美国政治制度史.docx

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美国政治制度史

第九章：

美利坚合众国政治体制的构建与美国的宪法修正案P158

一．北美独立战争前北美殖民地的社会和政治体制的概况

1、社会经济发展状况

1）北部：

工商业、渔业发达、黑人奴隶贸易广泛

2）中部：

小农场和大地主地占有事并存，农业经济发达

3）南部：

奴隶制为主的种植园经济为主

2、政治体制状况

1）皇家殖民地

2）业主殖民地

3）自治殖民地

（二）北美《独立宣言》和《邦联条约》

1、北美独立战争

历史背景：

殖民地政策（工商业政策、土地政策）

直接原因：

征税政策（蔗糖法、印花税条例）

2、大陆会议

1）第一界大陆会议（1774）

①要求各殖民地向英王送交表达不满的请愿书

②要求各殖民地筹建自己的的军队

③要求各殖民抵制英国贸易

2）第二界大陆会议（1775）

①建立了自己军队，任命乔治。

华盛顿为总司令

②支持北美港口对除英国，外的国家实行自由贸易

③通过《独立宣言》（177674）

④通过《邦联条约》（1777117）

3、《独立宣言》（177674）通过

历史意义：

1、《独立宣言》宣告了北美殖民地联合组成一个拥有主权的自由独立的合众国，从而建立了新国家在外国政府眼中的合法性

2、《独立宣言》第一次把启蒙思想家所倡导的自由、平等、生命安全、追求幸福等天赋权力和革命性的理念一法律的形式固定下来，对美国宪法的制定哈美国政治体制的构建起了重要的指导性作用

3、《独立宣言》剥夺了黑奴做为人的一切天赋权力，具有鲜明的种族歧视和种族特权的色彩，对美国宪法的制定也产生了消极的影响。

历史回顾

美国宪法第一第二款称，国会议员根据各州的人口数量进行分配，该数由自由的总数家上“所有起他人口的五分之三”得“其他人口”不言而喻指奴隶，这样，一个奴隶等于五分之三个白人，所以，宪法在1863年保护了奴隶制，令平等不可能实现，非州裔美国人的领袖雷德里克。

道格拉斯指出“有天壤之别的自由和奴役并存于宪法之中”

4、《邦联条约》（1777年11月17日通过

1）邦联政府的界、结构

①议会：

议会有一个议院，每个州有2——7名议员，多数权力的行使必须得至少九个州的同意，对《邦联条约》的修正须得到所有州的同意

②各州委员会：

在议会体会期间，一个由所有各州代表组成的委员会有权以议会的名义行事。

③官员：

在议会任命从事一些行政、工作的官员

④各州：

A、必须遵守邦联国会的命令

B、各州公民享有完全的权力

C、彼此引渡逃犯

D、充分信任哈尊重他洲的档案、法律和司法程序

E、州际之间的争端提交国会解决

F、公民可以在州际之间来往和经商

H、各州保留未明白授予邦联国会的权力

G、各州须承担保护公民生命、财产和促进社会共福利的责任

2）邦联议会的权力

一、议会有权二、议会无权

●宣战于媾和●强迫各州遵守条约

●缔结条约和结盟●强迫各州履行军事配额

●建立和控制武装力量●向各州征税

●从各州征调人员和资金●管制州际之间的贸易和各州的对外贸易

●发行货币和公债●强迫各州分担政府开支

●规定海事法院●阻止各州发行纸币

●建立邮政系统

●管理印地安人事务

●保证每个州的公民身处

●他州时享有这几个州公民的权力特权

●调解州际争端

3）问题：

如何认识《邦联条约》的缺陷？

①帮联政府的运转取决于各州的善意，使政府在维护新国家和平秩序中难以更多作为

②邦联政府缺乏独立的收入来源保障军事力量所需要的财力支持，使新国家难以面对外过（西班牙、英国）军事威胁

③邦联政府缺乏必要的行政机构和法院系统来统一治理国事，各州以邻为睿的政策（如边界争端、发行货币、设置关税和贸易壁垒、州发院裁决袒护已方等）导致邦联在独立战战兢兢时其就现出软弱涣散。

