基于动态能力的全球价值链背景下地方集群升级策略研究文档格式.doc

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组成价值链的各种活动可以聚集在一个企业之内，也可以分散于各个企业之间；

可以聚集于某个特定的地理范围之内，也可以散布于全球各地。

根据全球价值链的概念，我们可以看出，散落于世界各地的地方产业集群是全球价值链上的片段化环节，每个产业集群专注于全球价值链的某一环节。

由于全球价值链上的各个环节创造着非等量的价值，所以，全球价值链上的每个产业集群都希望占领全球价值链的较高价值能力创造环节，即沿着全球价值链向价值创造能力较高的环节攀升。

地方产业集群沿着全球价值链向上攀升的过程也就是我们通常所说的产业集群升级的过程。

总之，全球化和本地化之间存在一种矛盾的辩证关系：

市场竞争需要全球化，竞争优势却依赖于本地企业；

全球化需要全球范围内开放的、高效的知识流动机制和流畅的生产供应链体系（包括物流、资金流和信息流），本地化则需要本地企业的合作网络和持续不断的创新动力，以使集群对当地环境产生稠密的粘滞性，或曰嵌入性（embeddedness），进而嵌入本地创新网络，全球价值链背景下的产业集群则是全球化和本地化的有机结合。

全球价值链背景下的产业集群的升级也是一个内治外功共同作用的结果，基于外部联系的全球价值链和基于本地联系的产业集群核心竞争力共同构成了地方产业集群升级的外部推动力和内部牵引力，忽视任何一方都会给产业集群的顺利升级带来阻力。

二、内部联系和外部联系对地方产业集群升级的影响

（一）、全球价值链背景下地方产业集群内外部联系的内容

从联系方式上来看，全球价值链背景下地方产业集群的内部联系既有建立在契约的基础上的正式联系，也有建立在血缘、地缘和业緣基础上的非正式联系。

具体而言包含以下两个方面的内容：

一是产业集群内部处于同一价值链上的企业之间的联系，具体包括同游企业之间的竞争与合作关系以及上下游企业之间的分工和协作关系。

竞争关系主要表现为同游企业之间在共同原材料、劳动力及产品市场上的竞争，合作关系主要表现为市场同创、技术关联以及集群整体品牌的维护和培育。

分工关系是指产业集群内部上下游企业分别承担着同一种产品的某个环节或者某个零部件的生产。

协作关系是指上下游企业之间通过协作共同完成某一种产品生产，从而满足顾客的需求。

二是产业集群内部各种相关支持机构之间的联系尤其是生产企业同集群内部的各种相关支持机构之间的联系。

地方政府、金融机构、高校、研究机构也是产业集群的有机组成部分，它们在为生产企业提供各种服务过程中同处于同一价值链上的生产企业构筑了产业集群的核心竞争能力。

生产企业只有同这些各种类型的相关支持机构保持密切的联系，才能使产业集群有效运转，保持活力。

有人将全球价值链比作是将颗颗珍珠（地方产业集群）穿起来的金线，全球价值链背景下的产业集群的外部联系主要是指处于全球价值链不同环节的各个地方产业集群通过全球价值链展开的各种合作与交流。

具体包括大量地方产业集群在生产、贸易、技术、信息、文化等方面的交流，通过外部联系，实现全球范围内的产业整合。

（二）、基于内外联系密切程度的产业集群分类方法

从产业集群升级的角度，集群内部各主体之间的密切联系构成了集群的核心竞争力，作为一种内生力量，这种核心竞争能力也成为了地方产业集群沿着全球价值链向上攀升的牵引力。

而地方产业集群通过全球价值链同外部集群产生的各种合作与交流则是一种外生力量，这种力量成为地方产业集群升级的外部推动力。

作为在建立在内部联系基础上的牵引力和建立在外部联系的推动力共同作用下的产业集群，可以根据内外部联系的强弱，可以将现有的产业集群分成四类（见图1），以便针对不同集群的特点，采取更加有力措施，实现地方产业集群的顺利升级。

从图1中我们可以看出，现有的地方产业集群可以根据内外部联系的强弱分成四类，分别是内部联系和外部联系均弱的产业集群，内部联系弱外部联系强的产业集群，内部联系强外部联系弱的产业集群以及内外部联系均弱的产业集群。

