总经办检查要求.docx

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总经办检查要求

内审检查表

编号：

共页第1页

审核员：

受审部门

总经办

时间

审核内容、方法

（质量标准条款）

记录

评价

ISO9001；2000（4.2.3）

文件控制

1、查文件的分类管理情况：

a）各部门负责人有无质量手册，程序文件？

b）有没有建立部门工作指导书，内容是否包括了部门规章制度，工作规程，各种工作依据文件，是否按要求进行了编号，审核、批准？

c）对以上文件，包括各种已有记录，是否整理、有效保管，随时可查？

有无《部门受控文件清单》

2、文件编号

查各类文件是否按规定进行了编号（抽查数份各类文件）

3、文件的编制、审核、批准

查各类文件是否按文件控制程序规定要求进行了编制、审核、批准，有无编、审、批人员签字及日期（抽查数份类文件）

4、文件的受控状态

查手册、程序文件及各类文件有无“受控”印章？

是否符合规定要求？

5、文件的更改

查各种文件有无更改之处？

更改有没有填写合格的《文件更改通知单》，文件更改后有没有标明更改状态？

内审检查表

编号：

共页第2页

审核员：

受审部门

时间

审核内容、方法

（质量标准条款）

记录

评价

6、文件的领用、发放

查各类文件发放有没有在《文件发放、回收记录》中体现，记录是否正确？

7、文件的保存

查各部门有无《部门受控文件清单》，清单内容是否已包括部门已有的所有受控文件，文件是否按要求得到妥善保管？

7、文件的作废

查有无作废文件，如有，是否加盖“作废”印章？

作废文件如留作参考，是否加盖“留作参考”印章？

8、文件的借阅、复制

受控文件的借阅、复印是否填写了《文件借阅、复制记录》并得到有关人员的批准？

9、外来文件的管理

有没有对外来文件进行识别，并控制其分发范围，《外来文件登记表》是否得到有效的使用？

10、文件的评审

各部门是否结合使用情况对文件进行了评价，并对不适用情况进行了反映，是否对其作了处理？

11、文件的归档

查各种文件有无《归档记录》，归档是否完整，符合《档案管理制度》的规定

12、电子文档管理

查各类电子文档是否标识清楚，是否保存完好。

内审检查表

编号：

共1页第1页

审核员：

受审部门

时间

审核内容、方法

（质量标准条款）

记录

评价

ISO9001；2000（4.2.4）

质量记录控制

13、《质量记录清单》？

是否包括了部门使用的质量记录的各种格式？

各种记录格式是否按文件控制程序要求编号？

14、有无各种记录？

记录是否及时，真实、并保存完好，便于检索？

15、记录是否按要求填写，内容是否完整？

该签字的地方有无签字？

有没有空的没填的地方？

16、记录填写是否清楚易读？

有无涂改？

17、是否将各种记录以日期、名称顺序进行收集整理、并进行防护？

18、各部门对记录格式如有意见，是否按文件更改的要求对记录格式作出必要的修改？

19、记录是否规定了保存期限，记录的销毁是否按文件销毁的方式来做？

内审检查表

编号：

共1页第1页

审核员：

受审部门

各部门

时间

年月日时~时

审核内容、方法

（质量标准条款）

记录

评价

ISO9001：

2000（5.3）

质量环境方针

提问各部门负责人：

（不能看书回答）

1、质量环境方针是什么，质量环境方针的含意是什么？

ISO9001：

2000（5.4）

提问各部门负责人：

（不能看书回答）

20、公司总的质量环境目标是什么？

21、分解到你所在部门的目标的是什么？

22、公司总的质量环境目标的完成情况？

你所在部门目标的完成情况？

23、部门目标与公司总目标的关系是什么？

ISO9001：

2000（5.5.1）

1、提问各部门负责人其在质量管理体系中的职责和权限？

（要求到少能将主要职责讲明，并正确理解其含意）

2、部门内部分工是否明确并得到规定？

（查有无相关文件）

内审检查表

编号：

共1页第1页

审核员：

受审部门

时间

审核内容、方法

（质量标准条款）

记录

评价

ISO9001；2000（6.2）

24、查总经办有没有各岗位的《岗位工作人员任职要求》，是否将其纳入工作指导书？

25、查各部门有没有确定部门内部岗位的人员任职要求、包括教育、培训、技能和经历，是否将其纳入工作指导书？

（查工作指导书内容）

26、有没有对公司新进员工、在岗员工、转岗员工进行必要的培训，并对培训的效果进行评估，考核合格后上岗？

查培训考核记录。

27、各类专业人员、特殊工种的（电工）资质证复印件是否齐全？

（查复印件）

28、公司的人员有无培训记录？

是否有上岗证？

上岗证是否明确其工作范围？

（查记录及上岗证内容）

29、对不能胜任工作的员工是否进行了评价及采取措施？

（查有无相关记载）

30、各种培训是否按要求形成了记录？

如《培训计划》，《培训申请单》，《培训记录》。

27、《培训记录》是否记录了培训人员、时间、地点、教师、内容及考核成绩等？

（查记录内容）

28、是按要求建立了《员工培训档案》及《员工履历表》？

（查记录）

是否建立文件：

《公司岗位描述》

《人事管理制度》

是否使用记录：

《人员需求申报表》《新进人员试用评估表》

《应聘人员基本资料表》《培训计划表》

《培训申请与培训记录表》《人员培训档案》

《辞职申请表》《交接表》

