下列不属于基金市场服务机构的是__。

A.基金销售机构

B.基金注册登记机构

C.律师事务所和会计师事务所

D.中国证券业协会

38.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的__。

A.股息

B.等额资产

C.等额资金

D.红利

39.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。

假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

A.9095

B.9950

C.10945

D.10995

40.目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

A.资产结构化理财产品

B.利率结构化理财产品

C.股权结构化理财产品

D.挂钩不同标的资产的理财产品

41.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法,不正确的是__。

A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户42.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

A．10%B．30%C．50%D．60%43.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。

A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法44.上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分45.根据（证券投资基金运作管理办法规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。

A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%46.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。

A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险47.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。

A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托48.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金信息披露管理办法》49.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。

A．认股权证和备兑权证6

B．认购权证和认沽权证C．美式权证和欧式权证D．股权类权证和债权类权证50.关于基金管理人，下列认识错误的是__。

A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者7