资料员培训第三部分Word格式文档下载.docx

资料员培训第三部分Word格式文档下载.docx

《资料员培训第三部分Word格式文档下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《资料员培训第三部分Word格式文档下载.docx（41页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

其中：

AAA表示工程监理项目代号或部门编号，其具体编号由项目或部门编号清单列出

x表示单位工程序号，若监理项目不明确划分单位工程则用“”表示

BB表示工程监理文件、资料大类编号，其编号由文件及资料分类编号清单列出

C表示工程监理文件、资料大类下的分类编号，其编号由文件及资料分类编号清单列出

D当文件及资料在编排中没有专业或专项号（D）时，该项编号用“”表示。

（A）EEE文件编排序号，其中A表示安全资料

2、公司级文件的标识

FCPM表示上海外建建设咨询监理有限公司

FCPM/MD表示公司管理文件

FCPM/QM表示质量手册

FCPM/PD表示程序文件

FCPM/QP表示质量计划/其它形式文件

FCPM/TD表示技术文件

FCPM/QR表示质量记录

3、项目监理机构自行设计表式的标识

表号：

FCPM/QR-AAA-01

注：

其中AAA表示工程监理项目代号或部门编号，其具体编号由项目或部门编号清单列出。

例：

如康健星辰项目监理机构文件资料中的二号单位工程第3份《监理实施细则》

编号为：

KJX-2/02/3/*-003

附录二：

项目监理机构文件、资料编号分类表

大类号

大类名称

分类号

监理过程

积累资料内容

专业及

专项号

专业及专项名称

保管

期限

01

合同

1

监理合同（副本）

正式合同

长期

2

补充协议

总承包合同

短期

3

专业分包合同

4

合作监理合同

02

监理工作文件

监理大纲

监理规划

监理实施细则

03

业主文件

业主来文

地质资料

基地道路红线图及有关批文

设计图纸

5

施工监测记录资料

6

其他（桩基荷载试验资料等）

04

设计文件

设计交底记录（图纸会审记录）

设计变更通知

设计单位来文

05

施工技术文件

施工单位来文

施工备忘录

工程变更单

工程联系单

施工记录

建筑沉降观察资料

7

其它

06

施工单位报审资料

施工组织设计（方案）报审表

工程开工/复工报审表

分包单位资格报审表

工程材料/构配件/设备报审表

工程质量问题（事故）报告单

工程质量事故处理方案报审单

10

07

工程报验资料

报验申请表

测量放线报验申请表

土建分部分项工程报验申请表（含土建隐蔽工程验收单）

安装分部分项报验申请表（含安装隐蔽工程验收单）

装饰工程报验申请表（含装饰隐蔽工程验收单）

其他报验申请表

检验批质量验收记录表

分项工程质量验收记录

8

分部（子分部）工程质量验收记录

工程竣工报验单

08

项目监理机构文件

工程暂停令（附：

工程开工/复工报审表）

监理工作联系单

监理工程师通知单（附：

监理工程师通知回复单）

专题报告

三年

实测项目检测记录表

外观项目评分表

质量保证资料检查记录表

巡视、旁站检查记录表

9

09

会议纪要、记录

监理会议记录

工程例会纪要

专题会议记录

其它会议记录

监理报表

监理日记

监理工作月报

11

质量评估

工程质量评估报告

12

进度控制

施工进度计划报审表

工程临时延期审批表

工程最终延期审批表

13

投资控制

设计概算书

施工预算书及监理审核报表

工程款支付申请表

费用索赔申请表

费用索赔审批表

工程决算书及审核报表

14

工程竣工后资料

项目监理工作总结

监理业务手册

竣工档案交付记录

工程音像及图片资料

工程建设监理回访记录表

15

有效文件

外来文件

公司发文

文件、资料借阅申请单

质量手册、程序文件和管理文件汇编

16

贯标工作质量记录

监理项目检查情况记录表

不合格服务评审报告及纠正措施完成情况记录表

