所属单位领导干部安全生产述职管理办法.docx
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所属单位领导干部安全生产述职管理办法
所属单位领导干部安全生产述职
管理办法
（XXX）
企管法规处
2020年发布
制度名称
XX公司所属单位领导干部安全生产述职管理办法
制度编号
XX
版本
V1-2020
主控部门
质量安全环保处
发布日期
编制人
XXX
主要管理内容
审核人
XXX
1.安全生产述职的分级管理
2.安全生产述职的内容
3.安全生产述职的组织
4.安全生产述职的程序
5.安全生产述职的测评
6.附则
审批人
XXX
流程数量
1
表单数量
1
风险数量
2
规范性
引用文件
•《XX集团有限公司所属企业主要负责人安全生产述职实施办法》
本单位
相关制度
•《XX公司员工安全环保履职能力评估管理办法》
文件管控信息
所属单位领导干部安全生产述职管理办法
（制度编号：
SDXS/AQ/BF42）
1适用范围
本办法规定了XX股份有限公司XX分公司（以下简称“公司”）所属单位领导干部安全生产述职的管理内容及要求。
本办法适用于公司、分公司、加油站、油库。
控股公司、参股公司参照本办法执行。
2规范性引用文件
下列文件中的条款通过本办法的引用而成为本文件的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件中，其最新版本适用于本文件。
2.1《XX集团有限公司所属企业主要负责人安全生产述职实施办法》（中油质安〔2019〕197号）
3术语和定义
本文件采用以下定义：
3.1安全生产述职
指公司所属单位领导干部针对特定任职期内安全生产履职情况（包括质量管理和环保管理履职情况），按照属地管辖原则，分别向两级公司主要负责人、安全总监或者其授权的分管负责人进行的专项汇报。
4风险
流程
风险名称
控制目标类型
重要风险
关键控制点
一般控制
C:
完整性控制
A:
准确性控制
V:
有效性控制
R:
接触性控制
KP08.01.05.03.01领导干部安全生产述职
KP08.01.05.03.01-H01符合条件的领导干部未按规定开展安全生产述职，安全生产职责履行不到位
M1
KP08.01.05.03.01-H02针对履职能力评估为“一般”、“较差”的领导干部，未采取相应培训或岗位调整措施，导致安全生产职责履行不到位
M1
5职责
5.1安全生产述职评审委员会主要职责为：
5.1.1负责参与两级公司安全生产述职现场工作，对述职相关内容提问；
5.1.2负责两级公司安全生产述职的测评工作。
5.2质量安全环保处履行公司QHSE委员会办公室职责，是公司安全生产述职工作的综合管理部门，主要职责为：
5.2.1负责组织开展公司QHSE委员会专业分委会、分公司主要负责人的安全生产述职工作；
5.2.2负责参与、督导履职能力评估“一般”、“较差”人员的后续培训和改进工作；
5.2.3负责向人事处反馈述职人员测评结果。
5.3人事处主要职责为：
5.3.1负责及时将分公司主要负责人的变更信息反馈给质量安全环保处；
5.3.2负责安全生产述职人员履职能力评估结果的应用；
5.3.3负责组织履职能力评估“一般”、“较差”人员的后续培训和改进工作。
5.4分公司主要职责
5.4.1分公司安全部门履行本单位QHSE委员会办公室职责，是本单位安全生产述职工作的综合管理部门，主要职责为：
5.4.1.1负责组织开展本单位领导班子副职、经理助理、机关各部门负责人、基层党支部书记、油库主任的安全生产述职工作；
5.4.1.2负责参与、督导本单位履职能力评估“一般”、“较差”人员的后续培训和改进工作。
5.4.1.3负责及时向本单位人事部门反馈分公司管理的述职人员测评结果。
5.4.2分公司人事部门主要职责为：
5.4.2.1负责及时向本单位安全部门反馈将本单位机关各部门负责人、基层党支部书记、油库主任的变更信息；
5.4.2.2负责本单位安全生产述职人员履职能力评估结果的应用；
5.4.2.3负责组织本单位履职能力评估“一般”、“较差”人员的后续培训和改进工作。
6管理内容及要求
6.1安全生产述职分级管理
6.1.1基本要求
安全生产述职实行分级管理，按照属地管辖原则，公司QHSE委员会专业分委会、分公司主要负责人向公司述职；分公司领导班子副职、经理助理、机关各部门负责人、基层党支部书记、油库主任向分公司述职。
新任职的所属单位主要负责人在任职期满3个月前15天内向公司或分公司提出安全生产述职申请。
6.1.2公司述职条件
所属单位领导干部向公司进行安全生产述职的情况包括：
ー新任职的分公司主要负责人任职期满3个月；
ー分公司主要负责人被公司安全生产约谈后满3个月；
ー公司QHSE委员会专业分委会按照质量安全环保处安排，定期向公司QHSE委员会述职；