外部联系

内部联系

弱

强

内部弱链接

外部强链接

外部弱链接

内部强链接

图1根据内外部联系强弱对地方产业集群进行的分类

相对于我国的现实情况，上述四种分类方法分别对应着现阶段不同的地方产业集群，对于内部外部均弱链接的产业集群对应我国的地方政府为了发展经济一哄而上的工业园区，由于这些园区完全是政府意志的产物，其成立之日就是死亡之时甚至不能将其称之为真正意义上的产业集群；

对于内部强链接外部弱链接的产业集群，主要是指我国乡镇、民营企业聚集形成的地方传统集群，由于这些集群是一点一滴在自发基础上形成的，所以具有较强的内部联系，但由于较弱的外部联系，没能融入全球价值链，无法建立起全球范围内的知名品牌，难以占领全球价值链的高端；

对于外部强联系内部弱联系的产业集群，主要对应着我国处于沿海地区，由FDI驱动，从事外向出口的产业集群，由于此类产业集群来源于国外跨国公司的业务外包，从一开始就融入了全球价值链体系，具有较强的外部联系，但跨国公司向这些地区转移的往往将其松脚型的环节，所以，此类集群也处于价值链的低端。

我国现阶段还不存在内外联系均较的表典型的产业集群，但这类集群是其他各种类型集群发展的一个目标。

对于这类集群而言，强的内部联系意味着此类集群拥有较强的核心竞争能力，强的外部联系意味着此类集群已经处于全球价值链上的某一环节，所以，该类地方产业集群可以在内部牵引力和外部推动力的共同作用下顺利实现集群升级，攀升到较高的价值链环节。

（三）、内外部联系对地方产业集群升级的影响

在区域发展文献中，关注地方治理，加强产业集群的本地联系的重要性已被普遍接受。

区域创新系统研究强调创新网络的治理有利于区域的发展，成功的区域都有能促使地方政府和公众社会合作的机构以及跨越这两者边界联系桥梁的治理系统。

MeyerStammer比较了巴西SantaCatarina州的陶瓷和纺织集群[3]，发现陶瓷集群因加强了群内企业之间的合作，克服了20世纪90年代的危机而实现了升级，相反，纺织集群因没联合地方而没能升级，相似的结论也出现在Scott研究比较的洛杉矶和曼谷的珠宝集群。

DeiOttati在调查普拉托市成功的产业集群应对20世纪80年代的危机时也发现，能够带来创新的企业是隶属于由地方紧密合作的企业组成的网络；

同样，在Knorringa对印度、Nadvi对巴基斯坦、Rabellotti对墨西哥以及Schmitz对巴西等四个发展中国家研究时[3]，也得出了加强同集群内部其他企业合作的组织能够获得更高的绩效的结论。

总之，加强产业集群主体间的内部联系有助于提升产业集群的核心竞争能力，进而直接决定产业集群在升级过程的牵引力。

但是，由于路径依赖和行为惯性的存在，构成地方产业集群各个主体的组织之间的内部联系在构成集群核心竞争优势的同时也可能构成核心刚性，反过来成为集群进一步升级的阻力。

所以，在强调产业内部联系的同时，还要关注集群的外部联系，而产业集群与外部的联系是通过全球价值链来实现的，因此，这就涉及到的全球价值链在集群升级中所起的作用。

外部联系对集群升级的作用同样不可忽视，如Weijland认为印度尼西亚那些通过中介与外部市场联系的集群比那些没有联系的集群有更高的收益；

Knorriga把印第安集群升级的失败归因于生产者和购买者之间低信任和缺少信息交流；

Nadvi&

schmitz在对巴基斯坦和巴西的集群研究显示生产者和购买者之间的紧密关系对产品和工艺升级的重要性[5]。

同样，基于外部联系的全球价值链在给产业集群带来升级机会的同时也会带来阻碍。

首先，价值链治理的主导企业会因为地方产业集群升级给他们带来的潜在威胁而阻碍其升级，在中国、印度和巴西的鞋业制造集群的研究中发现，它们遭遇了发展自有设计和市场竞争力的障碍。

另外，Gibbon就在研究中发现嵌入全球价值链升级的企业会遭到价值链里其他企业的排斥。

构成产业集群主体之间的密切的内部联系和基于全球价值链的外部联系是影响全球价值链背景下产业集群的顺利升级两大基本因素。

有关内部联系的研究强调产业集群网络内部治理对提升其竞争力的积极性，原因是产业集群的升级并不会随着世界市场的整合而自发进行，而是依赖于群内某些行动者解决集体行为问题的战略能力和改善集群内部治理的质量；

