基金管理公司组建方案_V3Word格式文档下载.docx

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拓宽企业股本市场化补充渠道，解决融资结构失衡等问题；

通过资源整合，充分发挥产业引导基金集群的规模效应，高效推进全省经济结构调整和产业转型升级等目标，在基金的组建和运营中坚持三个“多元化”原则。

（一）资金来源多元化

产业引导基金的资金来源主要包括三方面，即：

财政配套资金、社会资本和金融机构。

坚持资金来源多元化，有利于最大程度发挥财政资金的引导和放大效应，充分引导和撬动社会资本。

（二） 项目来源多元化

基金的项目来源主要由政府牵头部门和行业主管机关推荐，辅以基金股东推荐和基金管理公司项目团队搜寻等。

坚持项目来源多元化，既有利于满足基金的推进产业转型升级的政治使命，又有利于兼顾社会资本的诉求，在引导产业发展和谋求基金收益上达到一定的平衡。

（三） 决策机制多元化

每支基金匹配一个投资决策委员会（以下简称“投委会”），作为基金所有项目投资与退出的最高投资决策机构，负责对基金拟投资项目、交易方案、已投资项目退出等交易进行审议和最终决策。

投委会成员由产业引导基金的行业主管机关、四川发展、非优先级社会出资人及金融机构根据协议约定进行委派。

每个项目经参会的三分之二以上（含）投委会成员同意方可通过。

坚持决策机制多元化，既能保证基金产业引导责任的有效实现，有效控制投资方向和风险，并充分保障投资人的权益，有利于保证基金的市场化运作。

通过这种“多元化”的管理模式，一是使政府扶持产业的方式由“行政化补贴”转变为“市场化投资”，实现了财政扶持资金“可放大、可精准、可评估、可循环”的绩效预期，更好地实现产业政策引导和基金发展的协同联动；

二是既将受托管理机构对基金管理机构的监督与考核落实到实处，确保财政出资风险可控；

三是通过基金投资决策委员会委员席位设置，既保障了社会投资者在每支基金中的权利，有利于吸引社会资本的进入，又通过分散基金管理公司的管理权限，保证基金运行中的市场化，有利于提高基金运行效益。

三、组建方案

（一）公司名称：

四川发展产业引导股权投资基金管理有限责任公司（以下简称“公司”X

（二） 公司性质：

四川发展（控股）有限责任公司（以下简称“四川发展”）全资子公司。

（三） 经营期限：

永续。

（四） 注册资本：

1亿元，首期到位5000万,其余根据需要逐步到位；

后期根据业务开展需要可以进行增资。

（五） 业务定位：

管理和运营省级产业引导投资基金。

（六） 法人治理结构

1、 公司设董事会，由3名董事组成，设董事长一名并出任公司法人代表，为公司事务的组织、召集人；

董事长及董事均由四川发展任命；

总经理和财务总监均兼任董事。

2、 公司不设监事会，设监事1名，由四川发展任命。

3、 公司经营班子由4-5人组成，其中总经理1名，财务总监1名，副总经理2-3名，负责公司日常经营管理工作，经营班子成员由四川发展决定。

（七） 管理体制

公司为四川发展全资子公司，按照全面履行出资人职责企业及其他相关规定接受四川发展管理。

（八） 激励约束机制原则

参照省国资委及四川发展通过的基金管理公司薪酬体制，结合行业水平及公司经营业绩，制订合理化薪酬体系，接受四川发展下达的考核目标任务，并可制订收益共享等激励机制。

（九） 组织机构

公司成立初期，暂设5个前台投资部门和6个中后台支持部门。

1、 前台投资部门包括：

ppp投资部，主要负责ppp基金的组建和运营；

旅游投资部，主要负责旅游文化类基金的组建和运营；

返乡创业投资部，主要负责川商返乡创业基金的组建和运营;

新兴产业创业投资部，主要负责新兴产业创业基金的组建和运营；

集成电路和信息安全投资部，主要负责集成电路和信息安全基金组建的运营。

2、 中后台支持部门包括：

风险控制部，主要负责建立健全公司风险防控体系，及投资项目风控、合规审查等；

财务部，主要负责公司财务；

人力资源部，主要负责公司人力配比和人员管理；

资金募集部，负责整体资金募集、运作和调配；

综合部，主要负责内部事务的管理和对接上级单位管理；

产业研究部，主要负责对我省产业政策进行研究、预判，提出新设基金的方向以及产业投向建议等。

组织机构见下图：

（十）人员配置

公司成立初期，人员编制暂定为50人。

后期，根据公司

业务发展需要，可对人员配置进行调整和优化。

四、运营管理模式

公司对产业引导基金的管理采用“中后台统一，前台独立”的模式，直接管理四川发展作为受托管理人的产业引导基金。

如果需要组建二级管理公司，应根据与基金其他出资人协商的结果进行设立，但原则上所设立的二级管理公司只负责基金运行中的“投、管、退”等前台职能，中后台仍由基金管理公司的中后台统一负责。

“中后台统一”指所有基金的风险控制、财务管理，人员配备等均由公司中后台统一管理协调，每只基金不再单设风控、财务等支持人员，这种模式有利于对基金的统一监管和风险控制。

“前台独立”指根据设立基金的需要，单独组织人员设立相应前台投资团队，作为公司的部门或纳入已有部门管理，每只基金有独立投资决策委员会，独立选择项目、独立决策投资和退出。

四川发展（控股）有限责任公司