重大不合格服务处置记录表

纠正措施方案及实施记录表

改进/预防措施记录表

不符合项报告（内审）

17

项目监理机构台帐

顾客提供产品台帐（含顾客提供产品丢失/不适用记录）

人员需用审批表

项目监理机构开工前检验表

项目监理机构人员名单（附：

监理组组织机构及监理人员资质证书复印件）

胸卡发放清单

安全帽发放清单

项目监理机构检测设备台帐

检验设备封存/报废申请单

备注：

1、文件表式中，有部分报审资料要求施工单位提供具体附件，请对附件仔细核对并附在报审资料后，一并存档；

2、除质量手册、程序文件加盖“受控”印章外，监理过程中使用的标准、规范、均应加盖发放编号章，自买规范应拿到公司登记并加盖发放编号章，

3、各项目监理机构根据具体情况，可将数量较多的资料分为若干专业及专项，专业及专项号定为：

1土建2安装3装饰4其它；

4、材料报审编号主材料要进行分类整理如水泥、砼、石子、黄砂、钢筋等以便与分类监理监督台帐对应。

5、施工单位质保体系审核填写施工质量管理检查记录A.0.1

《质量验收统一标准》

标养室检查《标养室检查记录》CPM/QR-7.5-09

特殊工种《特殊工种作业人员审查记录》FCPM/QR-7.5-010

管理人员《总包施工管理人员审查记录》FCPM/QR-7.5-011

《施工单位计量器具/机械设备进场审查记录》FCPM/QR-7.5-012

附录四：

项目监理组代号清单编制方法

以每一个项目监理组汉语拼音缩写的前三个字母组成。

实例一康健星辰KJX/

实例二桃林二期TLR/

实例三经典花园JDH/

二、监理服务过程中的主要工作

（一）资料员职责:

资料管理员应做好收集、整理、传递、保管合同和技术文件资料工作，以及文件资料的收、发登记工作。

1、作为总监理工程师的助手，努力完成总监交办的任务；

2、及时对监理资料进行整理、保证资料的真实完整、分类有序；

3、监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档；

4、负责监理档案的编制及保存（按国家、上海市及公司贯标规定执行）。

5、做好现场监理人员的每月考勤；

6、负责与公司的联系，领取公司所发通知及其他文件；

7、负责工地现场消耗品的领用及登记，并对固定设备做好相应的登记工作；

8、认真做好项目监理组的后勤工作。

（二）监理过程中的主要贯标工作

1、施工前准备工作

●建立文件标识

由资料人员按公司《项目机构文件、资料编号分类表》的规定，分类设文件夹，卷夹上贴标签，写上条款名号，文件对号入座，分门别类存放；

按照贯标要求建立文件状态标识：

即

（1）未审核或待审核文件状态标识

（2）已审核待纠正的文件状态标识

（3）已审查合格待发放的文件状态标识

（4）已审核合格需要修改的文件状态标识

●建立收发文制度：

收文、发文登记簿（FCPM/QR-4.2.3-01、02）

收文登记：

包括建设单位、施工单位来文、公司内部发文到项目机构的文件以及政府有关部门的来文。

按照公司《项目机构文件、资料编号分类表》登记，但不限于此

发文登记：

是项目机构发出文件的登记，发文对象主要为建设和施工单位。

收、发文要及时登记，内容要齐全，不允许有空格、涂改现象。

●布置办公环境：

办公室上墙资料要求张贴整齐、美观。

上墙资料包括：

公司资质证书、营业执照、各级人员岗位职责、组织机构网格图、公司质量目标、质量方针、监理工作流程图、施工总平面图、进度图等。

（要注意证书的有效性）

●建立胸卡、安全帽台帐：

FCPM/MD-05-01《胸卡发放清单》；

FCPM/MD-05-02《安全帽发放清单》

●建立规范、检测工具台帐

项目机构根据实际工作需要填写《检测设备计划表》FCPM/QR-7.6-01,由总监批准后报事业部审查办理,领到检测工具后,资料员应及时登记《项目监理机构检测设备台帐》FCPM/MD-06-02并附检测工具合格证书.

项目机构如需配置相关技术规范的,由监理人员填写《技术文件需用计划表》FCPM/MD-07-02，总监审批后交事业部办理，资料员领到规范后要及时登记《技术规范目录》FCPM/MD-07-01；