基于外部联系的全球价值链的研究强调嵌入全球价值链有利于集群的发展，原因是全球化不仅增加了集群中的多边合作从而促进升级，而且消除了集群内部治理中的一些薄弱点。

三、基于动态能力的地方产业集群升级分析框架的构建

只有充分利用产业集群内外部资源，同时加强产业集群的内外部联系才能实现地方产业集群的顺利升级，动态能力理论正式从内部和外部两个角度探讨持续竞争优势的理论，通过打造产业集群的动态能力，可以在集群演进过程中一直保持其竞争优势，从而顺利实现集群的升级。

（一）、动态能力的基本内涵

自Teece、Pisano于1994年在《Thedynamiccapabilityoffirm:

anintroduction》一文中提出动态能力以来，动态能力理论已经引起越来越多学者的关注。

不同学者也分别就自己的理解给出有关动态能力的内涵。

动态能力是改变能力的能力。

Teece、Pisano和shuen（1997）认为[6],动态能力是企业整合、构建和重组内外部能力（Competence）以适应快速变化环境的能力。

“动态”指为适应不断变化的市场环境,企业必须具有不断更新自身能力的能力,以便与动态变化的经营环境相一致；

“能力”指在更新自身能力（整合、重构内外部组织的技能、资源）以满足环境变化的要求方面具有的关键作用。

动态能力是可以确认的明确流程或者常规惯例。

Kathleen认为动态能力是可以确认的明确的常规惯例（routines）或者流程（process）[7]。

动态能力包括：

整合资源的动态能力（如产品开发常规惯例、战略决策形成）、重在重新配置资源的动态能力（包括复制、转卖常规惯例、被经理们用来复制、转变和重新组合资源）及获取和让渡资源有关的动态能力（如知识创新常规惯例、从外部获取常规惯例）。

动态能力是一种产生多样化业务的知识特性。

Subba和Narasimha借鉴生物学的基本原理，即免疫系统具有一种识别多种抗原多样性并在需要时产生相应抗体的能力，从而使人体有能力应对生物环境，提出动态能力是产生多样化的业务的知识特性[8]。

知识的有用性来源于头脑的抽象能力，抽象能力帮助人们融会贯通，也就是知识具有跨越时空转移的特性，这样，产生多样化的能力和知识是一致的，动态能力帮助公司具有先动优势，并及时适应动态环境。

综上所述，动态能力主要是一种系列手段实现快速的战略转换，以适应迅速变化的内外部环境，保持企业能够拥有持续竞争优势的能力。

（二）、基于动态能力的全球价值链下地方产业集群升级框架

从动态能力的内涵中我们不难看出，目前学者们主要是从单个企业的角度研究动态能力，由于产业集群和单个企业在组织结构、交易成本、网络关系、市场绩效和发展目标等方面的显著区别，很难直接用企业的动态能力来解释集群的动态能力。

但是，产业集群作为一个介于市场和企业之间的中间型组织，其也面临着同单个企业类似的内部环境和外部环境，从这个角度讲，又可以在动态能力的框架下突破产业集群由于路径依赖带来的锁定效应，实现地方产业集群的升级。

在动态能力分析的框架下，产业集群的升级是指地方产业集群在动态的能力的作用下获取新能力过程。

基于动态能力的具体的产业集群升级分析框架（见图2）。

集群现有能力

产业集群动态能力

识别阶段

整合阶段

重构阶段

学习阶段

集群内外部资源

新的集群能力

地方产业集群升级路径

图2基于动态能力的地方产业集群升级框架

从图2中可以看出，集群的动态能力是由识别阶段、整合阶段、学习阶段和重构阶段等四部分组成。

识别阶段是对地方产业集群定位的过程，通过对现有产业集群现有资源的识别明确产业集群的具体定位；

整合阶段是对集群内外部现有资源的整合过程，通过整合阶段可以对产业集群的原有核心竞争力起到巩固和加强的作用，但无法形成新的集群能力；

学习阶段是在有效利用集群内部和外部资源的基础上，通过组织学习形成新的知识的过程，这些知识可以为集群所用，为产业集群新的能力的形成提供量的积累；

重构阶段是在识别、整合、学习的基础之上，形成集群新能力的过程，是从量变到质变的过程，通过对产业集群的重构，实现了地方产业集群的升级。

识别阶段、整合阶段、学习阶段和重构阶段对应着集群中不同阶层的能力，如果说集群现有的能力作为集群的一阶能力的话，即集群现有能力是集群生存的基础；

识别阶段和整合阶段则对应着集群的二阶能力，即集群的识别和整合阶段是集群的核心竞争力的形成的过程；

学习和重构阶段对应着产业集群的三阶能力，即学习能力和重构阶段才是新的集群竞争能力的形成过程，同时也是地方产业集群升级的过程。

四、基于动态能力的全球价值链背景下地方产业集群的升级策略

由上可知，产业集群的升级过程是为了保持集群的持续竞争优势，不断获得集群新的核心竞争能力过程。

基于动态能力的地方产业集群升级就要求集群相关各主体在充分挖掘和利用集群内外部资源的基础上，同时加强集群内部联系和外部联系，不断获取新的知识，以实现产业集群的不断升级。

