项目监理机构检查评分标准最新版Word格式文档下载.docx
《项目监理机构检查评分标准最新版Word格式文档下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《项目监理机构检查评分标准最新版Word格式文档下载.docx（44页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
总监未按规定审批安全监理实施细则（-2分）
应编制专项安全监理实施细则，每缺一项（-3分）
安全监理日记（5分）
安全监理日记与施工现场实际状况不相符（-3分）
总监没有审阅签字每发现一处（-1分）（共2分）
安全监理月报（5分）
没有定时编制（-3分）
月报内容不全（-2分）
定期安全例会（5分）
无安全例会及安全专题会议记录（-5分）
工程例会中无安全监理内容（-3分）
4
日常安全监理工作（10分）
施工单位资质审查（10分）
未按规定审查总、分包单位资质、安全生产许可证（-5分）
分包报审资料不全（-2分）
所有报申资料复印件必须有复印单位红章、复印人签字及复印日期，每缺一项内容（-1分）（共3分）
安全防护、文明施工措施费用使用计划审查
未按规定组织审查安全防护、文明施工措施费用使用计划（-2分）
小计
检查项目
扣分
得分
安全管理体系审查
未对现场安全管理体系进行审查（-5分）
对现场安全管理体系运行缺日常检查记录或记录不全（-2~5分）
安全措施或安全专项方案审查
未按规定组织审查施工组织设计中安全技术措施（-5分）
未按规定组织审查危险性较大工程专项施工方案（-10分）该项有否决权
方案审批手续不完整（-5分）
审批时间不符要求（-3分）
审批意见简单（-2分）
施工承包方、专业分包、劳务分包等单位三类人员上岗资格审查
未对三类人员资格进行审（核）查（-5分）
审（核）查记录不全（-3分）
未对特种作业人员上岗资格进行审查（-5分）
无效证件在报审时予以通过每出现一个（-1分）（共5分）
无审查汇总记录（-2分）
所有特种作业人员申报资料复印件必须有复印单位红章、复印人签字及复印日期，每缺一项内容（-1分）（共3分）
机械、安全设施审查
进场设备无报审记录（-5分）
进场设备报审不符合要求，（共5分）特种设备（-3分）一般设备（-2分）
未对大型施工机械、安全设施的验收手续进行核查（-5分）
大型施工机械、安全设施的验收手续核查每遗漏一项（-2分）（交底\方案\验收）
无汇总记录（-3分）
安全交底情况检查
未对施工单位安全交底工作进行检查（-5分）
危险性较大分部分项工程安全交底检查记录每漏一项（-2分）（共14分）
5
安全监理过程控制
施工现场临时用电工程验收手续的核查
无验收核查手续（-5分）
验收记录不全（-2分）
塔吊、外用电梯、物料提升机等及起重设备验收是否符合要求，安装完毕后的验收手续是否符合有关标准规定
未对基础进行验收（-5分）
基础报验资料不全每缺一项（-1分）（共3分）
安装后无三级验收（-5分）
验收无量化内容（-2分）
塔吊、外用电梯的无专业检测机构检测报告和检测合格证明（-5分）
对施工单位各类脚手架搭设控制
搭设不按已批准的施组进行（-5分）
搭设后无验收挂牌手续（-3分）
现场巡视检查
未按安全监理实施细则要求进行巡视检查并作巡视检查记录（-5分）
巡视记录内容不全（-3分）
现场定期检查
未按规定督促和参与工地定期安全检查（-5分）
定期检查记录内容不符要求（-2分）
无复查验收手续（-3分）
过程监督
发现安全隐患未及时签发监理工程师通知单或未作暂停施工处理（-10分）
对安全隐患的整改结果未进行复查或整改复查记录不全（-5分）
对按规定符合专家评审的分部分项施工，是否督促施工方组织专家进行评审并有相关记录，监理是否有针对性的安全监理实施细则
对符合条件的没有进行专家评审的（-5分）
无针对性的安全监理细则（-5分）
安全监理细则内容不全,每缺一项（－1分）（共5分）
对风险的管理：
有无各类风险预案
无任何预案（-5分）
每缺一项预案（-1分）（共5分）
报告制度
对施工单位拒不整改的情况未向安全监督部门报告（-5分）
施工现场安全防护、文明施工措施费用落实情况监理
未按规定组织对施工现场落实对安全防护、文明施工措施费用进行监理（-2分）
6
安全监理台账及资料管理
是否建立安全监理台账
台账应清晰完整
