审计人员个人工作总结五篇报告_审计个人工作总结报告文档格式.docx

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财务部应规范项目上的各种原始记录的票据，要求生产部、销售部按财务要求规范填开、规范签字、按时汇总报送。

同时应将数据的统计与报送流程化，做好基础数据的规范、采集和上报，保证财务资料的`准确性和及时性。

　　三、积极筹措资金，保证现金流的正常化20__年资金回收难度大，这给财务部带来了不小的融资压力。

为了公司的长远发展，取得银行贷款支持，以弥补公司发展进程中对资金的需求，这是财务部20__年度的奋斗目标，也是今后的发展方向。

　　通过半年多的交往和多次沟通，与银行建立友好合作关系。

在此期间根据银行要求收集、整理了大量财务资料，编制各类贷款报表。

　　四、加强资金管理针对货币资金，每月末定期对项目财务人员和公司出纳的货币资金进行内部自查、自检工作。

虽然面对巨大而繁琐的资金流量，仍能保证资金收付安全、准确。

　　审计人员个人工作总结2审计局紧密联系审计工作实际，认真扎实地开展保持共产党员先进性教育活动。

这次教育活动共分为三个阶段，即动员学习阶段、分析评议阶段和整改提高阶段。

全局__名党员和机关其他人员全部参加了这次活动，参学率达___%。

通过这次活动，局党组的创造力、凝聚力、战斗力不断增强，党员队伍的先进性和纯洁性得以充分展现，审计工作在质量和力度上都有显著提高，受到区委、区政府和上级业务机关的.充分肯定，也赢得了人民群众的广泛好评。

总结这次先进性教育活动的特点，主要有以下几个方面：

领导重视程度高一是当作“一把手”工程，主要领导担任领导小组组长，亲自研究和部署有关具体工作，列入了正常工作计划。

二是分工细致，安排专人负责上下联络、计划制定、组织实施、信息宣传、档案管理、总结调度等具体工作。

三是班子成员带头，认真撰写心得体会和读书笔记，主动开展谈心交流活动，深入摆查自身问题并认真实施整改提高，发挥了党员领导干部模范带头作用。

　　党员参学比率高全局__名党员全部参加了教育活动，其他审计人员也积极参加了

　　活动，全局参学率达到了___%。

尤其是年龄比较大的离退休和离岗党员，都坚持参加活动，每个环节都不少、不漏、不省，发挥了老党员的模范作用。

　　我们采取分类指导的办法，保证所有党员都能积极参学，都能受到良好教育。

在职党员每周

　　一、三、五集中学习半天，其他时间利用业余自学。

老党员每周

　　二、四集中学习，中午在机关食堂统一就餐，还实行上门接送服务，方便了老党员参加活动。

党员领导干部读书笔记不少于两万字，心得体会每篇不少于两千字;

老党员和普通党员读书笔记不少于一万字，心得体会每篇不少于一千五百字。

分析评议和整改提高阶段，每个党员都严格认真地撰写并上交了个人党性分析等材料。

　　采取措施力度高首先，制订了《区审计局学习制度》

　　《在职党员帮助老党员学习制度》

　　《补课制度》等，保障了学习的顺利进行。

其次，搞好结合，达到工作和活动两不误、两促进。

主要是合理安排学习时间，与工作搞好结合;

学习教材内容和学习审计业务相结合;

计划内审计和党委政府领导交办事项相结合。

第三，开展特色教育活动。

结合审计机关特点，开展了“每个党员就是一面旗帜活动”，开展了在职党员帮助老党员，党员领导干部帮助普通党员活动。

组织党员到沂南县马牧池乡“沂蒙母亲”王换于纪念馆瞻仰英雄革命事迹，重温入党誓词，接受革命传统教育。

第四，慷慨解囊，奉献爱心。

每个党员共捐款四次，在“双联双带”

　　“缴纳特殊党费”

　　“慈心一日捐”