ー所属单位存在重大安全风险，或者结合各单位安全管理状况，公司认为有必要进行述职的；
ー公司认为的其他需要述职的情形。
6.1.3分公司述职条件
所属单位领导干部向分公司进行安全生产述职的情况包括：
ー新任职的分公司机关部门负责人、基层党支部书记、油库主任任职期满3个月；
ー分公司领导班子副职、经理助理按照本单位安全部门安排，定期向本单位QHSE委员会述职；
ー分公司认为的其他需要述职的情形。
6.2安全生产述职的内容
安全生产述职主要内容包括：
ー述职者在任职期内安全生产方面的职责履行情况，重点围绕安全责任制建设、隐患排查治理、风险分级防控等方面展开；
ー对公司安全生产理念的认识；
ー对本单位管理中主要问题的认识及存在问题的分析；
ー主要对策措施等；
ー计质量和环保管理等方面的内容（根据所属单位实际情况）；
ー问题整改措施落实情况。
6.3安全生产述职的组织
两级公司质量安全环保部门组织安全生产述职工作。
按照属地管辖原则，两级公司分别成立安全生产述职评审委员会参与安全生产述职工作，委员会分别由本单位领导和人事、法律、安全、审计等部门负责人组成，必要时邀请公司内外部专家参加。
6.4安全生产述职的程序（SP08.01.05.03.01）
两级公司安全生产述职评审委员根据安全生产述职分级管理范围,提出安全生产述职的书面建议，报本单位分管领导批准后，两级公司安全管理部门书面通知安全述职人员，告知时间、地点等信息。
公司分区域组织各单位主要负责人进行安全生产述职。
相关单位领导干部安全生产述职周期与公司或分公司QHSE委员会召开周期重合的，直接向QHSE委员会述职。
安全述职人员收到书面通知后，准备书面材料（内容主要包括安全生产的数据和主要问题、解决措施及落实情况等），在述职现场陈述并回答安全生产述职评审委员会提出的问题。
质量安全环保处安全述职管理人员编制《安全生产述职会议纪要》。
6.5安全生产述职的测评
6.5.1测评的组织
两级公司安全生产述职评审委员会主持测评工作。
分公司主要负责人的安全生产述职由公司进行测评；分公司机关各部门负责人、基层党支部书记、油库主任的安全生产述职由分公司进行测评。
公司QHSE委员会专业分委会的述职不参与测评，由公司QHSE委员会主任及参会人员进行点评、审议，并提出改进建议；分公司领导班子副职、经理助理的述职不参与测评，由分公司QHSE委员会主任及参会人员进行点评、审议，并提出改进建议。
6.5.2测评程序
6.5.2.1现场述职测评
两级公司安全生产述职评审委员会根据述职人员现场述职和答辩情况，对其在思想意识、风险掌握状况、专业知识能力、履职行为实施等个人履职能力和执行状况，按照《安全生产述职人员测评表》对所属单位的安全责任设计、风险防控措施、过程激励考核、安全文化创建等8个方面进行评分。
6.5.2.2履职调查测评
6.5.2.2.1调查测评范围
两级公司安全生产述职评审委员会对进行安全生产述职的所属单位主要负责人开展履职情况调查测评。
安全生产述职人员为分公司主要负责人的，调查范围包括所属单位领导班子、机关部门及基层员工代表。
安全生产述职人员为分公司机关部门负责人的，调查范围包括本单位安全总监、主管领导，本部门员工及部分库站负责人。
安全生产述职人员为基层党支部书记、油库主任的，调查范围包括分公司安全总监，业务、安全部门负责人，所属加油站经理及库站员工代表。
6.5.2.2.2调查测评方式
调查测评方式可采取现场访谈、调查问卷或者发函问卷等方式进行。
两级公司安全生产述职评审委员会参照《安全生产述职人员调查测评问卷示例》，结合自身实际情况、当期重点工作安排确定相关内容。
6.5.3测评评分定级标准
安全生产述职测评结果满分为100分，其中现场述职测评占70分，履职调查测评占30分。
考评结果分为“杰出、优秀、良好、一般、较差”五个档次，90分以上为“杰出”、80-90分为“优秀”、70-80分为“良好”、60-70分为“一般”、60分以下为“较差”。
所属单位主要负责人任职3个月内，或者被两级公司约谈后3个月内，本单位发生一般B级及以上事故的，安全生产述职测评结果下调一个等级。
6.5.4测评结果应用
安全生产述职测评结果认定为安全生产述职人员的履职能力评估结果，结果应用按照《XX公司员工安全环保履职能力评估管理办法》执行。
6.6附则
6.6.1分公司可依据本办法制订实施细则。
6.6.2本办法由质量安全环保处负责解释。
6.6.3本办法自发布之日起实施，原《XX公司所属单位领导干部安全生产述职实施办法》（XX管字〔2019〕18号）同时废止。
7相关制度
7.1《XX公司员工安全环保履职能力评估管理办法》
8流程及风险控制
8.1SP08.01.05.03.01领导干部安全生产述职
8.1.1
流程图
8.1.2风险控制文档
全面风险控制文档
单位名称：
PTR_SDXS：
XX分公司