是否具有常用安全监理工作表式
每少一项扣0.5分扣完为止
7
安全事故处理
是否按照公司管理部文件《关于工程重大事项上级部门检查及时上报的通知》执行
没有执行公司制度或及时上报（-5分）
事故调查处理是否执行有关程序，有无相关资料，对防范事故的再次发生是否有措施（
事故调查资料不全或不符合事故处理程序（-3分）
防范措施不落实（-2分）
合计
FCPM/MD-08-01-2007
项目监理机构检查评分标准
被查项目机构：
总监:
见证员:
检查要素
检查内容
一、4.2.3文件控制程序（4分）
4.2.3
监理机构文件管理工作是否按程序要求进行？
（3分）
1.文件编号正确、完整；
文件编号按《工程监理档案资料管理办法》FCPM/MD-09-B
2.收、发文登记符合要求：
不允许有空白、涂改液修改；
3.项目受控规范、标准，要有发放编号章，自买规范要到公司进行登记并加盖发放章；
4.作废文件是否办理了相应手续，加盖作废及保留资料章；
5.文件标识：
分类设文件夹，卷面上贴标签，写上条款名号，文件对号入座，分门别类存放；
文件标识按《工程监理档案资料管理办法》FCPM/MD-09-B执行
6.文件状态齐全：
a未审核或待审；
b已审核但待判定的；
c已审核确定为合格待发放的；
d已审核确定不为合格，需要修改的。
以上六项每项不符要求扣0.5分，共3分。
公司、事业部下发文件是否及时进行传阅？
（1分）（包括通知、技术标准等）
1.未及时传阅扣0.5分；
传阅填写《文件传阅记录表》FCPM/QR-4.2.3-09
2.未填写收文登记簿扣0.5分。
二、4.2.4记录控制程序（5分）
4.2.4
资料、规范的借阅、归档是否按规定填写有关表格？
（2分）
文件归档填写相关表格FCPM/MD-09-05—08等
1、资料、规范借阅填写《文件、资料借阅申请表》；
FCPM/QR-4.2.3-08，未填写扣1分；
2、文件归档填写归档表共为1分，每缺1项则全部扣除
a、项目机构联系单、通知单填写《项目监理机构工作联系单/通知单目录》FCPM/MD-09-05
b、《工程报验单》填写项目监理机构工程验收签证目录FCPM/MD-09-07
c、其它资料存档填写《项目监理机构文件目录》FCPM/MD-09-08
监理资料修改方法是否正确？
（0.5分）
监理资料修改未加盖更正章扣0.5分
自行设计表式是否编号并报总工程师审批？
自行设计表式未报总工程师审批扣0.5分
电子版本文件是否有备份？
重要文件如规划、细则、评估报告等未储存在软盘、U盘、光盘或已储存但无标识的扣0.5分
监理资料是否有专职人员即资料员收集、编目？
（1分）
监理资料无专人收集、归档扣1分
监理资料储存场所是否做到适宜？
（防火、防盗、防霉、防蛀、防潮、通风）？
档案储存场所适宜得0.5分
工程名称：
三、5.2以顾客为关注焦点（2分）
5.2
与业主是否经常沟通并有相关记录？
（2分）（工程例会、专题会议等）？
无相应的会议纪录扣2分
四、5.5.3内部沟通（2分）
5.5.3
项目监理机构内部是否经常进行沟通？
是否建立内部学习制度？
（2分）
定期进行内部沟通、学习并有会议纪录及签到表得2分，缺一份扣1分
沟通标准：
每月不少于二次
五、6.4工作环境（2分）
6.4
项目监理机构办公环境是否适宜,上墙资料是否齐全、整洁美观？
上墙资料主要包括：
公司营业执照、资质证书、质量目标、方针、项目组织机构图、人员岗位职责、安全责任制、施工形象进度图、总平面图等；
项目齐全内容符合要求1.0分，整洁美观得1.0分
缺一份扣0.5分，扣完为止
六、质量计划编制程序（12分）
7.1
监理规划内容是否符合要求、审批手续是否齐全、有针对性、内容符合《建设监理规范》要求？
是否有旁站监理方案（详见《中华人民共和国建设部房屋建筑工程施工旁站监理管理办法》（施行）？
（6分）
1.内容不符合监理规范要求扣2分；
2.审批手续不齐全扣1分；
3.无针对性扣2分；
4、无旁站监理内容扣1分；
5、无安全专篇扣1分；
6、无建筑节能专篇扣2分；
监理实施细则内容是否符合要求、审批手续是否齐全、编写是否及时，有针对性，内容符合《建设工程监理规范》要求？
3.编写不及时扣2分/项；
4、无针对性扣2分；
5、无安全监理细则扣2分；
七、7.2与顾客有关的过程管理程序（3分）
7.2
监理合同（0.5分）
无工程监理合同复印件扣0.5分.
