北京大学西方国家政治制度笔记.docx
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北京大学西方国家政治制度笔记
第一章立法制度
关注两会
2009-2-26奥巴马提出2010年财政预算。
四种命运：
照单全收、小修小改、大修大改、彻底否决。
·“两会”会期短、议程简，被誉为“节俭的两会”。
·议会的定位：
合法性来源
人民主权：
sovereigntyofpeople
首先是一个民意代表机构
法治原则：
ruleoflaw
其次，是一个立法机构
分权与制衡：
checkandbalance
最后，是一个监督机构
议会的合法性只有一个，即人民主权，第一个功能，议会是人民的代表机构。
第二个功能，是立法的功能。
第三，在不同的整体下，分权与制衡的程度有差异，但都体现。
第一章立法制度
第一节作为民意代表机构的议会
怎么样使议会成为一个民意代表机构？
第一种观点，使议会的代表来自于人民，按照社会的人的比例来组织议会，于是议会就成为了“微缩社会”。
——但这种观点很难行得通，一事一问的做法很难行得通，另外一个人的表达并不能代表多数人的表达。
代议制的问题
第二种观点。
使得那些最聪明的、最深思熟虑的人来代替大家做决定，可能会更好一些。
这样，议会应是“协商大会”，议员被选出后就是全权代表者。
议会的实际代表性
超比例代表（over-represented）
美国议员（政治精英）的主要构成
WAPM
弱比例代表（under-represented）
第二节作为立法机构的议会——审慎立法
1、立法权
2、财政权
3、外交权
4、人事权
立法权整合了财政、外交、人事。
只将后三者作为立法权的几个领域。
立法权
议会的立法权包括两个方面：
直接立法权、委托立法权。
议会把重要的立法权握在自己手里，将一部分立法委托给行政部门来做。
财政权
批准预算、审议决算、批准特别拨款法案。
外交权
批准条约、宣战
思考：
当想强化立法功能时，用了什么方式、制度设计和安排？
1.1立法主体
1.2立法程序
1.3议事规则
立法主体：
议会。
绝对不只是仅仅几个议员在立法。
1.1立法主体
1.1.1议员：
职业或业余？
1.1.2议院：
一院或两院？
1.1.3议会委员会：
委员会中心主义或议院中心主义
1.1.4议会党团
1.1.5辅助机构（虽叫辅助机构，但力量强大）
议院资格
国籍、年龄、居住年限
1.1.2议院制度
一院制
两院制
多院制
特别的背景下，也有必要使用两院制。
采取两院制的理由
防止下院专权、扩大代表性、提高立法质量
议会两院权力比较
上院>下院：
美国
上院=下院：
法国
上院<下院：
英国、德国、日本
议会制国家都是下院更高。
总统制上院高一些。
英国上院民主化改革建议
1.1.3议会委员会
（议会委员会是按照各党的比例来派代表的。
）
常设委员会、特别委员会、全院委员会、两院协商委员会
听证会
议会委员会的影响
委员会中心主义/强委员会型：
美、日
院会中心主义/弱委员会型：
英国（委员会没有对议案生杀予夺的权力）
主张委员会中心主义的，认为这些委员会很专业。
反对的人，认为议会那么大，但委员会只有几十个人，就拥有生杀予夺的权力，不体现民主。
资深制度（seniority）：
论资排辈，越资深的人，越能拿到重要的位置。
后座议员（backbenchers）：
委员会主席：
congressionallion议会之狮
1.1.4议会党团
议会党团，不是一个正式的建制。
当没有一个环节不受它的控制。
组成资格、组织结构、功能
议会党团的影响力
1.1.5议会辅助机构：
美国议会附属机构雇员数
议院辅助机构职员数（两三个人是国家买单的）
因此，立法主体：
并不是简单的议员在孤军作战。
2.1议会的立法程序（bill-law）
1.议案的提出（公、私案）
2.议案的审议（三读）
3.议案的批准
议案的创议主体
公议案/私议案
对三读要比较熟悉（国务院有三读一读是..，二读是辩论，三读是投票）
联合委员会是上下两院按相同的人数？
？
议会的表决方式
传统表决方式：
口头、呼声、举手、起立、计票表决等；
现代表决方式：
唱名表决（rollcall）
表决对象
项目表决（itemvote）
一揽子表决（packagevote）
公共马车议案（omnibusBills）——议会斗争的一种方式
Logrolling互投赞成票votetrade
议员为另一方支持的议案投赞成票，以换取对方在其他投票中对自己的支持。
简言之，议员相互交换投票，以争取对方...
