广东省上半证券从业证券投资基金基金的促销手段考试试题Word格式文档下载.docx
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C．低风险性
D．市场性
6、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。
A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票
C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定
D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请
7、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，采取（）设立的原则。
A．注册
B．准则
C．协议
D．登记
8、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月
9、封闭式基金的发起人确定后，通过签订__文件界定相互间的权利与义务关系。
A．基金契约
B．发起人协议
C．基金上市公告书
D．基金招募说明书
10、根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。
A．交易&
nbsp;
B．清算&
C．操作权限&
D．客户服务
11、某投资者的一项投资预计两年后价值为100000万元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是__元。
A．60000
B．65000
C．70000
D．75000
12、《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：
封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A．70%
B．80%
C．90%
D．95%
13、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交______表决通过；
发起人向社会公开募集股份的，须向______报送公司章程草案。
__
A．创立大会中国证监会
B．股东大会中国证监会
C．董事会中国人民银行
D．股东大会中国人民银行
14、根据《证券法》规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（）。
A．最近3年无重大违法行为
B．最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
C．最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。
D．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
15、上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前__个工作日内刊登。
A．1
B．2
C．3
D．4
16、证券“存管”服务是__为__提供的。
A．证券交易所，证券公司
B．证券登记结算机构，证券公司
C．证券公司，投资者
D．证券登记结算机构，投资者
17、龙债券具有__的特征。
A．企业债券
B．公债
C．外国债券
D．欧洲债券
18、关于可交换公司债券的期限，下列说法正确的是（）。
A．可交换公司债券为无期限债券
B．可交换公司债券期限为1～6年
C．可交换公司债券期限由上市公司股东大会确定
D．可交换公司债券期限为1～5年
19、证券公司白营业务必须使用__。
A．自有资金和依法筹集的资金
B．借入资金和自有资金
C．借入资金和依法筹集的资金
D．融入资金和自有资金
20、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
21、在股权融资方面，由于其高风险性，一旦股价下跌，可能会引发__。
A．股东损失的风险
B．“恶意收购”的风险
C．公司声誉受损的风险
D．股东要求更高收益的风险
22、在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露的准确性和完整性。
A．中介机构尽职尽责
B．行业自律
C．加强监管
D．强制性信息披露
23、《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。
A．中国人民银行
B．当地政府
C．财政部
D．国务院证券监督管理机构
24、__是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。
A．客户信用证券账户
B．客户信用资金台账
C．客户信用资金账户
D．客户交易资金交收账户
25、关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是__。
A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息
D．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、混合基金是指__。
A．同时以股票、债券为投资对象的基金
B．既注重资本增值又注重当期收入的一类基金
C．以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金
D．以追求资本增值为基本目标、较少考虑当期收入的基金
2、证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有__。
A．受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
B．受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C．受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
D．在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
3、固定收益平台所交易的固定收益证券包括__以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。
A．公司债券
B．股票
C．国债
D．企业债券
4、以下不属于证券经纪业务管理风险的是__。
A．客户取款时审核证件不严格
B．电脑主机在运行过程中的故障
C．客户委托买卖时审核凭证的不慎
D．无权或者越权代理
5、宏观经济分析的基本方法包括__。
A．总量分析法
B．形态分析法
C．结构分析法
D．财务分析法
6、公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券时，存在下列__事项之一的，应当召开债券持有人会议。
A．拟变更募集说明书的约定
B．发行人不能按期支付本息
C．保证人或者担保物发生重大变化
D．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
7、基金从设立到终止都要支付一定的费用。
通常情况下，基金所支付的费用有__。
A．证券交易费用
B．基金托管费
C．基金分红手续费
D．基金管理费
8、证券登记结算采取__的运营方式。
A．中央集中、地方独立
B．省级及以下集中
C．全国集中统一
D．地方独立
9、内幕交易行为不包括__。
A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
C．非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等
D．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等
10、根据我国法律法规的要求基金资产托管业务包括__。
A．资产保管，即基金托管人应为基金资产设立独立的账户，保证基金全部资产的安全完整
B．资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来
C．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值
D．投资运作监督，监督基金管理人的行为是否符合基金合同的规定
11、代办股份转让的委托申报时间为转让目的__。
A．9：
30—11：
30，13：
00—15：
30
B．9：
15—11：
C．9：
00
D．9：
00
12、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是__。
A．经济波动风险
B．政策风险
C．购买力风险
D．经营风险
13、情景综合分析法的预测期间是__年。
A．2～4
B．2～5
C．3～5
D．3～6
14、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是__。
A．债务融资
B．股权融资
C．内部融资
D．向银行借款
15、股东权益包括__。
A．资本公积
B．利润
C．股本
D．盈余公积
16、我国《公司法》规定，股份有限公司向__发行的股票应当是记名股票。
A．发起人
B．私人投资者
C．法人
D．社会公众
17、下列关于有限合伙企业的特征，下列表述正确的是__。
A．在有限合伙企业中，有限合伙人不执行合伙事务，而由普通合伙人从事具体的经营管理
B．有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权、劳务或者其他财产权利作价出资
C．一般的有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立
D．有限合伙人以其各自的出资额为限承担有限责任，普通合伙人之间承担无限连带责任
18、为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了关于__的通知，对基金管理公司投资管理人员的范围、基本行为规范以及监督管理进行了规定。
A．《证券投资基金法》
B．《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
C．《中华人民共和国证券法》
D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》
19、以下说法正确的是__。
A．单项包销金额不得超过其净资本的30%
B．单项包销金额最高不超过3亿元人民币
C．包销金额不得超过其净资本的60%
D．包销金额不得超过其总资本的30%
E．单项包销金额不得超过其净资本的60%
20、以下属于基金清算工作内容的是__。
A．开立投资者基金账户
B．记录基金资产运作过程
C．核算当日基金资产净值
D．填写基金赎回划转指令
21、证券经纪业务的特点有__
A．业务对象的同一性
B．经纪业务的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
E．获取佣金的盈利性
22、道氏理论认为市场波动具有（）。
A．2种趋势
B．4种趋势
C．3种趋势
D．5种趋势
23、依照我国《刑法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于（）。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．操纵市场罪
C．内幕交易罪
D．非法发行股票和公司、企业债券罪
24、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下可以采用大宗交易方式进行证券买卖的是__。
A．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
B．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于500万元人民币
C．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
25、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__的申报原则。
A．时间优先
B．客户优先
C．价格优先
D．会员优先
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