监理中标通知书
无中标通知书扣0.5分。
工程合同（2分）
1、未收集、登记总包及分包合同扣1分/份；
2、对重大施工变更，监理没有具体审查意见扣1分/项
八、7.5.1/7.5.2建设/设备监理服务过程的控制程序（125分）
7.5.1
7.5.2
1、监理事前控制（40分）
a总监理工程师（5分）
1、无注册监理工程师执业证书和执业印章，该项为否决项；
2、无总监任命书扣1分；
3、岗位到位率不符合委托监理合同约定，或小于三分之一扣4分；
b总监代表（3分）
1、无注册监理工程师执业证书或无上海（外省市）监理工程师（专业）证书，该项扣3分；
2、无总监的授权书扣1分；
超越总监委托的工作内容行使职权扣2分；
c专业监理工程师
（5分）
1、无注册监理工程师执业证书或无上海（外省市）监理工程师（专业）证书，扣3分/人；
2、各施工阶段监理工程师专业不对口扣2分/人；
d专职安全监理人员
应根据当地建设主管部门和监理合同要求配置
e材料见证员（1分）
项目至少设一名见证员或按监理合同要求配置
f项目监理机构（2分）
1.无监理机构人员证书复印件扣0.5分；
2.人员调动无记录，无监理人员名单扣0.5分；
3.无监理组织机构图扣0.5分；
4、无考勤记录扣0.5分；
g监理规划、细则是否有向施工单位交底记录？
第一次工地例会是否有会议纪要？
（4分）
1、监理规划、细则无向施工单位交底记录扣2分/项；
2、无第一次工地例会会议纪要扣2分；
在会议纪要中未介绍监理规划的主要内容扣1分；
未对施工准备情况提出意见或建议扣1分：
h项目监理机构配备的必要的检测工具、规范、标准并登记相应的台账？
1、未配备必要的检测工具、规范本项为否决项；
2、未建立相应台帐的扣0.5分/项
i是否按规定佩带胸卡、有监理标志的白色安全帽，并做好《胸卡发放清单》、《安全帽发放清单》的登记？
1、未按规定佩带胸卡，无胸卡发放清单扣0.5分；
3、未正确佩带白色安全帽，未做好《安全帽发放清单》的登记扣0.5分
j是否有开工报审？
1、无开工报审表扣1分；
2、无施工许可证未采取措施扣1分；
3、日记中未记录开工条件审查情况扣1分；
4、现场未达到开工条件就签署同意开工意见扣1分/项；
k是否审查施工单位质保体系和安保体系?
1、施工单位质保体系未报审，该项扣5分；
2、施工单位安保体系未报审，该项扣5分
3、施工单位项目经理部的组织形式、人员配置不符合，监理无审核意见扣2分；
对总包的人员资质的核查无记录扣1分；
4、施工单位项目经理部的人员资格证书不符合要求扣2分/人；
l对施工单位施工组织设计（方案）和安全专项方案的审查是否符合要求？
1、未对施工单位的施工组织设计和安全专项方案进行审核或有违反强制性条文的内容监理未审查发现的，扣6分；
2、施工组织设计（方案）无针对性扣2分；
3、施工单位未及时编制施工组织设计（方案）监理未采取措施的扣4分；
4、审查意见未在施工组织设计（方案）中完善或补充的扣2分；
m项目监理机构是否有对分包单位的施工资质证书、安全生产许可证、营业执照、市场准入备案、施工业绩等材料的核查记录？
1、无施工资质证书、营业执照、安全生产许可证复印件、无市场准入备案扣2分/项；
2、无管理人员、三类人员和特种作业人员证书或证书不符合要求、无施工业绩等材料扣2分/项；
3、分包单位未进行资质报审，监理未采取措施的扣2分/项；
2、过程控制（82分）
a工程进度控制（4分）
1、未审查施工单位编制的进度计划扣2分；
未提出监理审查意见扣2分；
2、无进度检查记录扣2分；
出现偏差，未要求施工单位采取纠偏措施扣2分；
b工程造价控制（4分）
4、未进行工程量计量扣2分；
5、工程量计量与现场已检验合格的实物工程量不符扣2分；
6、审核程序和签署不符合规定扣2分；
c对于进入现场建筑材料、构配件、设备的报审是否符合要求？
（资料齐全、报审时间是否在材料使用前、进场数量是否有记录并准确填写）、是否实施见证取样制度？
材料质保资料是否齐全？
（7分）
