内蒙古基金从业资格不动产投资考试试题.docx

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内蒙古基金从业资格不动产投资考试试题

内蒙古2016年基金从业资格：

不动产投资考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。

A．向下调整B．向上调整C．不变D．随市场行情而定

2、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。

A．货币供应量宽松B．公司业绩稳定增长C．公司股息提高D．印花税税率提高

3、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．5B．15C．30D．45

4、基金产品风险等级通常不包括__。

A．零风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级

5、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。

A．签订代销协议，明确委托关系B．基金管理人应制定业务规则并监督实施C．建立相关制度D．禁止提前发行

6、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。

A．购买方式B．购买价格C．认购比例D．认购期间

7、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

8、下列金融产品中，具有较好流动性的是__。

A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款

9、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。

A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品

10、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）的说法，不正确的是__。

A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C．ETF赎回时一般可以得到现金D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

11、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。

A．重新发售该基金B．补偿投资人认购损失C．将投资人认购款项加计利息退还投资人D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用

12、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。

A．中国银监会B．中国证监会C．证券交易所D．中国证券业协会

13、__属于证券投资基金合同的当事人。

A．基金注册登记机构B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人

14、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。

A．监察稽核控制B．资金清算流程控制C．销售决策流程控制D．基金内部环境控制

15、下列选项中，投资门槛相对较低的是__。

A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．信托产品

16、以下属于货币衍生工具的是__。

A．股票期货B．利率互换C．货币期货D．信用联结票据

17、目前，基金公司的架构基本上都是__。

A．投资一体化B．营销一体化C．投资和营销一体化D．研发和营销一体化

18、根据层次结构，证券市场可以分为__。

A．初级市场和次级市场B．发行市场和交易市场C．一级市场和二级市场D．股票市场和债券市场

19、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A．15%B．10%C．9%D．5%

20、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性

21、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型__A．中庸型B．稳健型C．保守型D．积极型

22、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

23、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。

A．总资本和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

24、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。

A．维护基金市场的良好秩序B．提高基金市场效率C．保护基金投资人合法权益D．活跃基金市场

25、根据资产配置的不同，混合基金分为__、__和其他基金三种类型。

A．配置型基金B．灵活组合型基金C．公募基金D．货币市场基金

26、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。

A．公司概况B．投资和研究能力C．风险控制能力D．营销能力

27、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。

A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国人民银行

28、下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。

A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户

29、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

30、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。

A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账B．从交易所安全接受交易数据C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、下面关于非上市证券的说法不正确的是____A：

非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B：

不允许在证券交易所内交易C：

不允许自由交易D：

可以在其他证券交易市场交易

32、QDII基金份额净值应当至少每____计算并披露一次。

A：

日B：

3日C：

5日D：

周

33、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有__。

A．目标市场可以分为主要市场和次要市场B．任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C．目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D．市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销

34、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。

下列属于账户类业务的有__。

A．交易密码修改B．设置分红方式C．基金转托管D．交易账户开户

35、下列可为稳健型投资者选择的基金产品有__。

A．混合型基金B．债券型基金C．股票型基金D．货币市场基金

36、可转换公司债券的双重选择权特征是指__。

A．投资者可自行选择是否转股B．发行人可自行选择是否修正利率C．投资者可自行选择是否修正转股价D．发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

37、证券投资基金的特点包括__。

A．集合理财、专业管理B．组合投资、分散风险C．利益共享、风险共担D．独立托管、保障安全

38、基金绩效衡量是对资产管理人____进行计算。

A：

期望收益B：

实现的收益C：

组合风险D：

投资成本

39、一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于__。

A．大规模的广告宣传和促销B．一定数量的客户提供专人理财服务C．激烈的基金销售市场竞争D．销售机构产品、服务的创新和优化

40、认购开放式基金的步骤通常包括__。

A．开户B．认购C．协调D．确认

41、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。

A．甲公司董事会共5人，其中独立董事2人B．乙公司董事会共10人，其中独立董事3人C．丙公司董事会共11人，其中独立董事4人D．丁公司董事会共9人，其中独立董事3人

42、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。

A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金财务报表的复核D．基金资产净值的复核

43、根据____可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等A：

行业分类B：

投资风格分类C：

股票性质分类D：

股票规模分类

44、根据募集方式的不同，可以将基金分为__。

A．公募基金B．私募基金C．主动型基金D．被动型基金

45、2007年6月18日，中国证监会颁布的____规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A：

《证券投资基金管理暂行办法》B：

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》C：

《中华人民共和国证券投资基金法》D：

《开放式证券投资基金试点方法》

46、证券交易所的会员____A：

可以自动转让交易席位B：

转让交易席位必须由证监会审批C：

转让交易席位必须由证券交易所审批D：

不得转让交易席位

47、中国证监会可以授权__依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。

A．中国证券业协会B．基金托管银行C．证券交易所D．各地区证监局

48、、是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

A：

基金份额净值B：

基金资产净值C：

基金资产总值D：

基金资产的估值

49、国外基金销售代销渠道的特点包括__。

A．有广泛的客户基础，可以提供多样化的客户服务B．更容易发现产品或服务方面的不足C．销售网络、网点数量众多D．可以代理多家公司的基金产品

50、下列基金中，属于混合型基金的是__。

A．平衡配置基金B．ETFC．指数基金D．成长股票基金

51、下列属于利息收入的有__。

A．结算备付金收入B．存出保证金收入C．股利收入D．买入返售金融资产收入

52、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为__。

A．认股权证B．认购权证C．认沽权证D．备兑权证

53、关于基金管理公司直销中心，下列论述正确的有__。

A．其直销人员对金融市场、基金产品具有相当程度的专业知识和投资理财经验B．其直销人员尤其对本公司整体情况及本公司基金产品有着深刻的理解C．其直销队伍规模相对较小，但人员素质较高D．更容易留住客户并发展一些中小客户

54、根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金

55、基金财产不得用于的投资或者活动有__。

A．承销证券B．从事承担无限责任的投资C．向他人贷款或者提供担保D．买卖上市交易的股票

56、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____A：

按行业分类的股票投资组合（股数、市值占基金资产净值的比例）及股票面值合计B：

债券市价（不含国债）合计C：

国债、货币资金合计D：

列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例（%）

57、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。

A．不会有变化B．将会上升至1.3900元C．将会下降至1.2900元D．不确定

58、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是__。

A．基金公会B．基金业委员会C．基金销售委员会D．基金公司会员部

59、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。

其报送内容不包括__。

A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件

60、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。

A．合格境内机构投资者资格的申请及审核B．QDII基金产品的申请及核准C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售