资料员调换或离开公司，要办理相关移交手续，填写《规范、标准移交清单》FCPM/MD-07-03；

项目竣工移交资料员应填写《规范、标准归还清单》FCPM/MD-07-04，交还所属事业部

发生规范、标准丢失，应填写《规范、标准丢失报告》FCPM/MD-07-06有关责任人要按价赔偿。

●建立顾客财产台帐：

项目机构对建设单位提供的图纸、工作设施及设备，应及时填写《顾客财产台帐》（FCPM/QR-7.5-03），和《顾客提供文件/图纸目录》FCPM/MD-09-06

对顾客提供财产的丢失、作废，由资料员填写《顾客财产丢失/不适用记录》（FCPM/QR-7.5-04）并由总监签署意见

●项目开工时由总监填写《项目监理机构开工前检验表》交事业部/管理部审核备案。

检验内容主要为项目人员、检测设备、技术文件、程序文件、安全帽、胸卡、办公室布置。

根据监理合同，由事业部向现场配备必要的办公设施，直属项目则由直属事业部负责配备。

●建立《项目监理机构人员名单》（FCPM/QR-8.2.4-02），项目人员或岗位的变动应及时登记，总监调离要征得顾客同意。

2、施工过程中的工作：

●对总监及监理人员签字认可、符合要求的资料及时的整理归档

●项目机构规范、文件资料借阅需办理《文件、资料借阅申请表》FCPM/QR-4.2.3-08

●项目监理机构的作废需保留文件由资料员收回并加盖“作废图章”“保留资料图章”并填写《作废文件保留登记表》（FCPM/QR-4.5-06）,不需要保留的资料要填写《文件销毁登记表》；

●项目机构如必须有自行设计表格应写申请报告，对表格进行编号后（FCPM-QR-项目机构代号-编号）由总工程师批准后再应用。

●每月及时上交《安全监理月报》和《监理工作月报》

●每两月（逢单月）要请顾客填写《项目监理机构工作质量调查表》（FCPM/QR-8.2.1-01）并报送公司，表中顾客如有有意见或建议应积极采取改进/预防措施。

●顾客若有投拆，应及时汇报监理部或公司，并填写《顾客不满意/投诉处理表》（FCPM/QR-8.2.1-02）。

●项目机构需要公司测量队进行测量时需先填写《测量业务联系单》（FCPM/MD-06-011）报技术管理部测量部进行安排。

●督促总监每月对所属项目资料进行一次检查并填写《项目监理机构检查评分标准》。

FCPM/MD-08-01

3、施工后控制：

●工程竣工的评估报告和合格证明书须由总工程师签字认可。

●工程结束后应及时督促总监编制《监理工作总结》（FCPM/QR-7.5-07）（需编写内容见监理规范27页）、《监理业务手册》（FCPM/QR-7.5-08）

●竣工资料交付时,填写《竣工档案交付记录》（FCPM/MD-09-04）、

●保修期内，要对业主进行回访，并填写《工程建设竣工回访记录表》（FCPM/QR-8.2.1-03）

三、竣工档案的编制办法

1、资料员在监理工作中按公司《监理工作中应归档的主要资料目录及具体归档方法》进行归档，竣工后按规定资料内容进行分卷，分卷（每卷张数不得大于300张）直接装订成册，号码机所敲页码：

1、单面书写的文件应在纸张的右下角（原件上）；

双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角。

折叠后的图纸一律在右下角。

每卷单独编号，页号从“1”开始；

成套图纸或印刷成册的科技文件材料，自成一卷的，可不必重新编写页码。

2、归档档案应做好案卷目录和卷内目录（见附件）并填写项目监理机构名称及总册与分册，方便查阅，工程竣工验收后一个月内应归档的工程监理资料，送公司经事业部/管理部审阅后，按归档要求装订成册，移交管理部进行存档。

3、竣工监理档案的纸张应为A4纸，在编制竣工资料时，如有不足A4纸的纸张，应贴在A4纸上，大于A4纸张应叠成A4张的大小。

档案资料的文件一律用A4纸张装订，装订时应统一使用由公司提供的档案封面封底，并在封面封底上填写工程名称、卷内内容等内容（见附件）。

4、资料的复印件必须清晰，不应有缺角现象，如有缺角，应用小纸张粘贴好。

5、编制好的竣工资料要进行装订，装订成册的资料必须做到“下平右齐”的要求。

装订应采用线绳三孔左侧装订法，要整齐、牢固，便于保管和利用。

装订时，金属夹、订书针等必须剔除。

6、17大类中只存《项目监理人员名单》及资质证书（包括期间调出人员）

7、为配合公司资质年检，需向公司提交如下文件：

A、《监理业务手册》、〈监理工作总结〉原件（复印件存入档案中）

B、竣工报告、竣工备案表（如为复印件要加盖建设单位公章）

8、竣工资料编制完成后，由总监负责审查，填写管理部/事业部《竣工档案检查表》（FCPM/MD-09-03）并交所属事业部审核合格后，再填写〈〈竣工档案交付记录〉FCPM/MD-09-04移交于技术管理部公司档案室。

移交时需向档案管理人员提交如下文件：

〈案卷目录〉、《竣工档案检查表》〈〈竣工档案交付记录〉〈竣工报告〉、〈竣工备案表〉监理工作总结、监理业务手册。

附件：

一、监理组文件、资料编号分类表（长期）

检验批质量验收记录

监理组文件

监理组台帐

监理组织机构及监理人员资质证书复印件）

二、监理组文件、资料编号分类表（短期）

工