湖北省上半年基金从业资格短期回购协议考试试题Word下载.docx

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4、基金的促销手段包括__。

A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系

5、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。

A．32B．40C．50D．80

6、____是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

A：

招募说明书B：

基金合同C：

托管协议D：

基金份额发售公告

7、股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重

8、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。

A．银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B．银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新C．对客户的信息要动态跟踪和收集整理D．基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作

9、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。

A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致

10、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。

A．新闻媒介B．股东C．监管机构D．客户

11、基金市场营销的控制过程不包括__。

A．管理部门设定具体的市场营销目标B．制定市场营销计划C．衡量企业在市场中的销售业绩D．管理部门评估广告投入效果

12、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。

存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B：

存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C：

基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D：

基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的

13、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

单因素模型B：

多因素模型C：

CAPM模型D：

APT模型

14、__是基金利润的最主要来源。

A．债券利息投资收益B．买卖差价收入C．股利利息收入D．公允价值变动收益

15、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。

A．营销环境B．营销组合C．营销过程D．目标市场

16、2004年6月1日__的实施；

推动基金业迎来健康发展时期。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》

17、__需直接从基金财产中列支。

A．申购费B．赎回费C．基金转换费D．基金管理费

18、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税

19、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。

A．存在着虚假信息B．带有利益倾向的诋毁同行C．以片面信息作为评价依据D．仅考察基金的短期业绩表现

20、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。

____A：

投资标的划分B：

基金的组织形式不同C：

投资目标划分D：

是否可自由赎回和基金规模是否固定

21、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。

A．投资损失由基金管理人承担B．享受到专业化的投资管理服务C．用较少的资金进行多样化的资产配置D．基金财产的保管安全有保障

22、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。

A．5%B．10%C．20%D．30%

23、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。

A．逐时结转B．逐日结转C．逐周结转D．逐月结转

24、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。

A．基金托管人B．证券交易所C．基金份额持有人D．基金管理人

25、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。

基金注册登记结构B：

基金管理人C：

基金托管人D：

监管机构

26、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%B．70%C．80%D．90%

27、下列操作中，可以打开Windows帮助窗口的有（）。

A．在[开始]菜单中运行[帮助]命令B．选择桌面并按F1键C．在使用应用程序过程中按F1键D．按Alt+F1组合键

28、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的____A：

10%B：

20%C：

30%D：

40%

29、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。

A．股票的编号B．股票种类C．持有人名称D．公司名称

30、债券的特征包括__。

A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。

A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部

32、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。

A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动收益D．其他收入扣除相关费用后的余额

33、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为__。

A．4%B．5%C．8%D．12%

34、2004年6月1日____的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。

《中华人民共和国证券投资基金法》B：

《证券投资基金法》C：

《开放式证券投资基金试点办法》D：

《证券投资基金管理暂行办法》

35、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括__。

A．承诺收益或者承担损失B．预测该基金的证券投资业绩C．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩D．使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语

36、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上（含1年）、信用评级为投资级（BBB）以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。

A．上证国债指数B．上证企业债指数C．中国债券指数D．中证全债指数

37、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的__等信息。

A．份额发售B．上市交易C．投资运作D．经营业绩

38、拟募集基金不应存在__的情况。

A．与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B．投资方向不明确C．其基金管理公司设立、运作未满1年D．基金名称存在欺诈、误导投资人

39、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于____的股东。

20%B：

25%C：

33%D：

50%

40、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是__。

A．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字

41、按照我国目前的规定，基金管理人应该在____对基金资产进行估值。

每个交易日的第2天B：

每周进行交易的当天C：

每月进行交易的第1天D：

每3个连续交易日的任一天

42、下列各证券中，属于收入型基金主要投资对象的有__。

A．大盘蓝筹股B．公司债C．政府债券D．具有良好增长潜力的股票

43、记名股票是指在__上记载股东姓名的股票。

A．股份公司的股东名册B．股份公司的招股说明书C．股票票面D．股份公司的公司章程

44、下列股票基金的分析指标中，__是最能全面反映基金经营成果的指标。

A．基金分红B．已实现收益C．期末基金份额净值D．基金净值增长率

45、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

A．基金份额持有人的人数不少于两百人B．基金份额持有人的人数不少于一百人C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币

46、买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的有__。

A．为100份或其整数倍B．为1000份或其整数倍C．基金单笔最大数量应当低于10万份D．基金单笔最大数量应当低于100万份

47、根据中国证监会对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按__为基础收取。

A．基金面值B．认购金额C．净认购金额D．认购费率

48、下列关于股票性质的表述正确的有__。

A．股票属于物权证券B．股票是要式证券C．股票是证权证券D．股票属于债权证券

49、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8262元人民币，合同生效以来总收益为60358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的__。

A．日每万份基金净收益为0.9131元B．日每万份基金净收益为3.0179元C．基金份额净值为1.0179元D．基金份额净值为0.9131元

50、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。

A．很容易变现B．变现的交易成本极小C．本金保持相对稳定D．规模比较大

51、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。

A．基金管理费B．基金托管费C．基金转换费D．销售服务费

52、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。

A．资产类B．负债类C．资产负债共同类D．所有者权益类和损益类

53、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是____A：

登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字B：

涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C：

引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D：

引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

54、关于信用制度的表述错误的有__。

A．信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B．随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现C．信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件D．信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系

55、下列各基金品种中，__不须披露上市交易公告书。

A．普通的开放式基金B．封闭式基金C．上市开放式基金（LOF）D．交易型开放式指数基金（ETF）

56、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。

A．时间加权收益率B．算术平均收益率C．几何平均收益率D．简单收益率

57、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．证券投资咨询公司B．律师事务所C．证券信用评级机构D．资产评估机构

58、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务公司有更详细的规定。

如最近三个会计年度的年末净资产均不低于____亿元人民币。

10B：

20C：

30D：

40

59、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是____A：

利率风险B：

信用风险C：

提前赎回风险D：

通货膨胀风险

60、目前我国主要的场外交易市场有__。

A．证券交易所B．代办股份转让系统C．非上市股份有限公司股份报价转让试点D．银行间债券市场