▲▲解读：

美国《邦联条约》的缺陷

1①多数权力的行使须获得至少九个州的同意，对《邦联条约》的修正必须得到所有州的同意——邦联议会与其说是立法机构，该不如说是各州议会的使者，实际上他们只听命于本州政府，使国会缺乏应有的权威

2②邦联不设行政部门也没有设立独立的司法部门，一般的刑事案件由个州自行审理——邦联缺乏必要的行政机构和法院系统来统一治理国家，使中央政权在执行上软弱五力，缺乏必要的司法功能。

3③邦联政府无权向各州征税——邦联政府的税收和军事开支依赖与各州的捐献，邦联政府缺乏独立的收入来源保障军事力量所需要的财力、支柱，使新国家难以面对外过（西班牙、英国）军事威胁

4④ 

汉密尔顿的诊断：

条约的缺陷是部分控制了整体，首先的症结是中央，政府对作为中央与个人之间的中介的各州的依赖

二、美国宪法的制定与政治体制的构建

（一）美国党人和反联邦党人

1、《联邦党人文集》对联邦政治体制的阐释

——联邦政府有助与抵御外悔，防御内乱

——统一政府按照全国一致的原则和政策，集中和利用优秀的人力和资源来完成新过家以及个州事务的协调运作

——联邦政府有益于维护新国家的团结统一，避免分裂斗争

——联邦党人的代表：

亚里山大、汉密尔顿、詹姆士、麦迪逊和约翰。

杰伊

2、反联邦党人的反应

——宪法将造就一个反对个人自由的专横利、和粗笨的中央政府

——联邦将削弱各州的权力

——主张实行大共和国

（二）宪法的制定者对美国政治制度的构建

1、美国政治体制的基本架构

1）众议院

——议员按人口比例选举

——选民和候选人资格不受财富、门第、职业、宗教信仰的限制

——众议院的选举和更挽救属于人民

2）参议院

——设立的目的是制约行政权力

——参议员人期较长，地位稳定

——参议员受制于地方议会，地方议会受制于各州人民

3）行政权

——总统间接选举

——总统权力受制于参议院

——总统任期四年，可以连选连任

4）司法权

——法院有权审查和禁止违宪立法

——法官无过错终身任职至60岁

——法官新俸固定

——法官行为不检由众议院提出弹劾参议员审判、定罪、撤职

2、问题：

如何认识美国政治体制基本架构的意义

①联邦党人所构建的美国政治体制，反映了独立战争后美国社会经济发展和政治稳定的客观要求

②联邦党人所构建的美国政治基本架构吸取了古希腊，罗马的历史经验，吸取了孟德斯鸠，洛克等人的利论原则，其中所阐适得其反理论观念被为美国的政治理论的最佳典范

③联邦党人所构建的美国政治体制的基本架构总结了美国各州政权建设已有的经验教训，为建设一个和谐有序的新国家奠定了制定了制度基础

三》美国的宪法修正案与联邦制的发展

（一）

（一）美国的宪法修正案

1、1、两种提出宪法修正案的正式方式

1）1）在国会两院中获得三分之二的议员票数

2）2）国会应三分之二的州议会请求召开一个全国性的制宪会议

2、2、两种批准宪法修正案的正式方式

1）1）四分之三的州议会投票通过

2）2）在各州召开专为某修正案的批准事宜，而设的会议，并有四分之三者投票通过（如废除禁酒令）

问题：

为什么要使提出和批准修正案的程序如此困难？

（二）

（二）美国的司法审查权

1、1、何谓司法审查

——指的是美国法院有权宣布政府独立法和行政机构的所作所为不合法

2、2、司法审查方式

1）1）宪法裁决

2）2）宪法惯例

3、3、司法审查的意义

——使宪法不断适应现代社会的发展

案例：

20世纪，最高法院使用保障人们免遭无端搜查和逮捕的第四修正案，限制了政府官员使用窃听和其他电子监听方式

——使最高法院根据时代的变迁，对宪法的解释

案例：

1896年裁定非洲裔美国人使用“隔离但平等”

