内部控制体系建设高层访谈提纲Word文档格式.docx

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访谈时间

访谈地点

记录人

被访者姓名

任职职责

拟访谈的主要内容：

一、公司整体运营和管控层面的突出风险和管理现状

l公司的战略定位、发展目标

l公司面临的外部环境（法律法规、经济发展、社会发展等方面）中有利和不利的情况

l公司所处行业的发展阶段或生命周期情况

l公司的主要竞争对手是哪些

l与竞争对手相比，公司的优势与劣势有哪些

l公司管控的各个领域内，您认为哪些是迫切需要改进的

l您认为公司面临的主要风险有哪些？

公司风险承受程度如何？

哪些是公司必须避免的风险？

l公司对内部控制体系建设的规划是什么？

期望达到何种阶段（内控制度建设阶段、制度执行强化阶段；

风险预警指标设计阶段、基于信息化的自动控制阶段）？

l您认为公司内部控制目前尚有哪些需要改进的方面？

l您认为内控体系建设对公司经营效率和效果的影响是怎样的？

如何通过内控建设提升公司经营的效率与效果？

二、业务领域内目标、风险与控制

l在公司主要业务领域内，存在的主要问题或需要改进的方面有哪些？

l您认为关键管理人员的岗位胜任能力如何？

l您认为现有的制度设计与业务流程是否合理？

您的改进建议有哪些方面？

l目前对于风险的管理情况（例如，从组织设置、人员配置、风险识别与分析、风险控制、检查监控等方面），哪些是公司必须重点管控的方面？

三、期望和建议

l对于此次内部控制体系建设项目，您有何期望？

l对于公司强化内部控制、风险管理、培育良好的内部控制和风险管理风华，您有何建议？

四、其他部分

l您认为尚需沟通的其他方面