　　“防灾救灾”活动中，每个班子成员捐款共___元，普通党员共捐款___元，无私奉献，救助弱势群体。

　　整改问题成效高通过广泛征求意见和分析评议，摆查出了当前存在的突出问题主要有：

审计业务人员少，不能满足日益增长的工作需要;

现有的审计工作条件和设施太简陋，不利于开展审计工作等。

局党组主要负责同志切实履行第一责任人职责，集中力量抓好这次整改。

按照“是谁的问题谁整改，有什么问题就整改什么问题”的原则，领导班子、班子成员和普通党员都制订了各自的整改方案，直至整改完毕、群众满意为止。

具体整改措施是：

第一，围绕如何提高审计质量，从敢于揭露问题、解决问题方面进行认真整改。

我们充分发挥审计职能作用，自觉充当党委政府的参谋和助手，对发现的违规违纪问题敢于揭露和曝光，将审计真实情况汇报给区委、区政府，供领导决策参考。

第二，充分调动审计人员积极性，搞好内部管理，促进审计工作的顺利开展。

　　筹集资金_万余元购置了_台笔记本电脑、U盘等办公设施，较好地满足了审计工作需要。

此外，还组织全局审计人员进行了健康查体，兴办了机关食堂解决了因人员居住分散而就餐不便的问题，这些措施极大地调动了职工的积极性，促进了审计工作的顺利开展。

　　通过整改提高，全局上下呈现出了人心齐，风气正、工作实的良好局面，干部职工精神面貌焕然一新，审计工作进展顺利，审计质量和力度有了很大提高。

主要体现在：

领导班子水平明显提高，班子的凝聚力、战斗力大大加强;

党员队伍素质明显提高，党性观念明显增强，更加符合党员先进性的标准和要求;

精神面貌焕然一新，全局呈现出一派积极向上、安定和谐、工作充实的良好局面。

审计执法水平明显提高，实施处理处罚近___万元，审计决定落实率___%，没有出现一例复议、上诉等现象，审计意见和建议全部被采纳;

也初步建立了党员先进性教育的长效工作机制。

　　群众满意程度高我们在活动中，共进行了_次民主测评，党员和群众满意率均为___%，受到市委指导组和区委督导组的高度评价。

在分析评议阶段，党员民主测评满意率___%，领导班子及成员征求意见满意率___%。

在整改提高阶段，党员和群众对审计局开展活动的总体意见也是___%满意。

　　三、采取的工作措施为了全面完成审计任务，更好地提高审计质量和水平，发挥审计职能作用，我们采取了以下几条措施：

紧紧抓住发展机遇全市审计工作会议召开以后，__区委、区政府认真研究和部署，_月_日召开了全区审计暨经济责任审计工作会议。

会议规格之高、规模之大、效果之好为近年之最。

区委副书记、纪委书记马永印主持，区长李沂明作了重要讲话，区委常委、组织部长谢华东传达了中央、省、市审计工作会议精神，区政府副区长米兆民传达了《____年度审计项目计划》。

五部门主要负责同志出席了会议。

各镇、街道镇长、主任和财政所长，区直各部门、单位主要负责人、财务负责人，区审计局特邀监督员，区审计局全体人员参加了会议。

这次会议上，区政府用红头文件下达了全年审计项目计划，这已经是区政府连续第三年以政府文件下达审计计划。

我们紧紧抓住这次会议带来的良好机遇，进一步鼓舞士气，大胆工作，使审计工作有了一个良好的开端。

　　以清晰的工作思路主导审计工作近年来，我们坚持每年初确定一套新的工作思路和把握几个工作重点，做到有的放矢地寻求工作突破，实践证明收效明显。

如：

年初我们确立了审计重点再突出，审计要求再提高的总体思路，目的是使审计工作进一步精益求精，更上台阶。

围绕思路和重点，审计方向更加明确，审计目标更加清晰，工作动力更加充足。

　　以严格的规章制度规范审计工作为全面实现工作目标，我们今年又制定了四个红头文件，即_号文：

　　《____年全局主要工作任务指标及考核奖励办法》;