最后更新时间：
2019-12-18
业务流程名称：
SP08.01HSE体系建设
当前流程名称：
SP08.01.05.03.01领导干部安全生产述职
编制部门：
质量安全环保处
编制人：
XXX
版本号：
2020
控制点编号
风险类别
风险描述
公司关键控制编号
控制类型
控制方法（自动/人工/半自动）
控制措施/系统相关控制措施
应用系统控制
控制频率（随时/日/周/月度/季度/年度）
控制实施证据
控制文件的文号及名称
战略风险
经营风险
报告风险
法律风险
应用系统控制所属模块
系统控制方式
SP08.01.05.03.01-H01-M1
SP08.01.05.03.01-H01符合条件的领导干部未按规定开展安全生产述职，安全生产职责履行不到位
预防性
人工
安全生产述职实行分级管理，按照属地管辖原则，公司QHSE委员会专业分委会、各分公司主要负责人向公司述职；分公司领导班子副职、经理助理、机关各部门负责人、基层党支部书记、油库主任向分公司述职，按照制度规定的内容进行述职。
年
《XX公司所属单位领导干部安全生产述职管理办法》
SP08.01.05.03.01-H02-M2
SP08.01.05.03.01-H02针对履职能力评估为“一般”、“较差”的领导干部，未采取相应培训或岗位调整措施，导致安全生产职责履行不到位
预防性
人工
所属单位主要负责人任职3个月内，或者被两级公司约谈后3个月内，本单位发生一般B级及以上事故的，安全生产述职测评结果下调一个等级。
年
《XX公司所属单位领导干部安全生产述职管理办法》
9附件
9.1安全生产述职人员测评表（SDSP-0039）
XX股份有限公司XX分公司
安全生产述职人员测评表
述职人：
述职时间：
年月日
单位/部门：
职务：
评价类别
评价内容
序号
评估内容
评价标准
得分
个人履职能力和执行状况
思想理念意识
（10）
1
正确理解和贯彻落实集团公司HSE管理理念和HSE管理原则。
优秀（10分）
称职（8-9分）
基本称职（6-7分）
不称职（0~5分）
风险掌握状况
（20）
2
掌握本单位或分管业务范围内的风险现状（含重大危险源）及管控情况；定期检查督促业务范围内的隐患及问题整改；能够有效落实业务范围内的风险分级防控责任和措施。
优秀（18-20分）
称职（15-17分）
基本称职（10-14分）
不称职（0-9分）
专业知识能力
（10）
3
熟悉风险管控的方法措施；熟悉相关HSE法律法规和规章制度要求；具备工作所需的HSE基本知识，按要求取得相应资格证件（主要负责人和安全管理人员要依法取证）。
优秀（10分）
称职（8-9分）
基本称职（6-7分）
不称职（0~5分）
履职行为实施
（10）
4
清楚并有效落实HSE职责；采取有效行动积极践行有感领导。
优秀（10分）
称职（8-9分）
基本称职（6-7分）
不称职（0~5分）
所属单位管理状况
安全责任设计（10）
5
本单位安全责任制健全，各部门职责明确，制度建设完备；各类监督检查有效开展。
优秀（10分）
称职（8-9分）
基本称职（6-7分）
不称职（0~5分）
风险防控措施（20）
6
本单位相关风险防控措施完备，执行到位。
优秀（18-20分）
称职（15-17分）
基本称职（10-14分）
不称职（0-9分）
所属单位管理状况
过程激励考核（10）
7
严格履职考核，奖罚分明，有相应制度文件支持。
优秀（10分）
称职（8-9分）
基本称职（6-7分）
不称职（0~5分）
安全文化创建
（10）
8
本单位安全氛围浓厚，安委会、安全联系点活动组织有效，各类安全文化活动丰富多样。
优秀（10分）
称职（8-9分）
基本称职（6-7分）
不称职（0~5分）
1、测评总得分：
2、其他测评意见：
9.2安全生产述职人员调查测评问卷示例
安全生产述职人员调查测评问卷（示例）
一、能够认真履行自身安全职责，总结、安排业务工作的同时，总结、部署安全工作。
□1分□2分□3分□4分□5分
二、拥有分管业务必备的安全专业知识和法律法规知识，能够胜任本职岗位需要，能够指导下级岗位或基层单位落实安全工作。
□1分□2分□3分□4分□5分
三、工作中认真负责，担当作为，遇有问题不推诿扯皮，能够很好地提出整改建议并落实。
□1分□2分□3分□4分□5分
四、定期到所属单位开展检查、帮扶工作，能够发现问题并落实整改。
□1分□2分□3分□4分□5分
五、工作中奖罚分明。
□1分□2分□３分□4分□5分
六、掌握分管业务或单位的隐患及风险情况，能够制定并落实相关防控措施。
□1分□2分□3分□4分□5分
说明：
以上内容仅为部分示例，两级公司可结合自身实际情况、当期重点工作安排确定相关内容，通过协同或其他方式发起调查即可。
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