金融市场基础知识教学大纲.docx
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金融市场基础知识教学大纲
广州科技职业技术学院
《证券市场基础知识Basicknowledgeofsecuritiesmarkets》课程教学大纲
课程编号
学分
4
总学时
72
理论
72
实验/实训
0
开课系
财经系
修订时间
2018年3月12日
拟稿人签名
审核人签名
批准人签名
课程简介
课程简介:
《证券市场基础知识》本课程适用于金融管理/金融工程等金融专业；根据金融管理专业的人才培养目标及岗位定位，把本课程建设成为一门适应投资理财部门工作实践，培养学生投资理财基础能力的职业化专业主干课程。
基于基础理财能力的培养，把教学内容与专业理财对接，与行业岗位对接，突出职业特点，突出为地方区域经济服务的要求。
因此，本课程在教学设计方面，既注意证券市场基础知识的传授，更结合学生的实践能力的掌握和训练、提高，从而确保较好完成教学目标及培养人才的目的。
Introductionofcourse
《TechnicalAnalysisforSecuritiesInvestment》isarequiredcorespecializedcourseoffinancialengineeringspecialty,Specializedelectivecoursesoffinancemajors,anelectivecourseofeconomicsandmanagement.Itcoversfinancialinvestmentssuchasstocks,bonds,fundsandFutures,thepurposeofopeningthiscourseistoexplainthebasicknowledgeandbasicskillsofsecuritiesinvestmenttostudents.Thiscoursetakesthestockmarketinvestmentexerciseasthemainline,bytrainingorientedprocessofteaching,makestudentsmasterthebasicknowledgeofsecuritiesinvestmentsystematically,theoperationrulesofsecuritiesmarketandtheoperationmethodsofsecuritiesinvestment.,abletoanalyzeandmakedecisionsaboutthesecuritiesinvestmentstheyface,therebycontributingtotheformationofprofessionalknowledgeandenhancingtheprofessionalskillsofemployment,andhelpstudentslayasolidfoundationofprofessionalinthefuturefinancialinstitutionstoengageinrelatedwork,andeveninpersonalinvestmentandfinancingactivities.So,intermsofinstructionaldesignofthiscourse,Wenotonlypayattentiontotheteachingofthebasictheoryofsecuritiesandsecuritiesmarket,butalsothinkhighlyofmasteringandtrainingandimprovingofthestudents'practicalability,sowecanAccomplishthetaskofteachingobjectivesandtrainingtalents.
课程大纲
一、课程的性质与任务：
本课程是金融工程专业必修的核心专业课、金融类专业指定的专业选修课程、经济管理类专业的建议选修课程，它在金融类专业学科中具有举足轻重的地位，能否学好它是衡量金融类学生专业是否扎实的关键性因素。