问题讨论：

美国宪法的特点

1、1、成文宪法：

法律式的存在形式是基础性的

2、2、刚性宪法，修改文本难度比较大

3、3、框架宪法，为使其适度新形势的发展变化留下了巨大的空间

4、4、原则宪法，为更广泛、更具体、更大量的立法、判例和司法解释的发展提供了更大的可能性

问题讨论：

美国宪政体制的政治根源

影响美国宪政体制发展变化的因素

1、1、宪法及其宪法修正案

1①宪法成为国家一个结构性的要素

2②宪法修正案（主要涉及人民民主权力的扩大，美国政治制度个别环节的调整），哟利于宪法的与时俱进

2、立法

①涉及范围广，应对具体问题的立法在政府运作过程中起着关键的作用

②参众两院的大量立法工作为美国政府横式的形成作出了巨大的贡献

3、判断和司法解释

①具体判例和实际案例，能够抽象的宪法条款具体化、精确法、从而修补拉宪法的不足（条款宽泛细节不明）

②判例和司法解释为国会和政府部门提供了具体的指导原则

4、政治传统

①政党活动深刻影响美国的总统选举，国会组成议案出台，行政部门与立法机构之间的合作与分歧

（三）（三）美国政治制度的变化

1、1、国家政治制度的变化

2、2、总统成为国家权力中心

3、3、国会权力的逐步弱化

4、4、最高法院的政治作用局部强化

思考题：

1、《独立宣言》产生的背景和历史意义

2、如何认识美国《邦联条约》的缺陷？

3、美国的联邦党人如何阐释美国的政治体制？

4、美国宪法有何特点？

5、描述美国政治体制基本架构

6、阐析影响美国政治体制基本架构发展变化的主要因素？

第10章第十章美国现代政治制度

1、一、美国国会

（一）美国国会议员的选举和议员豁免权

1美国国会议员的选举

1）1）州议会掌握“参议员和众议员选举的时间，地点、和方式”