_号文：

　　《__区审计局重点任务包干分工》;

　　《关于加强机关公文管理的规定》;

　　《关于加强审计信息宣传工作的规定》。

这四个文件紧密结合审计工作实际，分别从全年审计工作任务、任务分工及责任追究落实、规范审计文书、加强审计宣传四个方面，对全年工作进行了细化和量化，指明了工作努力方向，明确了重点突破口，保证了工作的顺利进行，夯实了工作基础。

此外，我们还随后制定了《党风廉政建设实施意见》，对审计纪律等提出了严格要求。

在就地审计中，我们坚持不用被审计单位车辆接送，自行解决车辆和就餐问题，上班和下班都到局机关统一集合，有效地减少了给被审计单位造成的干扰，促进了廉洁从审，树立了审计机关和审计人员的良好形象。

　　以跟踪问效措施落实审计整改市审计局下发的《临沂市审计结论落实工作暂行规定》，我们立即组织全局人员进行了传达学习，并成立了专题研究小组加以研究和落实。

根据文件精神和要求，我们及时和区政府督察科、纪检监察、财政、税务、国资局、公安等部门分别进行了沟通，初步形成了共识。

　　采取的措施是：

一是在本级预算执行审计项目中全面推行审计反馈书制度，要求被审计单位将审计查出问题的整改落实情况限期书面报告审计局，实行审计、监察、财政联合跟踪问效和后续审计制度，整改情况将存入审计档案。

二是实行审计建议书制度，由审计组将部分查出问题以审计建议书形式，函告财政、税务和被审计单位主管部门等，并要求上述单位将落实情况函告我局。

三是与财政、税务、纪检检察和司法机关初步建立了信息互通机制或案件移送渠道，共同形成监督合力，促进审计结论的完整落实。

　　以和谐的审计环境保证审计工作我们坚持以人为本的原则，积极营造和谐的审计工作环境，创造有利于审计开展的良好条件。

今年，我们根据党员和群众反馈意见，组织对全局人员进行了健康查体;

新购置了台式电脑、笔记本电脑和U盘等办公设备，达到了审计人员人手一台笔记本电脑;

办起了机关食堂，解决了审计人员居住分散，就餐不便的问题;

此外，还进一步转变机关作风，发挥领导干部的模范带头作用，班子成员深入一线当主审，带头严格自律等，促进了机关作风的持续良好。

　　审计人员个人工作总结3一年来，审计部按照董事会的要求，严格执行《中国内部审计准则》和集团《内部审计暂行办法》，积极探索和改进内部审计工作，较好地完成了各项审计任务，现将____年内部审计工作总结如下：

一、领导重视，内部审计监督服务职能得到了进一步的加强董事会和总裁办对内部审计工作给予了高度的重视和支持，明确内部审计的宗旨是“监督服务、查错纠弊、促进管理”，并要求各受审单位要以高度负责的精神，正视问题，积极整改。

为了强化公司管理监督体系，促进公司各项制度的落实，进一步提高公司的经济效益，充分发挥审计部门在公司管理中的作用，今年下半年，集团公司进一步明确了审计部部门职责，配备了相应的专业人员。

审计部根据集团经营管理情况制订了审计工作计划，确定重点监督、审计的项目和范围，逐步完善了内部审计工作制度和工作指引，内部审计工作逐步走向程序化、正规化，监督服务职能得到了进一步的加强。

　　二、过程管控，内部审计监督服务工作取得了初步的成效结合公司的生产和经营管理情况，今年以来，在董事会的正确指导下，审计部结合各子公司的具体情况，有重点、分阶段地开展了日常监审和专项审计，审计工作基本上得到了受审单位的配合与支持，主要审计事项基本按计划完成，全年共完成审计事项146项。

其中，对各子公司进行半年度审计1项，共查问题213个;

