询价和网下申购业务工作底稿留存制度Word下载.docx

询价和网下申购业务工作底稿留存制度Word下载.docx

《询价和网下申购业务工作底稿留存制度Word下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《询价和网下申购业务工作底稿留存制度Word下载.docx（10页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

第四条[常规类询价对象]常规类询价对象是指经相关监管部门批准，依法设立并符合《承销办法》规定条件的证券公司、基金公司、财务公司、保险公司、信托公司以及合规境外机构投资者。

第五条[常规类配售对象]常规类配售对象是指常规类询价对象管理并符合《承销办法》规定范围，可参与首发股票询价和网下申购业务的自营投资账户或证券投资产品。

包括:

（一）经批准募集的证券投资基金；

（二）全国社会保障基金；

（三）证券公司证券自营账户；

（四）经批准设立的证券公司集合资产管理计划；

（五）信托公司证券自营账户；

（六）财务公司证券自营账户；

（七）经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；

（八）合格境外机构投资者管理的证券投资账户；

（九）在相关监管部门备案的企业年金基金；

（十）经中国证监会认可的其他证券投资产品。

每个常规类配售对象应当指定2个证券账户（上海、深

圳市场各1个）和1个银行资金账户，参与首发股票网下申购业务。

第六条[自行报备]申请成为常规类询价对象或增加配

售对象的机构应向协会提交备案申请材料，在协会完成备案后可参与首发股票询价和网下申购业务。

第七条[报备文件内容]申请成为常规类询价对象或增

加配售对象的机构向协会提交的备案文件包括下列内容：

（一）申请机构关于符合《承销办法》第七、八条相关条件的说明函。

（二）申请机构关于接受询价对象相关监管和自律管理的承诺函，包括以下必备内容：

1、自觉遵守法律、法规、规章及询价制度的相关规定；

2、保证询价对象备案文件的真实性；

3、参与首发股票询价和网下申购业务应以专业知识和从业经验为基础，诚实守信、勤勉尽责；

4、接受协会的自律管理；

5、接受并积极配合监管部门依法就首发股票询价和网下申购业务有关事宜进行的调查；

6、如果违反上述承诺，愿意承担由此引起的相关责任，并接受相关处罚。

（三）询价对象业务联系人信息，包括姓名、办公电话、手机、传真电话、电子信箱、办公地址、邮政编码。

（四）配售对象指定账户信息，包括自营账户或证券投资产品的名称、指定证券账户信息（包括上海、深圳市场证券账户名称、账户号码）和指定银行资金账户信息（包括开户银行名称、资金账户名称、资金账户号码、开户银行联行行号）。

指定账户一经备案，不得随意变更。

（五）询价对象资质证明文件，包括工商营业执照副本

复印件，自有资金具备投资A股资格的证明文件复印件或可开展客户资产管理业务的资格证明文件复印件。

（六）配售对象资质证明文件，其中以下类别证券投资

账户分别需要提交：

1、经批准募集的证券投资基金：

基金募集设立的批复复印件，基金备案确认函复印件，验资报告复印件，基金合同复印件，上海、深圳市场证券账户卡复印件。

2、全国社会保障基金：

社保基金组合资产规模说明函，

社保基金组合投资管理合同复印件，上海、深圳市场证券账户卡复印件。

3、证券公司证券自营账户：

可用于投资权益类证券的资金规模说明函，上海、深圳市场证券账户卡复印件。

4、经批准设立的证券公司集合资产管理计划：

资产管理计划募集设立批复或备案回执复印件，验资报告复印件，资产管理计划管理合同复印件，上海、深圳市场证券账户卡复印件。

5、信托公司证券自营账户：

6、财务公司证券自营账户：

可用于投资权益类证券的

资金规模说明函，上海、深圳市场证券账户卡复印件。

7、经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户：

保险产品的批复或备案回执复印件，可用于投资权益

类证券的资金规模说明函，上海、深圳市场证券账户卡复印件，属于受托代理投资业务的，应提交委托代理合同复印件。

8、合格境外机构投资者管理的证券投资账户：

A 股投

资额度的说明函，上海、深圳市场证券账户卡复印件。

9、在相关监管部门备案的企业年金基金：

企业年金确认函复印件，企业年金组合的资产规模说明函，上海、深圳市场证券账户卡复印件。

第八条[不予备案事项]常规类询价对象管理的证券

投资产品在招募说明书、投资协议（合同）等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的，协会不受理其相关证券投资产品的配售对象备案申请。

