浅析工程建设项目招标投标活动中的资格审查.docx
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浅析工程建设项目招标投标活动中的资格审查
浅析工程建设项目招标投标活动中的资格审查
·54·泸天化科技207><16年第<1期
业业逝
企业管理恪
恭恭带芥
浅析工程建设项目招标投标
活动中的资格审查
泸天化股份公司发展计划部杨映华
摘要招投标的目的是通过招投标活动以合理的价格获得最优的工程、货物和服务。
资格审查作
为招投标工作的一个关键环节，其工作质量的好坏直接关系到招投标工作的效率和公正性。
本文以工
程建设项目为例，通过对资格审查的方法及其适用范围以及资格审查的主体、程序、要素等方面的内容
进行分析，提出一些规范操作方法，以便对招投标活动提供指导。
关键词工程建设项目招投标活动资格审查
<1前言
招投标的目的是通过招投标活动以合理的价
格获得最优的工程、货物和服务。
投标人进行资
格审查是招标投标活动中一个不可或缺的重要环
节，是潜在投标人真正进入投标或投标人的投标
文件进入详细评审的门槛，也是招标人对潜在投
标人和投标人的初次择优过程，确定资格审查方
式，制定资格审查标准和方法，严格执行资格审查
程序，按要求展开资格审查工作是整个招标投标
过程的重要保障。
下面以工程建设项目为例，通过对资格审查
的方法及其适用范围以及资格审查的主体、程序、
要素等方面的内容进行分析，提出一些规范操作
方法
2资格审查的目的和重要性
《招标投标法》第<18条规定“招标人可以根
据招标项目本身的要求，在招标公告或者投标邀
请书中，要求潜在投标人提供有关资质证明文件
和业绩情况，并对潜在投标人进行资格审查”。
这一规定赋予了招标人对潜在投标人进行资格审
查的权利。
资格审查的目的是在于了解投标人的
技术和财务实力以及项目经验，投标人应当具有
承接招标项目的能力，这是保证中标后，中标人能
够切实履行合同，如期保质完成招标项目的前提，
所以资格审查在一定程度上决定了招标投标活动
的成败。
在《招标投标法实施条例》（以下简称《实施
条例》）颁布实施之前，我国招标投标法律体系对
于资格审查的法定程序没有明确规定，导致资格
审查出现了主体不到位、程序不明确、责任不清楚
的现象，使得资格审查犹如“空中阁楼”，在实践
操作中容易造成矛盾和纷争，从而导致整个招标
流程的不通畅。
于是《实施条例》在第<15、<16、<17、
l8、<19、20、2<1、22、23、3<1、36、37、38、43、63、64条
中，用了<16个法条的篇幅，对招标项目资格审查
尤其是资格预审进行了规范，大大完善和细化了
《招标投标法》的相关规定，使得资格审查活动有
章可循。
3资格审查的方法、主体和适用范围
《工程建设项目施工招标投标办法》第<17条
规定“资格审查分为资格预审和资格后审。
资格
预审，是指在投标前对潜在投标人进行的资格审
查。
资格后审是指在开标后对投标人进行的资格
审查。
进行资格预审的，一般不再进行资格后审，
但招标文件另有规定的除外”。
此规定可看出资
格预审和资格后审是资格审查的两种方法，《标
准施工资格预审文件》中又规定了资格预审办法
包括合格制和有限数量制，一般情况下应采用合
格制，潜在投标人过多时可采用有限数量制。
《招标投标法》第<18条规定了资格审查的主
体是招标人，但《实施条例》第<18条第2款“国有
20<16年第<1期泸天化科技·55·
资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的
项目，招标人应当组建资格审查委员会审查资格
预审申请文件。
资格审查委员会及其成员应当遵
守招标投标法和本条例有关评标委员会及其成员
的规定”和第20条“招标人采用资格后审办法对
投标人进行资格审查的，应当在开标后由评标委
员会按照招标文件规定的标准和方法对投标人的
资格进行审查”。
这两条规定是对资格预审和资
格后审的主体重新进行了明确，如果招标项目的
性质是依法必须进行招标的项目且国有资金占控
股或者主导地位的，采用资格预审时，资格预审申
请文件的审查主体便是依法组建的资格审查委员
会；而资格后审中对投标人的资格进行审查的主
体是评标委员会，将之前资格审查主体}昆淆不清，
招标人、招标代理机构、行政监督部门、评标委员
会，多头审查或是互相扯皮的现象得以解决。
《招标投标法》第<18条规定赋予了招标人有资格
审查权利的同时，也对招标人提出了禁止性规定，
即“招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜
在投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇”。
资格预审是针对潜在投标人过多、项目评标
时间过长、社会成本过高而采用的一种资格审查
方式，《工程建设项目货物招标投标办法》第<16
