三合一管理体系内审管理层检查表.docx

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三合一管理体系内审管理层检查表

质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表

受审核部门：

管理层

涉及条款：

Q：

1.2，4.1，4.2.1,4.2.2,5.1,5.2,5.3,5.4,5.5,5.6,6.1,8.1,8.5.1

:

4.1,4.2,4.3.3,4.4.1,4.4.3,4.5.5,4.6O:

4.3.4

审核准则：

9001，14001，18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化管理体系要求

检查内容

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

9001条款

14001条款

18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

1.2

应用

◆查体系应用标准有无删减?

◆删减理由是否合理?

◆问负责人:

有无删减?

删减理由?

无顾客财产

4.1

总要求

◆查是否按标准建立文件化管理体系?

◆有无外包过程?

◆问负责人是否按标准要求识别过程及其顺序?

◆是否规定了过程控制要求？

监视和测量要求？

◆是否持续改进过程控制？

有无外包过程？

√

已经过充分识别相关过程

无外包过程

4.2.1

总则

4.2.1

总则

4.4.4

环境管理

体系文件

4.4.4文件

◆组织是否有文件的管理体系?

相关文件是否齐全?

文件是书面形式还是电子形式?

◆与管理体系相关的文件有多少?

◆与受审核部门相关的文件是多少?

◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好?

◆电子形式文件的使用是否有效?

√

√

√

《管理手册》有三同时验收报告

无电子文件

◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素（或过程）并符合其要求?

要素（或过程）之间相互作用关系是否给予确定及描述?

◆管理体系文件的内容是否满足9001、14001、18001的要求?

◆一体化管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚?

√

√

文件内容能满足三体系一体的要求

◆查询相关文件的途径

◆有否规定查询相关文件的途径?

◆文件是否便于查阅?

√

√

有支持性文件

4.2.2

管理手册

◆管理手册的覆盖面是否完整?

如对9001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理?

◆管理手册是否包括管理体系的范围。

◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。

◆管理手册是否引用或包括程序文件。

◆管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。

◆手册和程序是否相互协调,是否有可操作性。

√

√

√

手册符合标准要求

◆管理手册的控制情况

◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求。

√

控制发放

5.1

管理

承诺

5.1

管理

承诺

◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?

◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性,并在工作中确保这些要求的实现?

◆是否定期进行管理评审,确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适用性、有效性和充分性。

◆是否为每项活动提供充分的资源。

√

√

√

定期进行管理评审

提供充分的资源

开会沟通培训

5.2

以顾客、环境和员工为关注焦点

5.2

以顾客

为关注

焦点

◆组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的?

◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障职业健康安全的要求?

◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意?

√

√

√

√

确保满足顾客要求、环境和安全法规

5.3

管理

方针

5.3

质量

方针

4.2

环境

方针

4.2

职业健康

方针

◆质量、环境、职业健康安全方针的制定

◆是否制定了文件化的管理方针?

◆管理方针是否经最高管理者批准?

√

√

制了管理方针，经总经理批准

◆管理方针的内容

◆是否与组织的宗旨相适宜。

◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的

√

√

方针比较适宜

5.3

管理

方针

5.3

质量

方针

4.2

环境

方针

4.2

职业健康安全方针

◆管理方针的内容

影响、职业健康安全风险的性质和规模。

◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺；

◆是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。

◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。

◆是否与公司的其他方针一致。

√

√

方针满足标准要求

5.3

管理

方针

5.3

质量

方针

4.2

环境

方针

4.2

职业健康安全方针

◆管理方针的传达与管理

◆如何向全体员工传达的?

◆采取了哪些方式?

◆询问员工，看员工是否了解管理方针?

◆为公众如何获得管理方针?

√

√

√

√

√

√

通过文件和会议传达

◆管理方针是否得到实施

◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施?

√

每年进行一次管理评审

◆管理方针的评审与修订

◆是否有定期评审管理方针的规定?

◆是否进行修订？

修定依据是什么？

√

√

进行一次评审

目前无修订

5.4.4

管理目标和指标

5.4.1

质量

目标

4.3.3

目标和

指标

4.3.3

目标

◆组织是否设定了管理目标和指标

◆设定目标和指标时应考虑的内容

◆目标和指标的情况

◆有无目标和指标实现的证据

◆目标和指标是否定期评审、修订

◆目标和指标是否形成文件?

◆是否经领导批准?

◆是否分解到有关的职能和层次?

◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？

◆目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？

◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？

◆目标和指标是否进行了考核？

◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？

◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？

◆目标和指标是否定期评审、修订？

◆依据什么评审、修订？

◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

确定了目标，形成了文件

经总经理批准

有分解到各部门

符合方针要求

能量化考核

部门都有指标

进行了时化考核

配置了质检员、化验试验员、计量管理员、安全员、内审员等岗位，配置了相应的场地、设施、设备和器具

经考核目标值都实现

每进行了一次评审，现未进行修订

5.4.5

管理方案

4.3.4

环境管理

方案

4.3.4

职业健康安

全管理方案

◆是否制定了管理方案

◆是否制定了目标和指标相应的管理方案？

◆是否经过批准？

√

√

有方案

经总经理批准

◆管理方案的内容是否满足标准要求

◆是否规定了资源保证？

◆是否明确了责任部门？

◆是否明确了实现目标和指标的措施？

√

√

√

√

有资源投入和保证

有责任部门

有措施

◆是否及时修订方案

◆什么情况下修订方案?

◆是否进行过修订?

√

√

示进行方案修

5.4.6

管理体系策划

5.4.2

质量管

理体系

策划

◆策划是否满足管理目标及管理体系总要求?

管理体系策划的输出是否形成文件?

◆如何保证策划能满足管理目标及管理体系总要求?

◆现有管理体系策划后形成了多少文件情况?

有多少份程序文件?

是否满足要求?

◆管理目标是否实现（以此确认管理体系策划的有效性）?

√

√

√

现有管理体系策划后形成了文件，见文件清单

◆是否提供了实施管理目标的资源?

◆实施管理目标的资源是否充足,有多少质检员?

有多少计量员?

多少内审员?

是否发给内审员聘书?

环境、职业健康安全有关的人员是否进了培训?

√

√

质检员3人，计量管理人员1人，内审员2人，环境职业安全培训2人

◆管理体系策划是否体现了持续改进?

◆现在文件是否体现了管理体系的持续改进?

√

能体现持续改进

5.5.1

职责

权限

5.5.1

职责

权限

4.4.1

组织

结构

职责

4.4.1

结构

职责

◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限

◆是否有清晰的组织结构图?

◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的职责是否得到规定并形成文件?

√

√

√

有组织机构图

有任职文件

◆最高管理者的职责、权限

◆最高管理者是否明确其各项职责?

◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限?

√

√

√

有总经理职责

总经理批准了管理者代表

5.5.1

职责

和权限

5.5.1

职责和

权限

4.4.1组织

结构和职

责

4.4.1

结构和职责

◆有关职责、权限如何传达到位的

◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的?

◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系?

◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系?

√

√

√

以文件发放

5.5.2

管理者代表

5.5.2

管理者

代表

4.4.1

组织结构

和职责

4.4.1

结构和职责

◆管理者代表的职责权限

◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?

◆是否向最高管理者报告管理体系的运行情况?

√

√

√

√

符合

5.5.3

协商和

沟通

5.5.3

内部沟

通

4.4.3

信息交流

4.4.3

协商和沟通

◆是否制定了协商和交流的程序?

◆组织是否有协商和交流的程序?

程序中是否对协商和交流的方式内容作了规定?

程序制定过程中是否听取了员工意见?

◆程序中是否规定了与相关方的沟通和协商?

◆外部人员获得管理方针的途径和方法是否可行?

是否方便?

√

√

√

√

√

由办公室对外提供体系运行信息或文件

◆内部协商的内容

◆员工是否参与质量、环境、职业健康安全方针的制定、修订、评审。

◆员工是否参与管理体系文件,特别是作业指导书的制定、修订和评审。

√

√

员工通过公告栏、会议、建议等形式参与管理

◆内部协商的内容

◆员工是否参与过程的识别与确定;环境因素的识别与评价;危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。

◆员工是否参与可能影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活动,如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等?

◆员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表?

√

√

√

员工通过公告栏了解

5.5.3

协商和

沟通

5.5.3

内部沟

通

4.4.3

信息交流

4.4.3

协商和沟通

◆协商和交流的记录

◆涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录?

◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录?

√

√

目前无重大投诉

◆通报组织管理方针和管理体系有效性的过程

◆将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程

◆异常、紧急情况下的信息如何交流

◆是否同员工、周围进行过信息交流?

◆是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员?

◆信息通报采取何种方式?

◆受审核部门涉及到哪些信息交流?

√

√

√

√

√

管理体系绩效通过会议和文件进行内部沟通

◆同外部相关方的信息交流

◆如何得到政府有关机构的信息?

◆是否同供方和承包方交流有送信息?

◆如何处理顾客投诉?

√

√

√

√

√

排污申报、年度环境报告书、职业危害申报

5.6

管理

评审

5.6

管理

评审

4.6

管理

评审

4.6

管理

评审

◆是否有定期进行管理评审的规定

◆评审的时间间隔是怎样规定的?

◆管理评审是否由总经理亲自主持?