（一）、加强集群内部各主体之间的联系，实现地方产业集群升级

充分利用内部资源，加强集群内部各主体之间的联系，是实现产业集群顺利升级内在牵引力。

通过识别和整合阶段，明确集群内部资源状况，加强内部各主体之间的联系。

具体内容包括充分了解各种生产企业的规模、生产能力、销售能力，以及各生产企业之间联系的密切程度等；

各种相关支持机构的经济实力、研发实力尤其是对生产企业的支持程度；

通过加强产业集群各主体之间正式的和非正式的联系，促进编码知识和默会知识在集群内流动，为产生新的知识创造条件。

通过学习和重构阶段，创造新的知识，并把新的知识应用于集群，实现集群的升级。

具体内容包括通过集群生产企业之间以及集群生产企业同科研院所的交流和互动，促进知识在集群边界内流动、转化、整合和衍生，创造出集群独特的异质性能力，并将这种能力迅速付诸实践，使其成为集群新的核心竞争力来源，拉动地方产业集群不断升级。

（二）、加强产业集群与全球价值链上外部集群之间的联系，实现产业集群的升级

充分利用外部资源，加强地方产业集群同全球价值链上的其他集群之间的联系，是实现集群顺利升级的外部推动力。

由于新技术开发难度加大，产品生命周期缩短，地方产业集群不可能靠自身能力创造所有知识，所以，产业集群除了靠内部知识的吸收形成集群升级的牵引力之外，还需要从集群外部吸收知识，形成集群升级的推动力。

通过识别和整合阶段，明确地方产业集群在全球价值链所处的位置，并加强地方集群同其它集群的联系，实现外部资源的整合。

具体内容包括，明确本集群处于价值链的哪个环节，是否占领了价值链的高端？

如果没有，同价值链高端的产业集群有多少距离，差距在哪里？

并同外部集群尤其是处于价值链高端的集群建立战略联盟或其他的合作竞争关系，为从外部获取知识创造条件。

通过学习和重构阶段，从外部获取、并创造新的知识。

具体内容包括，先是通过简单的对外部企业模仿，拉近同价值链高端产业集群的距离，而后通过对外部获得新知识的消化和吸收，形成地方产业集群升级的推动力，逐步确立后发优势，最终赶上甚至超过在现阶段处于价值链高端的集群。

参考文献：

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[2].GereffiG.&

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[3].Meyer-stammer.J.PathdependenceinRegionalDevelopment:

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H.Schmitz.Eds.IndustrialClusterindevelopingCountries[J].SpecialIssueofWorldDevelopment.1999,（27）:

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201-202

Researchonthestrategyoflocalindustrialcluster

atbackgroundoftheglobalvaluechainbasedondynamiccapabilities

Youzhenlai

（SchoolofeconomicandmanagementYanshanUniversityHebeiQinhuangdao066004）

Abstract:

Thedevelopmentoftheindustrialclusteriseffectofforcebytheresourcesinsideandoutsideitthatignoreeithersidewouldputtheupgradeintodilemma.Thearticlepointouttheclassificationonthefoundationonthetightnessoftherelationsinsideandoutsidethelocalindustrialcluster,andshowsclearlytheactionoftherelationship.Thenthepaperputsforwardonlyatthemutualforceofthetractiongroundedontheinnerrelationandtheimpetusgroundedontheouterrelationcouldthelocalindustrialclusteratthebackgroundoftheglobalchainupgradesmoothly.Andusingthedynamiccapabilitiesforreference,thethemeputsforwardtheframeandrelevantstrategiesofthelocalindustrialclusterupgradebasedonthetheoryofdynamiccapabilities.

Keywords:

Globalvaluechainlocalindustrialclusterupgradedynamiccapability

作者简介：

尤振来，男，河北卢龙人，1976年生，燕山大学经济管理学院讲师，天津大学管理学院博士生，研究方向，产业集群，工业园区。

联系方式：

Email:

yzlai@；

电话：

13503359566，0335-8565028，13820275156。