2）2）参、众议院候选人采取直接预选的方式

管门预选：

本党党员参加投票的预选（39个州和哥伦比亚特区采用）

开放预选：

跨党预选，禁止多党投票，（爱达荷、明尼苏达等8个州采用）

大开放预选，跨党（含多党）投票，可投“分裂票”（阿拉斯加、路易斯安那、华盛顿3个州采用）

3）3）预选中多州采用相对所数即可当选的计票办法

4）4）正式选举采取无记名方式进行

5）5）全国统一投票时间为选举年份的11月的第一个星期的星期二

6）6）众议员两年一选；参议员每六年一选，每两年改选3分之1的议席。

2、2、美国国会议员的人数、选区、豁免权、待遇

1、1、议员的人数

1）1）宪法规定众议员名额按比例各州人口比例分配（每3万人选出的众议员人数不得超过3人

2）2）每州至少有一名众议员

3）3）众议院议席为435席（每州至少有一名代表）

4）4）参议院议席为100席（每席两名代表）

2、2、选区及国会议席分配

1）1）“贝克诉卡尔一案”（1962）裁决：

各州保留不按人口比例划分选区的州议会违宪

2）2）“韦斯怕里诉桑德斯案”（1964）裁决：

确认“一人一票”制度

3、3、豁免权

1）1）不受逮捕的特权（判国罪、重罪、妨碍治安罪排外）

2）2）演说和辩论的特权（在议院发表的演说和辩论免受质问）

4、4、待遇

1）1）不菲的薪金（2001年年薪为15万美员）

2）2）酬金

3）3）免付邮资（简报、调查材料、信件）

4）4）雇用秘书和办事人员

5）5）特殊好处（廉价的理发服务、国会山车库免费车位、机场免费停车、免费花草、免费医疗保健、旅行津贴、特殊的税收待遇，国会车牌免罚单等）

（2）

（二）美国国会的组织和权力

1、1、美国国会的组织

1）1）国会中两党的议会党团

2）2）国会的各种委员会（常设委员会）特别委员会、联合委员会、协商委员会、程序委员会）

3）3）国会的行政、保卫和后勤保障机制

4）4）国灰议员的各种非正式组织（民主研究会、保守派民主论坛、星期三集团等）

2、2、美国国会的权力

——立法权

——行政监督权

——财政权

——调查权

——政府官员咨询权、弹玄力权、相对条约批准权

——部分司法权

小结：

1）1）国会最重要的国内权力载誉于宪法第一条第八款，即税收，开支和管理商业的权力

2）2）国会的其他权力由宪法修正案规定（十二、十六、二十、二十一修正案）

（3）（三）美国国会的立法程序

1、1、立法动议：

议员提出，但总统和政府个部门居多

2、2、委员会审议：

举行听证会、提出审议报告

3、3、两院全院大会辩论（采取“封闭规则”。

“开放规则进行辩论）、表决（喊声表决、分组表决、举手表决、电子表决）

4、4、另一元大会审议，辩论、表决（举手表决）

5、5、两院意见分歧，交由联合委员会协商统一意见后，交由总统签署发布

6、6、宪法修正案、经两院3分之2的绝对多数通过后不再交总统签署，而是提交各州批准

小结：

美国国会的立法程序：

P193

1、1、选交议案

2、2、委员会举行听证会进行审议

3、3、委员会研究讨论

4、4、委员会提交审议报搞送交程序委员会，列入全国大会议事日程

5、5、大会进行辩论、修正、表决

6、6、一院通过的议案送交第二议院交由有关委员会讨论

7、7、第二院委员会举行听证会

8、8、第二院委员会研讨论

9、9、第二院委员会研究报告和审议结国、果列入议事议程

10、10、第二院大会辩论、修正、表决

11、11、协商委员会讨论协商

12、12、就协商报告进行表决、通过的议案再次交由两院大会辩论和表决

13、13、呈交总统签署

问题：

美国国会的功能（作用）

1、1、制定发律

立法涉及联帮预算规模、医疗保健改革、枪械控制、选择战争或和平的政策等等

2、2、服务选民

解释法案、增进地方的商业利益、代表选民向管理部门交涉，帮助选民查遗失的社会保陷支票等等

3、3、代表民意

4、4、监督官僚

4）国会议员的各种非正式组织（民主研究会、保守派民主、党论坛、星期三集团等）

1）1）通过委员会听证和调查

2）2）修改部门预算

3）3） 

