论工商行政不作为的治理Word下载.docx

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所谓工商行政不作为，是指工商行政管理机关（包括依法可以以自己名义作出具体行政行为的工商所）在实施工商行政管理过程中，负有某种法定的作为义务，并且具有履行该作为义务的可能性，但是在程序上逾期未履行的行政行为。

在实践中，工商行政不作为的主要有以下五种表现形式：

1、不履行日常监管义务的行为。

根据现行法律法规的规定，工商行政管理机关负有开展市场巡查、对企业进行年度检验、组织专项市场整治等日常市场监管义务，不履行这些职责，即可构成行政不作为。

此类行政不作为包括：

（1）不主动进行市场巡查，进而发现违反工商行政管理法规的行为。

在2007年的山西黑砖窑事件中，洪洞县工商局广胜寺工商所不履行市场巡查义务，致使一黑砖窑从事无照经营长达一年多。

（2）发现违反工商行政管理法规行为后，不采取有效措施进行查处。

如在2003年至2004年的安徽阜阳大头娃娃事件中，阜阳市工商局在阜阳市场存在并发现大量劣质奶粉，且已造成严重危害的情况下，未按照有关规定开展食品市场专项整治工作，没有认真采取措施整顿清查奶粉市场，没有查处严重违反产品质量法的行为。

（3）企业年检走过场，不通过年检主动发现企业存在的违法经营行为。

如2000年的洛阳大火事件中，洛阳市工商局老城分局青年宫工商所未履行对辖区内企业进行年检的义务，致使东都商厦歌舞厅无娱乐场所治安许可证从事非法经营长达6年之久。

2、不履行实施行政处罚义务的行为。

目前有数十部工商行政管理法律、法规、规章赋予了工商行政管理机关对违反市场监督管理秩序的行为实施行政处罚的义务，不履行这些义务，即可构成行政不作为。

（1）接到举报后对涉嫌违法的当事人的违法行为不核查、不立案。

根据国家工商总局制定的《工商行政管理机关行政处罚程序规定》（以下简称《程序规定》），工商行政管理机关在接到举报后，应当予以核查，并在7日到15内决定是否立案。

逾期不立案即构成行政处罚立案环节的行政不作为。

（2）立案后，在规定的期限内不结案。

根据《程序规定》，工商行政管理机关一般应在3个月内结案，经工商行政管理机关负责人批准和有关会议集体讨论决定，可以适当延长。

逾期不结案，即构成调查与决定环节的行政不作为。

（3）作出处罚决定后不执行。

根据《行政强制法》的规定，工商行政行政行政管理机关对于逾期不履行其作出行政处罚决定的当事法，应当进行催告；

经催告10日，应自期满3个月内申请法院强制执行；

如在执行前已查封或者扣押财物的，应当强制拍卖查封扣押物。

逾期不采取上述执行措施的，即可构成执行环节的行政不作为。

3、不履行实施行政许可及其相关义务的行为。

工商行政管理机关负有对公司、合伙企业、个人独资企业、非公司制企业法人、个体工商户进行登记的义务，负有办理广告经营登记的义务，同时还负有公开上述行政许可决定、提供有关行政许可事项监督检查记录的义务，逾期不履行上述义务，即可构成行政不作为。

（1）逾期不作出行政许可决定、变更、延续、撤回、注销、撤销的行为。

根据《行政许可法》的规定，一般应当场作出；

需要核查的，应当在20日内作出，可延长10日。

（2）不公开行政许可决定的行为。

（3）不提供有关行政许可事项监督检查记录的行为。

公开行政许可决定和提供行政许可事项监督检查记录的时限应遵行《政府信息公开条例》的有关规定。

4、对消费者的申诉逾期不予答复的行为。

根据《消费者权益保护法》的规定，消费者与经营者发生消费者权益争议的，可以向有关行政部门申诉。

工商行政管理机关是保护消费者合法权益的行政部门之一，负有受理消费者申诉的义务，逾期不履行这一义务，即可构成行政不作为。

根据国家工商总局《工商行政管理机关受理消费者申诉暂行办法》的规定，工商行政管理机关应当自收到申诉书之日起5日内就是否受理作出处理，书面通知申诉人；

受理的，应当在收到消费者申诉书之日起60日终结调解。

5、不履行政府信息公开义务的行为。

根据《政府信息公开条例》的规定，政府机关负有主动公开及依申请公开政府信息的义务，同时还有依申请更正政府信息的义务，工商行政管理机关作为政府机关之一，逾期不履行上述义务，即可构成工商行政不作为。

（1）逾期不主动公开政府信息或者逾期不依申请公开政府信息的行为。

根据《政府信息公开条例》的规定，属于主动公开范围的政府信息，应当自该政府信息形成或者变更之日起20个工作日内予以公开。

收到政府信息公开申请，能够当场答复的，应当当场予以答复；

不能当场答复的，应当自收到申请之日起15个工作日内予以答复；

延长答复的期限最长不得超过15个工作日。

（2）对要求更正政府信息的逾期不答复的行为。

《政府信息公开条例》未明确规定答复的期限，应遵行最高人民法院《关于执行<

行政诉讼法>

若干问题的解释》第39条关于行政机关履行职责期限的一般规定，即收到申请60日内。

（二）工商行政不作为的危害

工商行政不作为，本质上是一种违法的行政行为，具有一定的社会危害性。

根据工商行政不作为的作用对象的不同，工商行政不作为的危害主要有以下三个方面：

1、损害行政相对人的合法权益。

如逾期不履行办理各类企业或个体工商户登记的义务，就会侵犯公民、法人或者其他组织投资、创业以及劳动的权利；

逾期不提供企业登记事项监督检查记录，就会侵犯公民的知情权；

对消费者提出的申诉逾期不答复、不处理，就会侵犯消费者的求偿权和监督权;