日本反对党常用策略
正常方式：
吊挂战术...
非正常方式：
牛步战略、阻止议长就位
1.1.3议会的议事规则
议事公开规则（openrule）
讨论自由原则（freedomspeechrule）
法定人数原则
多数议决原则（majorityrule）（半数或三分之二）
一事不再议原则
议员职务发言的言论豁免权
职务发言
议会场地的发言
以议员身份的在外发言
思考题：
审慎立法的相关制度设计与安排？
作为一个议会想让它立好法，需要有什么制度设计与安排。
（立法主体、立法程序与议事规则）
第三节作为权力监督机构的议会
第四节议会的变迁与改革
第三节作为权力监督机构的议会2009-3-9
作为立法机关的议会。
今天谈作为监督机构的议会。
在监督的过程中，是一个博弈的过程，彼此有斗争。
议会的监督权限：
委员会调查与听证，总统咨询，参议院批准总统提出的人事任命和条约，弹劾，继任总统，府院间非正式会晤，参加政府委员会，附属机构的研究。
政府过程的全程监管
事前（人事权——事前最有效的一个办法）
事中（质询权）
事后（不信任案）
不同政体下的议会监督权
议会监督权总统制议会制
人事权有有
国政调查权有有
质询权无有
倒阁权无有
弹劾权有有
总统制弹劾，是违法的情况
第三节作为权力监督机构的议会
3.1人事权（批准行政和司法人员任命）
各行政部门部长、副部长（给有代表性的人、给自己的马仔）
独立机构负责人（航天局、美联储等）
驻外大使（捐款人士）
法院法官（联邦层级的）
3.2英国议会国政调查权
起源：
1689年英国调查对爱尔兰战败事件
调查范围：
立法辅助调查、选举调查、政治调查（政府高官出现问题）、公民权利调查（各种各样的调查出现问题）
美国国会的“国政调查权”
国政调查权的行使方式
方式：
要求或传讯政府官员、利益集团代表、公民个人以公开或秘密方式提供证词；
被传讯者如拒绝出席，以“藐视国会”罪被起诉....
国会听证会
渊源
类型：
咨询性听证、调查性听证、审查性听证（1/3秘密进行）
3.3质询权议会制国家议会有关质询的规定
总统制下，没有。
议会制下，要求政府有所回应。
日常所有的立法中，经常有此举动，要求政府对其政策、讲话做出解释。
一种是口头的方式，一种是书面的方式。
反对governmentoftheday，并不反对state
质询权所受限制
质询时间的限制
质询内容的限制
执政党的议员从中阻挠
3.4倒阁权
实施方式：
--议会直接通过对内阁的不信任案
--议会拒绝通过政府某一重大政策议案；
--政府就某一政策向议会提出要求信任投票时遭否决；
结果：
解散议会
有关倒阁权的限制
法国第五共和国
德国：
“建设性的不信任案”
3.5弹劾权
对象：
议员、军人外政府官员
内容：
违法行为
提出：
下院
审判：
上议院审判：
美国
宪法法院审判：
德国
专门成立的弹劾法院：
法、日
思考题：
议会斗争中，反对党策略？
不同政体下政府责任的实现机制及其利弊得失？
不同政体下，政府责任实现机制？
责任：
Responsibility回应的责任/职责
Accountability解释的责任
政府责任：
法律责任
道义责任（公共责任、历史责任等；）
问责制：
可“问”的“责任”？
（对此感兴趣）
首相问责制
责任追究制
第四节议会的变迁与改革2009-3-9
就专门问题。
切忌泛泛而谈，要有问题意识，资料越新越好。
角度创新。
提出问题，查资料，解决问题。
4.1议会影响力的变迁
4.2议会改革
4.1议会影响力的变迁
1、从时间看
2、从政体看
3、从各国情况看
英国议会权力变迁