第三章推荐类询价对象的备案

第九条[自主选定]除常规类询价对象外，主承销商还可自主推荐部分机构投资者和个人投资者作为推荐类询价对象，参与本公司主承销首发股票项目的询价和网下申购业务。

主承销商自主选定推荐类询价对象名单，同时确定询价对象指定配售对象名单。

第十条[建章建制]主承销商应当设定明确的推荐类

询价对象条件，建立审核决策机制、日常培训管理机制和定期复核制度，确保询价对象的甄选、确定和调整符合内部规则和程序。

主承销商还应针对个人投资者的推荐工作建立专

项合规管理制度，避免由于各类关联关系所引发的不正当关联交易或利益输送等违法违规行为，保证个人投资者参与网下发行业务的独立性。

第十一条[严格执行]主承销商应当按照既定的条件和篇二：

C14076课后测验90分

一、单项选择题

1.根据《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》

（以下简称《细则》）的相关规定，首次公开发行股票网下投资者应具备一定的股票投资经验，下列不属于对机构投资者的基本要求的是（）。

A.机构投资者应当依法设立

B.机构投资者持续经营时间达到两年（含）以上C.机构投资者具备五年（含）以上的A股投资经验

D.机构投资者开展A股投资业务时间达到两年（含）

以上

描述：

null您的答案：

B题目分数：

10此题得分：

2.根据《细则》第十六条的相关规定，证券业协会建立网下投资者跟踪分析和评价体系，对网下投资者的定价能力进行综合评价，于每年（）季度对网下投资者上年度参

与首发股票询价和网下申购业务进行综合评分，并依据评价结果实行分类管理。

A.一

B.二C.三D.四

A题目分数：

3.根据《细则》第十三条的相关规定，主承销商应在首发股票上市交易后的（）个工作日内，将项目发行承销工作的基本信息、网下投资者报价信息、网下配售结果信息以及网下投资者违规行为信息提交证券业协会。

A.十B.十五C.二十D.三十

null

您的答案：

二、多项选择题

4.《细则》第四条规定网下投资者备案应当具备必要的定价能力，那么机构投资者应当具有（）。

A.相应的研究力量

B.有效的估值定价模型C.科学的定价决策制度D.完善的合规风控制度描述：

D,B,C,A题目分数：

10

此题得分：

5.根据《细则》的相关规定，证券业协会建立了网下投资者跟踪分析和评价体系，该评价体系包括（）等指标。

A.机制完备性

B.报价合理性C.展业合规性D.投资理性度描述：

B,A,D,C

题目分数：

三、判断题

6.根据《细则》的相关规定，公募基金管理公司下属的资产管理子公司、保险公司下属的资产管理子公司、养老险公司能够以常规类机构投资者的方式自行向证券业协会提交备案申请。

（）

正确题目分数：

7.网下投资者在参与首发股票询价和网下申购业务时，应审慎选择参与项目，认真研读招股资料，深入分析发行人信息、理性报价、合规申购。

（）

8.根据《细则》的相关规定，评价结果为B类网下投资者的，主承销商在开展投资者选择和股票配售工作时应予以优先考虑。

错误题目分数：

9.网下投资者指定的股票配售对象可以为债券型证券投资基金或信托计划，也可以为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。

10.根据《细则》的相关规定，在主承销商推荐机构投资者向协会备案的过程中，作为机构内部机密的交易策略和估值定价模型可以不向证券业协会提交备案，但需要明确承诺该机构投资者在参与新股询价和申购业务时将充分利用估值定价模型进行定价。

试卷总得分：

篇三：

工作底稿证券业务系统