半年度后续审计1项，重点对半年度审计发现进行了整改情况复查，各子公司加权平均汇总落实率为81%，整改情况较好;

后续整改跟进1项，重点对未整改落实情况进行了跟踪，除6个问题因特殊情况未完成外，其余问题均已整改完毕;

进行采购审计85项，工程项目审计57项。

所有审计事项均及时出具了审阅意见，充分发挥了内部审计的监督、服务职能。

　　1、工程项目审计根据《内部审计实务指南》及《集团基建审计制度》，审计部分别对__项工程项目进行了审计。

审计人员从项目审批程序、造价控制、合同管理等方面入手，对上报的项目内容、工程量计算是否准确重点进行了审查和抽查;

必要时，审计人员与相关工程管理单位一道对现场进行调研，尽量以性价比提出审计意见。

从本年度的工程审计情况来看，我公司目前普遍存在的问题是：

工程管理制度不太健全、子公司上报的文件资料自控性不强或内容不完善，很难满足全面审计的要求;

大部分申报项目难于进行现场审计、现场管控全靠现场各级人员自律进行;

加之目前审计部无工程造价专业人员，审计部很难获取各子公司当地定额基价，同时隐蔽工程的实际情况也无法进行核实，给审计工作带来了一定的难度。

　　2、采购审计按照集团公司的制度要求，单位价值____元以上的物资采购前须申报审计部审计。

各单位基本上能够按照制度的要求进行申报，审计部按照《内部审计实务指南》及《__集团采购审计制度》的要求，严格执行询、比价制度，大部分单位基本能够按照采购审批程序进行，对未按照程序进行的单位，审计部客观地提出审计意见。

为确保审计意见的客观、公正、准确，审计人员视采购情况的不同，分别采取网上查询、市场调查、参考各子公司同类物资价格等方法，共对__项日常采购进行了事前审计，采购审计工作亦得到了各采购单位的支持与配合。

　　审计部根据各子公司上报的历史采购价格，综合市场调研情况，完善物资价格信息库，进一步加强采购管控的基础工作。

　　3、年度审计为检查和验证各子公司在财务内控、基建工程、采购物流、制度执行、资产盘点等方面的执行情况，在董事会安排下，审计部从各子公司抽调人员组成审计工作组、制定了审计方案并经批准后，于2019年_月_日至_月_日，对集团内____进行了__审计。

审计工作组共发现_个问题，分别提出审计建议并发送至责任单位，责任单位均进行了自纠自查并书面回复。

此次审计，对规范各子公司经营管理、提升集团管理水平起到了一定的促进作用。

　　4、年度后续审计在接到各责任单位对半年度审计建议的自查自纠情况表后，经董事会批准，审计部成立后续审计工作组于_月_日至_月_日对__公司分别进行了__审计。

审计前期，审计部结合上半年度的审计情况和各单位的自查自纠情况，制定了有针对性的后续审计方案，对关联事项进行了细化和完善，并帮助有关单位进行整改。

通过检查验证，五个子公司共有__项需要整改，实际整改__项，加权平均落实率为__%。

各子公司实际整改情况与后续审计工作开始前提交的自查自纠完成情况虽有一定差距，但各子公司在后续整改过程中，能逐步认识到整改的必要性，并按照特定目标相互协调地发挥作用。

　　5、后续审计跟踪__月__日至__月__日，后续审计工作组对后续审计中五个子公司未整改的事项进行了逐项落实，除__公司实施了现场审计外，其余子公司均为非现场审计，本次落实整改率为__%;

至本期止，整个半年度审计汇总加权平均落实率为__%。

因特殊情况而未落实的事项，各子公司均对未落实的原因进行了情况说明，审计部将继续跟踪。

　　从半年度审计、后续审计、后续审计跟踪的审计过程来看，各子公司已开始渐渐适应了集团审计，从对审计工作的不认同到认同、不理解到理解，集团审计部的管控职能已逐步得到体现。