4）4）审查行政部门高级人选

5、5、教育公众

6、6、调和矛盾

思考题：

美国国会的结构、权力和运行方式如何？

问题：

美国参众两院的差别

1、1、规模：

大小不一

2、2、规则：

松紧不一

3、3、威望：

高低不等

解读：

美国参众两院的差别

议员由地方选出议员由个州选出

两年一任六年任期

由选民选出原先（至1913）由各州议会选出

可弹玄力（指控）联邦官员可判决联邦官员

有更多的规则有较少的规则和限制

威望较小、个人知名度较底辩论可延长

增收议案的提出者威望较大、更受到媒体关注

收地方或狭隘利益的主导置疑或批准总统任命官员和签署条约

党派色彩较浓全国性的领导者

党派意义上的忠诚较少

二、美国总统和副总统

（一）

1、竟选总统条件（宪法第二条、第一款）

1）出生是美国公民

2）年满35岁

3）在美国居主满14年

2、总统选举方式

1）四年一选

2）间接选举（选民投票选出总统选举人、再由他们在选举人团的人数与本州在参众两院的议员人数相等，全国选举人团的总数为535人。

3、总统的权力

1）宪法权力（以宪法为依据）

2）法定权力（以法律或法令为依据，如宣布紧急状态的权力）

3）固定权力（依据宪法中措辞宽泛的表述总统“负责使法律切实可行”）

4）特殊权力

①紧急状态权

②行政命令

③行政特权

5）5）行政权力的滥用和弹玄力

宪法授权参众两院将犯有“判国、贿赂或其他重最和轻罪”的美国总统和副总统或其他官员解职。

美国总统弹劾案例

1、1、约翰逊总统因将陆军部长免职而遭众议院弹劾被判无罪

2、2、尼克松总统因“水门事件”被指控妨碍司法公正和滥用权力遭众议院弹劾，他先于表决前辞职

3、3、问题：

美国总统的多重角色

1、1、国家元首

1）1）象征美国人民的尊严和高贵

2）2）礼仪性的活动：

授员力、开球、题词。

2、2、行政长官

1）1）任命权和免职权

2）2）予以缓刑和豁免权

3、3、军令总司令

1）1）派遣军事力量

2）2）下令使用原子弹

3）3）不宣而战

4、4、首席外交官

1）1）外交承认

2）2）提出和批准条约

3）3）签订行政协定

5、5、首席立法者

1）1）国情咨文争取国会支持

2）2）多种方式谋求通过立法（电话、写信、公开声明、劝服议员）

3）3）否决法案（口袋权）

4、4、总统的行政机构

1）1）内阁和阁部P204

2）2）白宫办公厅

3）3）经济顾问委员会

4）4）管理和预算办公室

5）5）国家安全委员会

（二）副总统

1、职责：

主持参议院

2、工作：

支持总统

3、继任：

以宪法第二十五条修正案为依据

资料：

1、副总统2、众议院议长3、参议院临时议长4、国务卿、5、财政部长6、国防捕长、司法部长

三、美过的司法制度P208

注意

（一）美国法律的渊源

1、1、宪法

2、2、法令

3、3、行政法规

4、4、判决

（二）州法院系统

1、初审法院

2、上述法院

3、最高法院

（三）其他法院

1）领地法院

2）特别法院

3）权力申诉法院

4|）国际贸易法院

6）6）军事上述法院

7）7）税收法院

8）8）临时紧急上述法院

（四）美国法院组织系统

1、联邦法系院系统

1）联邦地方法院

2）上述法院

3）最高法院

（五）美国的司法诉讼程序P210

1、民事诉讼程序

1）呈送诉讼书状

2）传唤证人

3）磷选陪审员

4）开庭审理

5）发布执行令

2、刑事诉讼程序

1）拘捕嫌疑犯

2）检查官提起公述

3）后续程序与民事诉讼程序相当

（四）美国的司法审查制度

1、定义：

司法审查制度，又称违宪法审查制度，是一种宪法保障制度，是提供法定程序审查和裁决立法和行政行为是否违法的制度

2、2、确立

——“马伯里诉，、麦迪逊案“（1803）

1803年3月，总统亚当斯离任前夕签署委任状，任命马伯里等为治安法官，新总统杰弗逊接任后命全国务卿麦迪逊拒发委任状，1803年，马伯里向联邦最高法院起诉，要求法院根据1789年《司法条约》第十二条的规定，向麦迪逊颁布执行命，、、、