条规定“资格预审一般适用于潜在投标人较多或
者大型技术复杂货物的招标”。
资格预审是与评
标分开而独立进行的，是招标人通过发布资格预
审公告，邀请不特定的潜在投标人参与投标。
其
重点是审查潜在投标人的履约能力，这一方面在
一定程度上降低了实力不足的投标人进行恶性低
价夺标的可能性，从而更好地吸引有实力的投标
人参加投标，可以提高投标人投标的针对性、竞争
性，实现更有竞争力的可行报价。
另一方面，由于
排除了不合格或减少了不具有优势的投标人，从
而减轻了评标工作量、缩短了评标时间，可使评委
集中精力在投标报价和技术方案上进行周密细致
地评审。
资格后审一般适用于潜在投标人数量不多，
社会成本小，招标投标时间要求短，招标质量有保
障，编制招标文件费用小的通用性和标准化项目。
资格后审是在开标后对投标人进行的资格审查，
一般在评标过程中的初步评审开始时进行。
资格
后审是评标工作的一项重要内容，只有资格后审
合格的投标人才能参加下一步商务、技术部分的
详细评审，否则其应当被否决投标。
采用资格后
审可以省去招标人组织资格预审和潜在投标人进
行资格预审申请的环节，既节约相关费用又缩短
招标投标的过程和时间，且降低了泄漏潜在投标
人名单的可能性，还有利于增加投标人数量，加大
串标难度，但投标人过多时会增加社会成本和评
标工作量。
资格后审办法一般采用合格制。
4资格审查的程序
根据《实施条例》第l5、<16、<17、<18、<19、2<1、22
条等有关规定，资格预审的程序如下：
编制资格预审文件一发布资格预审公告一发
售资格预审文件一资格预审文件的澄清、修改一
编制资格预审申请文件一递交资格预审申请文件
一组建资格审查委员会一评审资格预审文件一向
通过资格预审的申请人发出合格通知书并通知其
他未通过的资格申请人。
《实施条例》第<15条第2、3款对资格预审公
告和资格预审文件作了相应规定，公开招标的项
目应当发布资格预审公告，对于依法必须招标项
目的资格预审公告应当在国务院发展改革部门依
法指定的媒介发布，编制资格预审文件应当使用
国务院发展改革部门会同有关行政监督部门制定
的标准文本。
《工程建设项目施工招标投标办
法》第l8条对资格预审和资格后审的审查依据
作了相应规定：
“采取资格预审的，招标人应当在
资格预审文件中载明资格预审的条件、标准和方
法；采取资格后审的，招标人应当在招标文件中载
明对投标人资格要求的条件、标准和方法。
招标
人不得改变载明的资格条件或者以没有载明的资
格条件对潜在投标人或者投标人进行资格审
查”。
即进行资格审查时应依据资格预审文件或
招标文件中载明的审查条件、标准和方法进行。
《实施条例》第<16、2<1、22条对资格预审活动
中有关时间要求作了相应规定，现将其整理与公
开招标的时间要求对比见表<1。
·56·泸天化科技20<16年第<1期
发售时间
文件提交截止时间
资格预审文件、招标文件
的澄清或修改
对资格预审文件或招标
文件提出异议
招标人答复异议
不少于5日
自资格预审文件停止发
售之日起不得少于5日
提交资格申请文件截止
时间至少3日前
《实施条例》第<16条
《实施条例》第l6条
不少于5日
招标文件开始发出之
日起不得少于20日
《实施条例》第l6条
《招标投标法》第24条
《实施条例》第2<1条警截止时间至少《实施条例》第2l条
提
~
交
l'n]
资
2
格
<13
申请文件截止《实施条例》第22条投标截止时间l。
日前《实施条例》第22条
收到异议之日起3日内
《工程建设项目施工招标投标办法》第<19条
对资格预审和资格后审的结果确认进行了规定，
即“经资格预审后，招标人应当向资格预审合格
的潜在投标人发出资格预审合格通知书，告知获
取招标文件的时间、地点和方法，并同时向资格预
审不合格的潜在投标人告知资格预审结果。
资格
预审不合格的潜在投标人不得参加投标。
经资格
后审不合格的投标人的投标应予否决”。
招标人
同时应要求通过资格预审的申请人收到通知后以
书面方式确认是否参与投标，来了解潜在投标人
的数量。
《实施条例》第<19条第2款规定“通过资格
预审的申请人少于3个的，应当重新招标”，这与
《招标投标法》第28条规定相一致，但是这里的
重新招标既可以指重新进行资格预审，也可以指
直接发布招标公告进行重新招标。
5资格审查的内容和要素
根据《工程建设项目施工招标投标办法》第
20条规定，资格审查应主要审查潜在投标人或投
标人是否符合下列条件：
<1）具有独立订立合同的权利；
2）具有履行合同的能力，包括专业、技术资
格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理
能力，经验、信誉和相应的从业人员；
3）没有处于被责令停业，投标资格被取消，
财产被接管、冻结，破产状态；
4）在最近3年内没有骗取中标和严重违约
及重大工程质量问题；
5）国家规定的其他资格条件。
资格审查无论是资格预审还是资格后审，其