√

√

◆管理评审的输入是否充分

◆管理评审的输入是否包括下列内容：

①内、外部审核结果。

②方针、目标和指标、管理方案实施情况。

③事故、事件调查处理情况。

④不符合、纠正和预防措施实施情况。

⑤相关方（顾客）的投诉，建议及其要求。

⑥监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告；法规及其他要求符合性报告。

⑦来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告；法规及其他要求符合性报告。

⑧危险源辨识、风险评价和风险控制善的总结报告；环境因素识别与评价的总结报告。

⑨可能引起管理体系变化的企业内外部要求,如法律法规的变化、机构人员的调整,市场的变化等。

⑩改进的建议。

√

5.6

管理

评审

5.6

管理

评审

4.6

管理

评审

4.6

管理

评审

◆管理评审的实施情况

◆管理评审的内容是否充分

◆如何参加管理评审?

◆是否就下列内容进行了评审：

1）方针是否适宜？

方针实现程序如何？

是否需要更新目标、指标和管理方案？

2）现有危险源辨识、风险评价和风险控制过程是否适宜。

风险的现有水平和现行控制措施是否有效？

3）现有环境因素识别和评价是否适宜？

现行环境控制措施是否有效？

4）过程控制情况如何（包括过程是否受控?

某些过程是否需要改善或优化）?

5）产品质量状况如何（有无得大质量问题）?

6）环境、职业健康安全绩效趋势。

7）事故和事件的调查处理情况。

8）纠正和预防措施实施情况。

9）顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息。

10）相关方的投诉、建议及其要求

11）法规和其他要求符合性善如何？

12）资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？

13）组织结构、管理职能是否合适和协调？

活动及其相应文件是否需要修正？

14）自前次管理评审以来所进行的内容审核和外部审核的结果及其有效性

15）管理体系适应环境变化的应变能力。

16）需要改进和加强的领域是什么？

√

√

采用会议的方式进行

◆管理评审的输出是否完整并形成文件？

◆有无评审记录和形成的其他文件？

◆“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？

◆是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他要素（或过程）？

◆有无符合，是否提出了纠正要求？

√

√

√

√

形成了评审文件

5.6

管理

评审

5.6

管理

评审

4.6

管理

评审

4.6

管理

评审

◆管理评审的后续管理

◆评审的后续工作进展如何？

◆对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？

√

√

√

改进措施

6.1

资源提

供

6.1

资源提

供

4.4.1

组织结构和职责

4.4.1

结构和职责

◆组织怎样确定并提供所需的资源？

◆组织是否规定了提供资源的途径？

◆对与质量、环境、职业健康安全有关的人员如何进行培训？

◆如何进行人员补充？

设施、设备更新如何实施？

√

√

√

内部培训和外部培训，持证上岗

◆提供资源是否满足体系的要求？

◆是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？

√

√

配备比较充分

8.1

总则

8.1

总则

◆监视和测量活动的策划

◆是否规定、策划和实施监视和测量活动？

有哪些监视和测量活动？

◆是否对修订的程序进行评审、批准？

◆监视和测量活动能否确保符合性和实施改进（如何通过这些活动识改进机会）？

√

√

√

√

√

对产品质量、重要环境和安全管理绩效进行了监测安排并实施

◆统计技术的使用及效果

◆使用了哪些统计技术？

◆统计技术使用的场合是否恰当。

◆如何检查统计技术的应用效果？

√

√

√

以表格形式进行了统计分析相关信息

8.5

改进

8.5

改进

4.5.2

不符合，纠正与预防措施

4.5.2

事故、事件、不符合、纠正和预防措施

◆持续改进的策划

◆是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？

程序文件是否符合标准规定？

◆持续改进是否涉及管理体系、过程、产品、环境保护、职业健康安全保障？

◆持续改进是否包括维持性改进项目和突破性改进项目？

√

√

√

制定了纠正措施和预防措施控制程序

8.5

改进

8.5

改进

4.5.2

不符合，纠正与预防措施

4.5.2

事故、事件、不符合、纠正和预防措施

◆持续改进的策划

◆持续改进的职责是否涉及到组织的各层次？

◆质量、环境、职业健康安全方针是否体现了持续改进的内容，是否为持续改进调整管理目标（不求在某一段时间内全部的管理目标都在改进，但至少应有进行日常改进活动的证据）？

◆审核的结果是否能表明有持续改进？

◆数据分析是否能证明有持续改进的趋势？

◆管理评审的输出中是否有持续改进的内容？

◆纠正和预防措施的实施是否有助于管理体系的持续改进？

◆持续改进的结果是否有助于提高效率和有效性？

◆改进、纠正和预防措施的状况是否成为管理评审的输入？

实施了内部审核

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。