3、3、适用

1①国会通过的立法

2②总统颁布的各种行政规定和命令

小结：

——制度的理论基础：

三权分立理论

——审查的法律依据：

判例

——依托的审查机构：

普通法院

——违宪的审查方式：

事后审查，间接的附带性审查

——违宪的处理结果：

准许否认（违宪的法律效力）但不能撤消（该法律）

▲问题：

联邦法院的权力受到哪些因素的制约

1、1、行政因素

1）1）司法实施离不开政府的配合

2）2）总统通过法官任命影响法院系统

2、2、立法因素

1）1）司法实施有赖于财政拔款

2）2）司法裁决可能被宪法修正案推翻

3）3）司法裁决可能被国会或州法俺修订或否定

3、3、舆论因素

4、4、传统评估

1）1）价值评估

2）2）局部（或细节）关注

3）3）遵循先例原则

4）4）审理“可予司法裁决的争端”（即法院拒不审理属于假设性质的案件）

四、美国的联邦与州

（一）二元联邦制（建国初期）

特征：

各自独立、权限分离

2、2、合作联邦制（19世纪30—40年代

特征：

邦州合作、共同治理

3、3、中央集权的联邦制（二战后）

4、4、特征：

联邦至上，各州附邦

●问题：

美国联邦政府的中央集权

——集权的表现

1、1、联邦政府集合全国资源干预危机

2、2、加强联邦政府和州政府的紧密关系

3、3、总统成为国家权力中心

——集权的背景因素

1、1、国家面临危机的考验（39年代的经济危机）

2、2、社会不断发展的需求（跨州商业活动、环境治理）

3、3、国民安全面临的挑战（战争、恐怖袭击）

——相关问题：

军事对中央集权的发展趣势有何影响？

▲军事对中央集权的发展趋势有何影响？

1、1、为开国而战（南北战争）

2、2、为生存而战（二战）

3、3、为敌手而战（遏制苏联）

4、4、为资源而战（中东战争、海弯战争）

5、5、为“民主”而战（伊拉克战争）

6、6、为地区霸权而战（朝鲜战争）

7、7、为反恐而战（啊富汉战争）

影响：

1、1、总统权力的滥用

2、2、资源整合的强化

3、3、国民富利的减弱

资料：

美国联邦政府与州政府的分权

（一）

——宪法准予的权力

联邦政府的明示权力保留给各州的权力

——发行货币——管理州内商业

——处理对外关系——进行选举

——管理州际商业——维护公共卫生、安全和道德

——宣战——建立地方政府

——组建、维持军事力量——批准联邦宪法修正案

——建立低于最高法院的法院——建立州民兵

——建立邮局

——接纳判州

联邦宪法的默示权力

——“制定为行使上述权力和宪法授予合众国政府或任何部门或其中官员的其他一切权力所必要且恰当的所有法律”（宪法第一条第八款第十八项）

联邦政府和州政府的共有权力

——征税

——借款

——制定和实施法律

——建立法院

——提供大众福利

——建立银行和公司

美国联邦政府于州政府的权力

（二）

——宪法未准的权力

联邦政府州政府

——征收各州的出口税——对进出口征收

——违反《权力法案》——发行货币

——改变州的边界——缔结条约

——中止人身保护令——破坏契约义务

——制定追溯既往的法律教育——削弱公民的特权的豁免权

——削弱公民享有法律上的正当程续和平等保护

联邦政府和州的政府

——授予贵族头衔

——允许奴隶制

——因种族、肤色或先前的奴隶身份不给予公民选举权

——因性别不给予公民选举权

五：

美国的政党P216

1、1、政党雏形

——联邦党人：

1795年成立联邦党

——反联邦党人：

1792年成立民主共和党

2、2、两党对峙

——辉格党（1834年）

——共和党（1854溺爱）

3、3、两党制的萌芽和发展

——1800—1824年民主党独霸

——1860—1884、1896—1928共和党称雄

——1932—1968民主党独霸

——1968—1992共和党居优

——1992—2000民主党在位

——2000—2008共和党掌权

（二）民主党和共和党的比较（共和点）

1、政治文化：

信仰自由、崇高法律、尊重规则、遵守道德

2、政治传统：

自由主义（自由、民主、平等）

3、主义信仰：

资本主义

4、法治观念：

宪法

5、政纲变向：

实用主义

6、组织结构：

松散、开放

不同点：

1、1、选民基础

1）1）民主党（中下层）：

黑人、犹太人、拉美裔美国人、工会会员、天主教徒、自由派知识分子等

2）2）共和党（中上层）|白人、商人、保守派知识分子，高收入者等

2、2、治国理念

1）1）民主党：

“大政府，多监管”

2）2）共和党“小政府，少监管”

3、3、公众形象

1）1）民主党：

改革党，激进党、花费党、孤立主义政党，战争党马户党

2）2）共和党：

保守党、审慎党、节约党、战争党、不干涉政党象党

4、4、内外政策

1）1）民主党：

理想主义，强调平等公平，增税增支，外交温和

2）2）共和党：

现实主义，偏重自由社会，减免税，外交强硬

形象放大：

民主党和共和党

民主党

——改革党

——激进党

——大手大脚的政党

——孤立主义政党

——战争党（一、二、朝鲜战、越南、波黑、梨索沃战争）

——象党

问题；没国两党制长期稳定的基础

1、1、历史根基久远厚实

——利益分歧（奴隶制的去留、工农利益的对立）催生政党

2、2、政治文化公众认同

——私有财产观、民主价值观、大党政治认同感

3、3、选举制度排斥小党

——“胜者权得”的选举规则使小党难以获得选举人团票。

4、4、选举法规有利大党

1①签名征