方法和过程基本是一致的，都需要对投标人所提
交的资格文件进行审查，评估审查申请人或潜在
投标人的经营资格、专业资质、财务状况、技术能
力、管理能力、业绩、信誉等方面，以判断其是否具
有投标、订立和履行合同的资格及能力。
资格审查的内容和要素大致可以归纳为6个
方面：
5．<1申请人或投标人的经营资格和相应的资质
申请人或投标人应当具备国家或资格预审文
件／招标文件中规定的资格，并具有独立签订合同
的权利。
联合体投标，要有针对本招标项目的联
合体协议，协议内容要包含联合体各方的明确分
工和义务，联合体各方都应具备相应的资格。
5．2申请人或投标人的类似项目业绩和能力
申请人或投标人应具有与所投标项目相类似
的业绩，并在以往类似项目的履约方面信誉良好。
申请人或投标人的类似业绩是指申请人或投标人
自己的业绩，其有隶属关系或组织关系的母公司
和子公司的业绩都不能作为自己的业绩，也不能
将货物代理销售的业绩作为货物设计制造的业
绩。
5．3申请人或投标人拟投入的人员能力
根据招标项目的规模和特点，申请人或投标
人拟投入相应的项目经理、技术负责人和管理人
员应具有相应的资格和能力，对人员分别制定任
职资格条件，且具有担任类似项目的业绩经验等。
5．4申请人或投标人的财务状况
企业财务能力的评价，一般是资格审查中容
易被忽略的一个方面，但恰恰又是资格审查中十
分重要的方面，投标人应有充足的流动资金和未
抵押实物资产等内在潜力实施合同。
申请人或投标人提供经审计的财务报表包括
20<16年第<1期泸天化科技·57·
资产负债表、损益表和现金流量表，以及由银行所
签发的信贷证明文件。
这些文件综合反映出投标
人的资金情况和财务能力，可据此分析和判断申
请人或投标人的履约能力、偿债能力、获利能力和
付款风险等。
由银行签发的信贷证明文件和经审计的良好
的财务报告和报表，是投标人信誉和财务状况的
最好证明。
5．5申请人或投标人拟投人的设备状况
申请人或投标人针对招标项目拟投入的设备
都应能满足生产或制造要求，并与项目需要相匹
配，是项目实施不可缺少的关键，并保证在合同实
施期内有良好的工作状态。
5．6申请人或投标人履约信誉及其他
是指申请人或投标人履行合同的信誉情况和
银行资信状况。
比如：
申请人或投标人近年经营
活动中无重大安全、质量事故、合同纠纷引起的诉
讼、仲裁、违法行为记录及有关行政处罚等，质量
管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体
系等认证证书，获奖或荣誉证书等。
6结束语
资格审查作为招投标工作的一个关键环节，
其工作质量的好坏直接关系到招投标工作的效率
和公正性。
提高资格审查工作质量，确保资格审
查工作公平、高效地进行，对于保证招投标工作的
顺利进行有着重要意义。
作者简介
杨映华，男，<1988年7月毕业于华东理工大学应用数
学专业，高级工程师。
现在四川泸天化股份发
展计划部从事投资项目管理工作。
0830—4<122288
收稿日期20<16年3月<16日
（上接第<18页）
4结束语
通过符合客观规律的安全生产技术管理，严
格各项操作规程的执行力度，加强设备的维护和
检修质量，以设备的物质形态和价值形态两方面
的科学管理来杜绝类似尿素合成塔爆炸事故的发
生，才是发展生产力、保一方平安的有效途径。
参考文献
<1张劲风．整体多层包扎容器端部结构应力分析与测试，
<1998．2
2袁一，王文善．化肥工业丛书一尿素[M]，<1997
3氮肥工艺设计手册一尿素[M]．化学工业出版社，<199<1
4朱塞安．尿素生产，<1972
作者简介
李和春，男，<1950年<10月2日出生，化工机械专业高
级工程师；国家安监总局安全生产技术支撑专家组成员；
国家4~-r-鉴定指导中心职业技能鉴定高级质量督导员；
中国石油化工行业技术技能竞赛国家级裁判；四川省国
家职业技能鉴定高级考评员；四川省化工机械动力设备
专家，泸州市安全生产协会专家组成员。
<1989年参加四
川省化工学会化肥专委会组编的《中小型氮肥厂尿素生
产》一书（<1992年出版）；<199<1年参加化学．-<12业部组编的
部颁标准《美荷型大氮肥厂设备维护检修规程》编写，主
编“二氧化碳压缩机组维护检修规程”（化学工业出版社
<1993年出版）；2000年编写技术工人岗位培训题库《检修
钳工》（化学工业出版2003年出版）；2005年编写的职业
技能鉴定培训教材《化工维修钳工》技师、高级技师上、下
册（2009年化学工业出版社出版）。
“高纯芥酸酰胺生产
新工艺开发”项目获四川省科技成果一等奖、中国石油和
化工科技进步二等奖；“大型往复式压缩机曲轴裂纹冷态
焊接技术研究与应用”项目获四川省科技成果三等奖，一
项实用创新型发明专利。
0830—4<1220<13
收稿日期20<16年3月<16日
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