其基本教学任务是在传授学生证券市场基本知识的同时，同时针对性地指导学生掌握金融市场知识的基本技能。
二、课程的目的与基本要求：
通过本课程的学习，学生应熟悉证券与证券市场的含义，了解证券市场参与者有哪些，了解证券市场的产生与发展；掌握股票的特征与类型，掌握股票的价值与价格的种类及关系，熟悉普通股票与优先股票的含义及区别，了解我国的股票类型；掌握债券的特征与类型，了解政府债券，熟悉金融债券与公司债券，了解国际债券；了解证券投资基金的含义，掌握证券投资基金当事人有哪些及相互关系，熟悉证券投资基金的费用与资产估值，熟悉证券投资基金的收入、风险与信息披露；了解金融衍生工具的含义，掌握金融远期、期货与互换，掌握金融期权与期权类金融衍生产品，了解其他衍生工具；熟悉证券发行市场的含义与运行，熟悉证券交易市场的含义与运行，了解证券价格指数，掌握证券投资的收益与风险相互关系；了解证券公司的含义，熟悉证券公司的主要业务，熟悉证券公司治理结构和内部控制，了解证券服务机构；熟悉证券市场法律、法规，熟悉证券市场的行政监管，了解证券市场的自律管理。
通过本课程的学习，使学生具有认识证券市场能力、初步股票投资能力、初步债券投资能力、初步基金投资能力、初步金融衍生工具投资能力、初步证券市场运行能力。
通过本课程的学习，能够培养学生投资理财能力、与日益发达的证券业市场相融合等方面的素质。
基于基础理财能力的培养，把教学内容与专业理财对接，与行业岗位对接，突出职业特点，突出为地方区域经济服务的要求。
根据考证要求，以市场为导向，立足于能力本位，服务财务管理等专业，进行证券从业基础技能教育教学，提升学生理财职业能力。
三、面向专业：
金融工程、金融管理、投资理财、金融学等金融类专业。
四、先修课程：
经济学、货币银行学（金融学）等课程。
五、本课程与其它课程的联系：
本课程开课前，需要主修经济学、金融学等课程来打好基础；另外，因本课程是证券资格从业证考试的科目，学生学完后，应该学习另外一门考证科目《法律基础》，争取学生顺利通过考证。
六、教学内容安排、要求、学时分配及作业：
第一章:
金融市场概论
第一节金融体系（8学时）
1、教学目的、要求：
了解认识 金融市场的概念；金融市场的分类；影响金融市场主要因素；金融市场的特点；金融市场的功能；非证券金融市场；全球金融市场的形成及发展趋势一体化；国际资本流动方式；全球金融体系的主要参与者；金融危机。
2、教学重点：
了解认识金融市场的分类；影响金融市场主要因素；金融市场的特点；金融市场的功能。
3、教学内容：
1.1.1金融市场与金融体系（C）
1.1.2金融市场的分类（A）
1.1.3金融市场的特点和功能（A）
1.1.4影响金融市场主要因素（B）
1.1.5金融市场的形成及发展趋势（B）
1.1.6金融市场的参与者（A）
1.1.7非证券金融市场与金融机构（C）
1.1.8全球金融市场的形成及发展趋势（B）
1.1.9国际资本流动（C）
1.1.10全球金融体系的主要参与者（A）
1.1.11金融危机（B）
第二节:
中国的金融体系（5学时）
1、教学目的、要求：
了解认识我国金融市场“一行三会”的监管架构；存款准备金制度和货币乘数；货币政策的目标、工具、措施和传导机制。
2、教学重点、难点：
了解认识存款准备金制度和货币乘数；货币政策的目标、工具、措施和传导机制。
3、教学内容：
1.2.1金融市场演变历史（C）
1.2.2我国各类金融行业的发展现状（B）
1.2.3我国金融市场“一行三会”的监管架构（B）
1.2.4我国中央银行的主要职能（B）
1.2.5存款准备金制度和货币乘数（B）
1.2.6货币政策的目标、工具、措施和传导机制（A）
第三节:
中国多层次资本市场（4学时）
1、教学目的、要求：
了解学习我国多层次资本市场的内涵和意义、发展现状和趋势。
2、教学重点、难点：
我国多层次资本市场的内涵和意义。
3、教学内容：
3.1资本市场（C）
3.2多层次资本市场的内涵和意义（A）
3.3我国多层次资本市场发展现状和趋势（B）
第二章:
证券市场主体
第一节证券发行人（2学时）
1、教学目的、要求：
了解证券市场融资活动；证券发行人及其直接融资方式、特征概述；直接融资对金融市场的影响。
2、教学重点、难点：
证券发行人及其直接融资方式、特征概述。
3、教学内容：
2.1.1证券市场融资活动（C）
