环境管理体系规划实施步骤.docx
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环境管理体系规划实施步骤
环境管理体系规划实施步骤
1.制定环境方针
(1)应收集和使用如下信息资源:
①初始环境评审的结果;
②组织的经营战略及战略计划,如组织长远战略中的环境条款、能源及资源条款等;
③现有的关于环境问题的承诺和声明;
④现有的其他方针,如职业健康、安全、质量等方针;
⑤相关方如员工、执法机构、居民、顾客、投资者等的观点和要求;
⑥相关和适用的法律、法规;
⑦成文的环境标准,包括ISO14000系列标准;
⑧与组织相关的其他组织的环境总体原则声明,如政府、社团、产业协会的环境声明,国际商会(ICC)可持续发展宪章,里约热内卢环境与发展宣言等;
⑨组织认同的其他法规和要求;
⑩其他类似组织的环境方针范例;
明确限定方针适用的地理及组织界限,即方针适用于哪些国家和地区的哪些现场、部门和活动;
特定的地区或区域性环境规划和条件
组织所从属的更大组织的环境方针。
(2)起草环境方针
一个符合ISO14001标准要求的环境方针应包括如下几个基本承诺:
承诺遵守环境法律、法规及其他要求;承诺持续改进;承诺污染预防。
环境方针中应指明实现上述承诺的基本途径,即要向全体员工传达文s件化的环境方针并付诸实施,方针可被公众获取以接受监督。
(3)环境方针的公布、实施及评审
①方针的公布应内部优先于外部,组织内部全体员工应熟悉和理解环境方针,管理者不应错过与全体员工关于环境问题的对话的机会;
②被授予足够权限的环境管理者代表和其他管理者,应负责安排人员,依据环境方针和环境初始评审的结果,起草制定详细的目标、指标和环境管理方案,从而进入体系建立和实施的实际性阶段,环境方针实施之前,组织要对初始环境评审阶段的环境因素的评价结果进行重新审定,以使环境方针中的有关要求在重要环境因素中得到体现;
③为确保方针的持续适用和有效性,即使在体系建立阶段,如果出现如下情况,应对方针进行重新评审和修订:
a.市场形势发生变化;
b.法律、法规及有关标准更新或增加;
c.生产过程、产品发生变化;
d.组织合并或兼并其他组织;
e.公众或相关方提出新要求;
f.为满足第二方审核或第三方审核等。
2.环境管理体系文件框架设计
现有ISO14000系统标准中未规定ISO14001环境管理体系的文件框架,但环境管理体系文件一般可分解成四个层次:
(1)环境管理手册;
(2)环境管理程序文件;
(3)作业指导书;
(4)记录及报告类文件。
3.环境管理体系组织体系结构及职责划分
组织应让各层次管理者和员工明确自己承担的环境责任和义务。
应让所有员工知道:
履行环境职责、遵守环境方针及执行环境管理规定是他们工作的一部分。
成功地履行环境职责,应成为考核所有员工的最重要的指标之一。
(1)环境管理体系组织结构同其他管理体系一样应包括四个主要要素。
①组织结构图;
②工作职责和范围描述;
③明确的汇报途径和步骤;
④行为规范和任务指标。
组织结构最直接的功能是应使全体员工明确“谁应做什么?
”和“如何实施控制?
即向谁请示和汇报,指示谁做什么和检查做得怎样?
”
(2)环境管理体系职责划分应进行必要协商,最终由最高管理者确定。
(3)不同层次和不同角色具有不同的职责。
(4)为了使体系中各个要素及功能整体发挥作用,首先抓好沟通,在确定组织结构的信息传递和控制机制(如途径或方向)时,应予以充分考虑。
(5)在职责划分时,应充分考虑初始环境评审确定的环境问题及部门,以避免责任的重复或出现空白。
(6)最高管理者应对组织的环境行为和体系运作承担最终责任。
但日常的,如建立、维护体系的工作由他委任的代表执行。
(7)任何职责,名义上分给部门还是部门经理并不重要,部门经理应当理解,部门内一切工作的责任最终应由他承担。
(8)对于任一层次人员,任务可以指派,责任不能分摊。
(9)组织的每一层次和角色,都应承担相应的职责。
(10)划分了职责,还应授予相应的权限,并提供其相应资源保障,以使他们能够承担责任和发挥作用。
4.制定环境目标指标和环境管理方案
(1)一般要求——制定目标指标的准则
组织在制定环境目标、指示时应考虑法律及其他要求、重要环境因素、可选技术方案、财务运行和经营要求、相关方观点及环境方针,特别是污染预防的承诺。
(2)制定环境目标、指标和管理方案的过程。
①分析环境因素识别和评价结果,确定优先项。
下表描述了优先项的判断原则和方法,组织可以依据自身环境状况进行改进或取舍。
优先项判定
紧急优先
高度优先
中度优先
低度优先
对人类或环境威胁严重
环境污染可能性极大
同方针严重不符合
与方针轻微不符合
对组织生存发展有威胁
同法律、法规及标准不符合
可能具有商业机会
②制定目标、指标
组织在制定目标、指标时应充分考虑其设定原则及其优先性分析的结论,并遵循如下要求:
a.目标、指标应明确对比参照值;
b.目标、指标应明确或分解到每一有关层次和部门;
c.已分解到部门或层次的目标、指标应进一步分解出时间段及其指示值;
d.如果可行应尽可能量化,并设定科学的测量参数;
e.设定具体的时间限制;
f.避免空洞或含糊不清;
j.避免过于保守甚至不及现有水平;
h.避免目标过高失去可行性;
i.避免避重就轻违背方针承诺;
j.必要时评审/修订。