内审检查表

编号：

共2页第1页

审核员：

受审部门

时间

审核内容、方法

（质量标准条款）

记录

评价

ISO9001；2000（6.3/6.4）

设施和工作环境控制程序

29、设施的购置是否填写《购置申请单》？

是否得到批准？

（查记录及内容）

30、有没有对验收设施进行编号并在《公司财产登记表》中登记，对重要的设施有没有建立设施档案？

（查有无一览表，抽查两台现场设施核查其登记情况）

ISO9001；2000（6.4）

1、对工作环境要求是否进行识别并形成管理制度？

2、环境条件是否符合要求？

有没有实施对工作环境的监控，记录？

会不会对产品质量产生不良影响？

有无脏、乱、差现象？

3、现场生产环境是否符合安全生产的要求？

4、有没有对公司有关环境、卫生的要求进行检查，并对违反规定者进行处罚。

见《处罚通知单》

《财产报废申请单》

《公司财产登记表》

《处罚通知单》

内审检查表

编号：

共1页第1页

审核员：

受审部门

时间

审核内容、方法

（质量标准条款）

记录

评价

ISO9001；2000（8.4）

1、有没有对部门质量环境目标的完成情况进行分析？

（查有无分析报告）

2、有没有对部门分管工作情况进行分析？

好的方面，不好的方面（查有无分析报告）

3、提问部门负责人所在部门主要负责哪些数据的分析？

有没有对产品或服务的情况进行分析？

采用的分析方法是否适用。

4、部门数据怎样反馈到主管部门？

（查有没有使用《信息联络处理单》）

5、数据分析采用了什么方法？

是否合理应用了统计方法？

6、数据分析的结果有没有在管理评审中进行评审？

（查管理评审记录）

7、数据分析表明工作不符合要求的有没有采取纠正措施并形成《纠正措施记录》

（查记录）

8、数据分析是否达到持续改进的目的？

内审检查表

编号：

共2页第1页

审核员：

受审部门

时间

审核内容、方法

（质量标准条款）

记录

评价

ISO9001；2000（8.5）

1、各部门有无部门《改进计划》？

《改进计划》是否包含如下内容：

a）改进项目的目标和总体要求；

b）现有过程的状况的分析情况，确定的改进方案；

2、各部门是否针对存在的不合格采取纠正措施，纠正措施是否包含如下内容：

a）评审不合格；

b）确定不合格的原因；

c）评价确保不合格不再发生的措施的要求；

d）确定和实施所需的措施；

e）记录所采取措施的结果；

f）评审所采取的纠正措施是否有效。

3、各部门是否针对潜在的不合格采取预防措施，预防措施是否包含如下内容：

a）确定不合格及其原因；

b）评价防止不合格发生的措施的需求；

c）确定和实施所需的措施；

d）记录所采取措施的的结果；

e）评审所采取的预防措施是否有效。

4、各部门是否按要求进行分析并采取纠正措施？

（查相关的纠正措施记录）

内审检查表

编号：

共1页第1页

审核员：

受审部门

时间

审核内容、方法

（环境管理标准条款）

记录

评价

ISO14001:

1996（4.3.2）

环境因素

a）是否建立了公司的识别和收集相关法律法规或强制性标准要求的的程序？

b）是否对法律法规或强制性标准要求进行收集？

是否有《法规法规及其他要求的收集记录》？

c）是否建立了《法规法规一览表》,是否齐全？

d）公司的体系文件中有没有将法律法规要求转化成自己的要求，以便落实？

ISO14001:

1996（4.4.2）

培训、意识与能力

e）是否确定了培训要求并对与重要环境因素有关的所有的人员进行培训。

f）是否建立了培训程序，使每一职能、层次的人员都意识到符合要求的重要性、实际或潜在的重要环境影响、工作改进带来的环境效益、执行程序的作用与职责、偏离程序的后果？

g）相关人员是否胜任担负的工作？

《法规法规收集记录》

《法律法规和其他要求一览表》

内审检查表

编号：

共1页第1页

审核员：

受审部门

时间

审核内容、方法

（环境管理标准条款）

记录

评价

ISO14001:

1996（4.4.3）

信息交流

h）是否建立了内部信息交流和外部信息处理的程序。

i）对环境法规、法规变化、外部相关方的环境要求、监测结果、体系运行的其他信息是否进行了适当的交流？

采取方式是否有效？

j）对重大环境因素有关的信息联络是否进行了记录？

ISO14001:

1996（4.4.4/4.4.5）

环境管理体系文件

k）是否建立了环境管理手册、标准要求的程序文件、作业指导书、记录。

l）环境管理手册是否对环境管理体系的核心要素（17个要求）及其关系进行充分描述？

其他要求与ISO9001标准4.2.3要求一样？

《内部工作联络单》

内审检查表

编号：

共1页第1页

审核员：

受审部门

时间

审核内容、方法

（环境管理标准条款）

记录

评价

ISO14001:

1996（4.4.7）

应急准备和响应

m）是否建立了确定潜在事故或紧急情况的程序,对潜在事故或紧急情况是否规定应急预案?

n）对应急预案有关人员是否进行了适当的培训?

o）发生事故是否按预案作出响应?

p）在发生事故或紧急情况后,是否对程序或预案进行了重新评审或修订?

对发生的事故或紧急是否制定并实施纠正措施?

q）可行时,是否对应急预案和响应设备及程序进行试验?

以判断其有效性?

ISO14001:

1996（4.5.2）

不符合、纠正和预防措施

（同ISO9001：

20001标准8.5）