对侵犯注册商标专用权的行为不制止、不查处，就会侵犯注册商标专用权人的财产权，造成受到的财产损失继续扩大，等等。

2、损害社会公共利益。

工商行政管理机关是市场监督管理机关，负有维护市场秩序的重要职责，如果放弃履行职责，不维护特定领域或者地域的市场秩序，就会使市场秩序处于混乱状态，增加交易成本，危害社会主义市场经济的正常运行。

如，对不正当竞争行为不予制止和查处，就会破坏公平竞争机制，危害市场交易环境，从而影响到每一个参与市场交易的人。

3、损害政府自身的形象。

工商行政不作为，说到底，是一种官僚主义的表现，与现代社会所要求的服务政府、责任政府、法治政府格格不入，它会严重损害政府自身的形象，损害行政机关的公信力。

工商行政管理机关本身就是一个行政执法机关，而工商行政不作为则是一种违法行政机关，执法者不守法，会给行政相对人作出不好的守法示范，影响法治国家建设的进程。

二、工商行政不作为的原因分析

工商行政不作为产生，既有工商行政机关自身不能左右的客观原因，也有工商行政管理机关自身的主观原因。

（一）客观原因

主要是制度缺失，突出表现在以下三个方面：

1、期限不明。

长期以来，我国的行政法建设重实体而轻程序，许多法律法规对于行政机关履行职责的期限没有作出明确规定，造成行政机关对行政事务的处理的久拖不决。

例如，对于工商行政管理机关对市场违法行为实施行政处罚的期限、对消费者申诉的处理期限，法律、法规都未作明确规定，只有层级较低的行政规章作出规定。

迄今为止，仍有一些履职行为的期限没有任何规范性文件作出规定，如行政相对人要求更正工商行政管理机关制作的政府信息，工商行政管理机关响应的期限就没有任何规定。

1、完善制度。

修改相应的法律、法规，对于行政机关履行职责期限不明确的，要尽可能地予以明确，避免把司法解释当执法依据的窘境。

清理现有的法律、法规，理清各部门的职责清单，减少甚至消除部门之间的职责交叉。

修订《国家赔偿法》，将行政不作为也纳入行政赔偿的范围。

2、健全机制。

工商行政管理机关要建立行政诉求集中受理机制，明确防止公文旅行造成的行政不作为。

要将行政相对人通过书信、网络、电邮、电话、走访等各种形式，向局机关、局领导、局机关内设机构或者派出机构等各类对象，提出的各种行政诉求归口到一个机构或者专门的人员集中受理，再分派给相应的机构或者人员进行处理。

并由集中受理机构对处理进程进行跟踪、督办。

3、加强教育。

要加强执法理念的教育，使工商执法人员窂固树立执法为民的思想，克服执法过程中存在的畏权势、谋私利、图清闲等各种不正确的观念。

教育应尽量避免说教，而更多地运用现实中存在的案例；

同时，教育应当同其他措施配合使用。

4、提升能力。

通过集中培训、网络教育、现场传授等多种途径，努力提升工商行政管理机关执法人员的业务能力，避免因能力欠缺而造成的过失性工商行政不作为。

当前，急需在处理复合诉求、做好巡查记录、加强重点监控方面提升业务能力。

对于一些既有申诉、又有举报内容的消费者申诉，不能简单地作为申诉处理，仅仅调解结案，而应对当事人涉嫌违法的行为进行立案调查，依法实施行政处罚。

日常监管中的巡查记录，既是履行职责的证据，又是行政执法的事实根据，故巡查记录一定要做到完整、规范。

涉及人体健康、公共安全、安全生产、环境保护、自然资源开发利用方面的经营活动，要重点加以监控，加强日常巡查，主动发现其中存在的问题，及时制止和查处违反工商行政管理法规的行为。

5、强化监督。

除了继续发挥好行政复议的层级监督作用外，还要通过立案审查、执法检查等多种方式，强化内部执法监督，杜绝行政法各个环节可能存在的行政不作为。

要畅通行政相对人对行政不作为的投诉渠道，尽可能将行政不作为的问题在行政机关内部加以解决。

6、严格追责。

对于行政不作为，要严格追究直接责任人的各种责任。

凡因行政不作为引发行政赔偿的，均应依法向直接责任人进行追偿；

该给予行政处分的，要依法给予行政处分；

涉嫌渎职犯罪的，要坚决移送司法机关追究刑事责任。

注释：

①《剑指行政不作为》，《湖北日报》，2011年11月2日第2版

②《湖北省工商局切实加强行政复议工作》，《中国法制信息网》，2011年4月1日地方法制信息栏目

③《浅谈遏制“行政不作为”》，湛中乐，《中国党政干部论坛》，2003年第9期