③环境管理方案制定
a.提出数份备选方案;
b.备选方案筛选排序;
c.方案可行性分析,包括技术、成本、效益、环境行为改进可行性、市场机会等分析评价;
d.确定/批准最终方案计划,并文件化。
正式方案应包括:
——方案对应的环境目标、指标
——部门、人员职责任务分工
——方法措施、技术手段
——实施程序及时间进度计划
——资源配置(投资预算等)
——培训需求,运行控制文件,监督跟进、测量、评估分析、验收方式等控制机制。
5.运行控制/应急准备程序清单确定
ISO14001标准全部17个要素中,有11个标准要素明确要求建立和保持程序;其他几个要素,组织自行决定是否需要编制程序,如目标、指标制定程序、管理评审程序等。
6.体系运行与保持
见本章第四个文件,即“HJJL004”一文。
7.策划设计阶段
(1)体系诊断
①系统地调查企业组织机构及各部门职能;
②总结现有组织结构存在的问题;
③系统地总结现有品质系统存在的缺陷和问题,提出相应的建议;
④了解最高管理者经营观念和对品质系统的期望;
⑤提供系统诊断报告;
⑥确定认证模式。
(2)制订计划
①结合公司实际情况,详细安排认证咨询时间;
②安排相关人员及资源;
③提出对咨询方的要求;
④制订认证咨询草案;
⑤与公司相关人员讨论,修改及审订最后职能分工方案。
(3)建立取证组织机构
①由公司管理层中确定管理者代表及ISO14000工作小组;
②初步确定EMS体系职能部门;
③与管理者代表讨论EMS体系管理组织机构初步方案;
④制定环境方针;
⑤由最高管理者代表批准。
(4)初始环境评审
①组成评审组;
②获取适用的法律、法规和其他要求,评审组织环境行为与法律法规的符合性;
③识别环境因素,评价出重要环境因素;
④评价现有的环境管理制度与ISO14000标准的差距;
⑤形成初始环境评审报告。
(5)进行职能分工
①准备职能分工表;
②制订职能分工草案;
③与管理层初步讨论;
④各部门负责人开会讨论;
⑤最高管理者审定批准正式职能分工表。
(6)列出文件清单
①列出手册各部门结构;
②列出程序文件清单;
③列出工作文件类别;
④与各部门讨论文件清单。
8.培训辅导阶段
(1)全员培训
①准备ISO培训教材;
②现场培训(内容参见培训专题计划);
③问题答疑。
(2)骨干培训
①准备教材;
②现场培训(内容参见培训专题计划);
③问题答疑;
④讨论手册和程序文件框架。
(3)文件编写人员培训
①准备教材;
②确定文件编写人员;
③现场培圳;
④案例;
⑤答疑。
9.文件编写阶段
(1)制定计划、分配任务
①确定文件编写责任部门;
②确定文件编写人员;
③安排文件编写时间;
④分配编写任务;
⑤与相关部门和人员讨论文件编写计划;
⑥定稿,由管理者代表批准。
(2)提供样本编写指导
①提供手册样板;
②提供程序文件样板;
③提供工作文件编写要求;
④确定环境方针;
⑤制定环境目标、指标和管理方案;
⑥编写过程答疑。
(3)顾问修改
①顾问修改手册和程序文件;
②修改内容;
③体系要素及内容是否齐全;
④各部门接口有无问题;
⑤各层次文件是否一致;
⑥记录与文件体系是否一致;
⑦记录和归纳所有需修改内容。
(4)相关部门评阅文件
①顾问与相关部门讨论手册、程序需修改的内容;
②由相关部门文件编写人员进行修改;
③顾问确定修改是否符合要求;
④各相关部门传阅文件,提出需修改内容;
⑤由顾问、各相关部门讨论决定文件修改。
(5)领导审批文件
①手册由最高管理者批准;
②程序文件由管理者代表或相关部门负责人批准;
③工作文件及记录由各部门负责人批准。
10.体系运行阶段
(1)试运行准备
①文件复印、装订;
②文件盖受控章;
③准备试运行反馈单;
④准备试运行动员会培训内容;
⑤试运行动员会议人员、时间、场地安排。
(2)试运行动员会组织
1根据安排组织相关人员按时参加;
②场地相应宣传及安排。
(3)试运行推动(一定要求最高管理者参加)
①管理者代表主持;
②最高管理者发放手册和程序文件;
③试运行推动培训,具体内容见专题培训计划;
④最高管理者讲话;
⑤具体实施推动各项要求;
⑥试运行现场指导。
(4)运行控制指导
①协助收集环境法律、法规;
②应急控制指导;
2协助与官方沟通。
11.内审阶段
(1)内审培训及实施
①准备培训教材;
②内审程序培训;
③内审案例培训;
④制订内审计划及审核记录,不符合项报告准备;
⑤首次会议及现场审核;
⑥填写不符合项报告;
⑦编制不符合项分布表及内审报告;
⑧内审末次会议,公布审核结果;
⑨不符合项纠正和跟踪。
(2)体系文件修改(必要时)
①根据内审,各部门对文件不适当处提出修改申请;
②经批准后正式修改;
③按修改后的文件运行。
(3)模拟审核
①制订计划及准备审核记录,不符合项报告;
3首次会议及现场审核;
填写不符合项;
④末次会议公布审核结果;
⑤提交模拟审核报告及不符合项纠正;
⑥准备管理评审计划。
(4)管理评审
①制定管理评审计划;
②准备相应管理评审资料;
③实施管理;
④编管理评审报告;
4不符合项纠正和预防。
12.体系认证阶段
(1)认证前准备
①准备动员材料;
②对各层次人员实施动员,具体内容参见培训专题;
③协助联络法定认证机构;
④陪同法定认证机构初访。
(2)陪同审核
①认证前准备;
②陪同认证;
③认证后续服务。