　　6、日常监控1）车辆费用监控__月份开始，审计部依据《车辆费用监控审计办法》要求对各子公司提供的《车辆费用统计表》、《百公里油耗统计表》进行分析工作，现该工作由于所获取的相关分析资料较有限，虽然只是停留在较浅层次的分析上，但各子公司已渐渐重视车辆费用管理工作。

　　2）财务费用、销售费用、管理费用的监控__月份开始，审计部依据《费用监控审计办法》收集、整理、分析三项费用工作，现各子公司暂处于初步适应阶段，也在努力配合审计部的工作，审计部将从初步的分析阶段逐步过渡到监控阶段。

　　三、加强管理，为内部审计工作奠定基础

　　1、审计人员岗位职责的建立根据集团领导要求和部门职责的重新调整，我们进一步明确了部

　　门各工作岗位的岗位职责，在此基础上，确定了相关的工作流程和工作要求，为本部门工作有条不紊地展开提供了必要的组织保证。

但由于审计工作仍处于初期，要完成更深层次的跨越，相关的管理制度和配套的考核办法仍需要更进一步地完善。

　　2、已建立的审计基本制度建立和健全内部审计制度，规范内部审计行为，是独立开展审计工作的必要条件。

为此，我们起草了《__监控审计办法》、《__制度》、《__审计制度》等__个管理制度，对部分审计事项作出了较为详细的规定。

通过较为规范的审计程序，对部分业务流程进行了控制，提高了审计质量，降低了审计风险，同时也增加了内部审计工作的透明度，保证了审计工作的独立、客观、公正。

　　3、审计档案管理工作档案是企业的宝贵财富，也是审计工作的起始点。

认真做好审计资料收集和及时归档工作，既是审计工作的基本要求，也是集团公司发展的历史见证。

审计档案资料包括审计计划、审计方案、审计工作底稿、审计证据、审阅意见、审计报告等主要内容，为了规范审计档案的基础性工作，促使审计工作程序化、标准化，今年下半年，审计部对上述主要的审计档案资料格式进行了规范。

在具体的工作中，除了要求审计人员保存好相关资料外，对与审计工作相关的电话记录、文件收发等详细记载，做到有据可查。

　　4、审计人员专业技能培训内部审计质量好坏，很大程度上取决于审计人员的专业素质。

为进一步提高审计人员的业务素质和管理能力，__月份开始，我们组织召开__会，明确和部署工作重点，探讨审计方法，组织审计人员进行内审工作经验分享及内审知识的学习;

__月份，审计部组织了__的专题讲座。

通过这些系统的学习，审计人员开拓了视野，找到了差距，明确了目标，对审计工作、审计质量、审计成果利用都有了更高层次的认识。

　　5、审计人员自律情况__制度的建立健全与有效运行、人员自律是公司持续、稳定发展的必要条件和审计工作的前提，审计人员在工作中能够严格遵守公司的各项规章制度、严格遵守《审计人员守则》的规定，行为规范基本符合《国际内部审计实务标准》中关于对审计人员的道德规范要求。

　　四、总结经验，不断推进内部审计工作在过去的一年中，虽然内部审计工作取得了一定的成绩，但仍存在着一些不足之处，主要表现在：

一是由于审计部毕竟是一个内部监管部门，个别子公司对本部门的监管有一定的抵触情绪，不利于审计部全面、准确地掌握相关情况;

二是审计部__专业人员，对__监督检查的深度和广度不够，特别是在__方面，无法做到全过程监管;