2.1.2证券发行人及其直接融资方式、特征概述（A）
2.1.3直接融资对金融市场的影响（B）
第二节证券投资者（3学时）
1、教学目的、要求：
了解证券投资者概述、我国证券市场投资者的结构和演化
2、教学重点、难点：
我国证券市场投资者的结构和演化
3、教学内容：
2.2.1证券投资者概述（A）
2.2.2我国证券市场投资者的结构和演化（C）
2.2.3机构投资者概述（A）
2.2.4个人投资者（B）
第三节中介机构（3学时）
1、教学目的、要求：
了解证券公司、证券服务机构
2、教学重点、难点：
证券公司
3、教学内容：
2.3.1证券公司概述（A）
2.3.2证券服务机构（C）
第四节自律性组织（3学时）
1、教学目的、要求：
掌握了解证券交易所、证券业协会、证券登记结算公司、证券投资者保护基金
2、教学重点、难点：
证券交易所、证券投资者保护基金
3、教学内容：
2.4.1证券交易所（A）
2.4.2证券业协会（C）
2.4.3证券登记结算公司（C）
2.4.4证券投资者保护基金（A）
第五节监管机构（1学时）
1、教学目的、要求：
了解证券市场监管、我国的证券市场监管
2、教学重点、难点：
我国的证券市场监管
3、教学内容：
2.5.1证券市场监管总述（B）
2.5.2我国的证券市场监管（A）
第三章:
股票市场
第一节股票（4学时）
1、教学目的、要求：
了解股票的概念、股票的分类、股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念、股票的价值与价格、普通股的权利与义务、优先股票、我国各种股票的类型、我国股权分置改革的情况
2、教学重点、难点：
了解股票的概念、股票的分类、股利政策、普通股的权利与义务。
3、教学内容：
3.1.1股票的概念（A）
3.1.2股票的分类（A）
3.1.3股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念（A）
3.1.4股票的价值与价格（A）
3.1.5普通股的权利与义务（A）
3.1.6优先股票（B）
3.1.7我国各种股票的类型（C）
3.1.8我国股权分置改革的情况（C）
第二节股票发行（6学时）
1、教学目的、要求：
了解入市基本常识，掌握常用股市术语，掌握沪深股票代码。
2、教学重点、难点：
入市基本常识，常用股市术语。
3、教学内容：
3.2.1股票发行制度的概念（A）
3.2.2审批制度、核准制度与注册制度（A）
3.2.3我国股票发行监管制度的演变（C）
3.2.4保荐和承销制度（A）
3.2.5股票的无纸化发行和初始登记制度（C）
3.2.6首次公开发行股票的条件（A）
3.2.7首次公开发行股票的程序、股票承销及老股转让（A）
3.2.8上市公司公开发行新股（A）
3.2.9上市公司非公开发行股票（A）
3.2.10我国股票发行方式的历史演变（C）
3.2.11当前我国公开发行股票的发行方式（C）
第三节股票交易（6学时）
1、教学目的、要求：
了解入市基本常识，掌握常用股市术语，掌握沪深股票代码。
2、教学重点、难点：
入市基本常识，常用股市术语。
3、教学内容：
3.1.1证券交易与股票交易（A）
3.1.2证券账户（A）
3.1.3证券托管于证券存管（C）
3.1.4委托买卖（B）
3.1.5证券交易的竞价与成交（A）
3.1.6做市商交易制度（C）
3.1.7融资融券交易（C）
3.1.8证券买卖的交易费用（C）
3.1.9股票交易的清算与交收（C）
3.1.10股票的非交易过户和担保业务（C）
3.1.11股票价格指数（B）
3.1.12沪港通和深港通（C）
第四章:
债券市场
第一节债券
1、教学目的、要求：
了解政府债券、金融债券、公司债券、企业债券、 国际债券。
2、教学重点、难点：
金融债券、 国际债券。
3、教学内容：
4.1.1债券概述（A）
4.1.2政府债券（A）
4.1.3金融债券、公司债券、企业债券（A）
4.1.4国际债券（A）
第二节债券的发行与承销（3学时）
1、教学目的、要求：
了解入市基本常识，掌握常用股市术语，掌握沪深股票代码。
2、教学重点、难点：
入市基本常识，常用股市术语。
3、教学内容：
4.2.1国债的发行与承销（A）