1、材料报审不及时扣2分/项；
2、材料质保资料必须齐全：
材料出厂质量合格证明、出厂检测证明、复试证明、备案证明防伪复印件、生产许可证、交易凭证；
每缺1份扣2分；
3、不合格材料监理无措施扣2分；
4、将不合格材料按合格材料签认的扣7分；
5、未经监理同意即使用的材料，项目监理机构未采取措施的，扣7分；
e是否按项目情况建立监理分类台账，台帐内容是否齐全？
1、按材料种类建立分类台账，每少一类扣1分；
2、在台账中应登记备案证明、质保书编号、生产许可证编号，使用部位等，每少一项扣1分；
f是否按规定进行平行检测？
报告收集是否及时？
是否有汇总清单？
按规定进行平行检测、抽样，检测频率按合同规定执行，每少一项扣一分，扣完为止，未分类扣2分；
g材料质保资料复印三要素是否齐全？
（3分）
材料质保资料复印三要素必须齐全：
复印人签字、原件存放处、复印日期及加盖复印单位红章；
每缺1项扣1分，扣完为止；
h是否有对施工单位的计量器具（磅秤、经纬仪、水准仪等）的检查记录？
1、计量器具未经报审即在工程中使用扣2分/项；
2、检定证书已失效未及时重新鉴定的扣2分/项；
i是否有对施工单位现场标养室的检查记录？
1、标养室未经监理检查验收合格即投入使用扣1分；
2、无监理日检查记录扣1分，记录不完整扣1分；
j是否对分项工程进行实测实量?
无实测实量记录扣1分/项
k隐蔽验收工程手续是否齐全？
分部、分项、检验批验收是否及时？
未经签字，不得进行下道工序施工，发现问题，签发质量问题通知单，并及时复查闭合（7分）
1、隐蔽资料不齐全,分部、分项、检验批验收内容不齐全、监理验收意见不完整，签字权限不正确，扣7分；
2、资料不全扣1分/份；
3、未经签字即进入下道工序施工扣3分/项；
4、发现问题未签发通知单扣3分/项；
5、通知单问题未封闭扣1分/项；
l测量放线复核资料是否齐全，手续清楚？
对施工单位的沉降观测是否进行复核和签认？
1、未对控制点、临时控制进行复核扣1分；
2、未对报审的测量资料进行独立复核并签认报审资料的扣1分/项；
3、临时控制点无保护措施监理未采取措施的扣1分；
m施工周围环境是否处于受控状态？
（基坑开挖、市政工程等相关监测报表）（2分）
1、基坑开挖、市政工程业主未聘请有资质的环境监测单位监理无措施扣1分；
2、无相关监测报表扣1分；
0.是否审查施工单位建筑节能专项方案，监理是否编制相应的监理实施细则。
1、无审查记录扣2分，施工单位未报审扣2分；
2、监理未编制相应监理细则扣3分；
3、监理细则内容无针对性扣3分；
P巡视旁站记录（9分）
有针对项目特点的旁站监理方案，方案内容全面、具体，能指导旁站监理工作。
1、无旁站监理方案，该项扣4分；
2、内容不符合要求、无针对性扣2分；
3、无旁站项目清单、无控制措施扣2分；
旁站记录是否真实、及时、准确、全面、有数量的应记录数据？
1、旁站记录内容不符合要求扣3分；
2、未按旁站要求进行旁站记录的扣3分；
对旁站记录中提出的问题是否有跟进措施？
1、问题未封闭扣1分/项；
2、无整改措施该项扣2分；
q、设计文件（6分）
业主提供的施工图纸、设计文件是否有审图章？
是否有会审纪要，会审纪要签字盖章齐全？
1、会审纪要签字盖章不齐全扣1分；
2、监理未提出明确的会审意见扣1分；
3、会审纪要中有未封闭项扣1分；
4、无审图章该项扣3分;
设计变更会签手续是否正确？
图纸会审内容、设计变更内容是否反映在图纸上？
1、变更会签手续不正确扣1分；
2、变更内容未反映在图纸上缺一份扣1分,扣完为止；
对业主提供的物品是否经过验证并填写《顾客财产台账》《顾客提供文件/图纸目录》《顾客财产/不适用记录》？
对业主约定的保密文件、资料是否登记<
保密资料登记表>
并定期核查（1分）
1、台帐不齐全扣1分/项,扣完为止；
2、填写不完整扣1分/项,扣完为止；
r、项目监理机构文件（12分）
监理联系单、监理工程师通知单处理问题是否及时进行跟进封闭？
1、现场存
升级会员 