三是在__方面往往是出现客户投诉的情况时才去介入，审计工作略显滞后，未能很好地做到防患于未然。

　　1、加强沟通是做好内部审计工作的前提董事会及总裁办公会对审计工作倍加关注，对审计组织、人员的

　　调配予以大力支持，对审计报告认真批阅，及时提出了整改意见和具体要求，为审计工作的顺利实施提供了有力保证。

在今后的工作中，我们在认真做好审计工作的同时，须更加注重同各级管理层的交流与沟通，争取各级管理层的理解和信任。

　　2、健全的审计机构、合理的人员结构及知识结构是做好内部审计工作的必要条件

　　在董事会的高度重视和帮助下，审计机构得到完善，办公条件得到改善，工作效率明显提高。

审计工作是一项政策性强、涉及面广、专业技术要求高、工作难度大的工作。

现在审计部共有专业审计人员_名，其中注册会计师_名、国际注册审计师_名、主管_名、会计专业毕业已取得会计证人员_名。

为集团公司审计工作的长远发展奠定了基础，但人员知识结构还难以满足集团全面审计的要求。

　　3、内部审计要进一步树立服务意识内审工作的性质决定了审计工作必须坚持监督与服务并重，寓监督于服务之中。

内部审计归根到底是一种内部管理行为，它的目标是为了加强内部管理，为管理者服务。

结合企业实际，内审工作的监督、评价、控制职能都必须着眼于为企业经济发展服务，把服务意识融于整个审计过程中，在做好监督的同时为领导提供可靠的决策依据。

　　五、后期内部审计工作设想

　　1、完善子公司制度体系及内部审计工作流程首先，各子公司应对制度运行中发现的缺陷进行归类和上报，经评审确认后由归口的管理部门提出制度修改意见和建议，力求建立健全科学、严密、配套、有效的制度体系。

同时，须补充和完善各项管理流程，减少管理漏洞，降低管理风险，保证公司管理处在有效的受控状态。

确保制度的贯彻落实，形成按制度办事、靠制度管人的制衡控制机制。

　　其次，审计部需对审计项目从立项到案卷终结都作出详细的规定。

通过规范的审计程序，控制整个业务流程，不但可以提高审计质量，降低审计风险，同时也可以增加内部审计工作的透明度，进一步保证审计工作的独立、客观、公正。

　　2、审时度势、转换思路，向多元化内部审计发展如果能够把内部审计的思路从查找现存的错误，转向为识别和查找业务工作中的风险点和可控制点，从事后追踪逐步转为事前和事中的监督与防范，这样不仅可以在宏观上控制风险，且能通过对公司经营提出合理化建议，发挥现代审计的指导作用，使审计工作向高层次发展，使内部审计真正成为受公司各级管理人员欢迎的“智囊”。

　　3、建立内部审计激励机制对内部审计人员的工作进行监督、考核和评价，肯定成绩，并进行适当奖励，能够增强审计人员的成就感，有利于激发审计人员的工作热情。

同时，建立内部审计激励机制，有利于内部审计部门负责人制定本部门人员需求、人员培训和发展计划，也是人员任命和提升的基础。

　　4、加强审计工作的宣传力度各级审计人员须重视对审计工作的宣传，充分利用公司现有的信

　　息平台，弘扬先进和典型，阐述审计工作体会，更进一步提升各级管理层对内审工作的了解和支持，扩大内部审计的影响力。

　　5、建立精干高效的内审团队有计划地完善审计人员配置，建立精干高效的内审团队。

加强审计人员专业培训，提高内部审计专业水平和审计工作质量。

不断改进工作方法，主动发现问题，严格控制不良势头，提高内部审计工作质量，争取更好成绩。

　　审计人员个人工作总结4审计工作即将告一段落，在近些年中，____年是__最为鼎盛的时候，在领导的带领下大家同心同德，较圆满的完成了预期任务。

现将我半年来的工作做一番总结，并从中找出不足，明确今后工作方向。

　　一、主要工作截止目前：

共计完成了审字报告20个、房资审字报告2个、审专报告22个和30个所得税汇算清缴报告。

　　二、工作心得12年是质量年，11年末所里启用了新的审计底稿，经过对新审计底稿的整理和修订使自己对新底稿有了初步的认知，正式采用新底稿，无论从底稿的顺序还是底稿的内容，大家都经历了从不熟练到适应的过程，也逐渐体会到新底稿的优势。

例如：

1.以