4.2.2地方政府债券的发行与承销（C）
4.2.3金融债券的发行与承销（B）
4.2.4企业债券的发行与承销（B）
4.2.5公司债券的发行与承销（B）
4.2.6短期融资券的发行与承销（B）
4.2.7中期票据的发行与承销（B）
4.2.8中小非金融企业集合票据（B）
4.2.9证券公司债券的发行与承销（B）
4.2.10国际开发机构人民币债券的发行与承销（C）
第三节债券交易（3学时）
1、教学目的、要求：
了解交易市场、交易方式、报价方式、交易流程、债券登记、债券托管、债券结算、债券兑付及付息、债券评级、债券转托管。
2、教学重点、难点：
交易方式、债券评级、债券转托管。
3、教学内容：
4.3.1交易市场（C）
4.3.2交易方式（B）
4.3.3报价方式（A）
4.3.4交易流程（B）
4.3.5债券登记（B）
4.3.6债券托管（B）
4.3.7债券结算（B）
4.3.8债券兑付及付息（B）
4.3.9债券评级（A）
4.3.10债券转托管（B）
第五章:
证券投资基金与衍生工具
第一节证券投资基金（4学时）
1、教学目的、要求：
了解证券投资基金概述、证券投资基金分类、证券投资基金当事人、基金的估值与费用、基金利润与分配、基金的投资风险与投资范围。
2、教学重点、难点：
证券投资基金分类、基金的估值与费用基金的投资风险与投资范围。
3、教学内容：
5.1.1证券投资基金概述（A）
5.1.2证券投资基金分类（A）
5.1.3证券投资基金当事人（B）
5.1.4基金的估值与费用（B）
5.1.5基金利润与分配（B）
5.1.6基金的投资风险与投资范围（A）
第二节衍生工具（4学时）
1、教学目的、要求：
了解衍生工具概述、 金融期货与金融期货合约、 金融期权、互换与信用衍生产品。
2、教学重点、难点：
衍生工具、互换与信用衍生产品。
3、教学内容：
5.2.1衍生工具概述（A）
5.2.2金融期货与金融期货合约（A）
5.2.3金融期权（A）
5.2.4互换与信用衍生产品（C）
5.2.5可转换公司债券与可交换公司债券（A）
5.2.6资产债券化（A）
5.2.7结构化金融衍生产品的定义和分类（C）
5.2.8金融衍生工具的发展趋势及我国衍生工具市场（C）
第六章:
金融风险管理
第一节金融风险概述（3学时）
1、教学目的、要求：
了解金融风险的定义、传导、分类。
2、教学重点、难点：
金融风险的定义、传导、分类。
3、教学内容：
6.1.1金融风险的定义（A）
6.1.2金融风险的传导（B）
6.1.3金融风险的分类（A）
第二节风险管理（3学时）
1、教学目的、要求：
了解入市基本常识，掌握常用股市术语，掌握沪深股票代码。
2、教学重点、难点：
入市基本常识，常用股市术语。
3、教学内容：
6.2.1风险管理概述（A）
6.2.2风险管理方法（B）
6.2.3风险管理过程（B）
6.2.4风险管理发展趋势（C）
最后预留实验室一些课时，机动把握，重点指导学生复习及考证方法。
理论教学学时分配表
序号
项目（单元）
学时
内容
学时分配
1
第一章金融市场概论
17
金融体系
8
中国的金融体系
5
中国多层次资本市场
4
2
第二章证券市场主体
12
证券发行人
2
证券投资者
3
中介机构
3
自律性组织
3
监管机构
1
3
第三章股票市场
16
股票
4
股票发行
6
股票交易
6
4
第四章债券市场
4
债券
3
债券的发行与承销
3
证券交易
3
5
第五章证券投资基金与衍生工具
8
证券投资基金
4
衍生工具
4
6
第六章金融风险管理
4
金融风险概述
3
风险管理
3
总计
64
八、教材与参考书：
本课程选用教材:
《证券市场基础知识》，作者：
考证教材编委会主编
出版社：
中国财政经济出版社出版时间：
2017-01
本课程推荐参考书:
1.《证券市场基础知识》，作者：
：
考证教材编委会主编
出版社：
中国财政经济出版社出版时间：
2016-01
……等等
九、本课程理论课及实验课的考核方式:
理论课考核方式：
试卷考试，占考试权重60%
平时作业考勤等40%
（两者满分，则考试成绩满分，平时分的比例按学校要求计算）。
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