光荣革命之后，法案之后，议会主权确立。
议会超过国王了。
中国处于四个化的过程中：
城市化、工业化、市场化、国家化（政府工作报告）
英国上院，没有被任何人选举，是世袭的。
议会影响力
在法律上它（议会）什么都可以做，除了把女人变为男人
美国国会权力变迁
1789-1861国会起源确立时期
1861-1900国会主导、全盛时期
1900-1973国会衰落时期（借水门事件）
1973-至今国会改革与复兴时期
4.1.1议会权力变迁特点--从时间看
议会从确立到强化有很多改革，从衰落到复兴又有很多改革
国会改革包括两个部分：
一个是对外的，和行政权力的关系；另一个是它自己内部权力的强化，内部机制（这一部分技术性。
能看到的东西少。
委员会制度、议事规则的制度、议会党团的地位、议长的制度等）
4.1.2议会权力变迁特点--从政体看
在总统制下，议会想要加强自己的权力有什么好的办法？
（因为总统制下是两个合法性来源）——可以去思考
4.1.3议会权力变迁特点--从各国情况/政党看
一个重要的视角是政党的视角。
和政党的结构相关性很高。
美英两党制，代表性比多党制差很多。
4.2议会改革
4.2.1上升时期的改革19c
4.2.2复兴时期的改革
4.2.1上升时期的改革19c--英国（有兴趣可以做这一方面）
还不如说是选举制度的改革，扩大选民基础来扩大议会的代表性和权力。
4.2.2复兴时期的改革1970s--美国国会改革
四次。
（外交权限、实际立法权、预算问题——主要是70年代之后有了卓有成效的夺权）
金里奇。
保守主义的政策思路。
ContractwithAmerican（这一部分很少有人研究，也可以做探讨）
20c后，总统扩权表现
实际立法权（天、委托立法、否决权）
人事权
外交权（战争、行政协定）
危机处理
美国总统与国会外交权之争
对外缔约权、宣战权
美国国会的预算权变迁
总统与议会权力冲突根源
制宪者初衷
宪法条文模糊
不同选民基础
不同任期
不同政党背景
不同时代特点
英国议案的公共咨询
一项议案草案要点及其公共咨询
——把老百姓卷入立法过程中。
立法民主方面。
又一次课
第二章行政制度
第一节政府职能的演进
国家从小到大的一个过程，有什么特点？
最扩张的地方是怎么扩的（20世纪中叶到现在的历史）？
最后谈近20年西方政府的改革
2.1.2政府职能的演进过程
2.1.2.1政府人员及开支规模增长（看得见的）（需要注意的是增幅、以及增幅发生在哪个阶段）
地方一层的政府雇员增得很多代表什么？
——中央的主管调控，而基层的主管公共服务。
2.1.2.2政府职能的扩张
美国行政部门（政治--经济--社会
2.1.2政府职能演进的特点
·从最低限度的国家到福利国家
国家的功能（国家政府职能的范围）
保护性功能、生产性功能、分配性功能
是按照实施方式的不同来分类的。
保护性功能：
保护公民自由（法庭），维护公共秩序（警察），抵御外侵（军队）
生产性功能：
生产公共物品。
生产方式：
直接（垄断）、间接（可以外包）
国家的再分配功能。
抵消市场结果；改变市场的运行。
再分配是解决外部性的问题。
（抵消负外部性，补贴正外部性的方面。
）（另一方面是改变市场的运行）
--从最低限度的国家到福利国家
分配性的功能和生产性的功能越来越强化。
20世纪前，守夜人国家
20世纪初--中叶：
政府扩张（经济职能）
20世纪50--70年代：
大政府（福利国家）
80年代以来：
政府改革时期（后福利国家）
·从管制国家到福利国家
政府提供公共物品范围的演进
政治类部门--经济类部门--社会类部门
安全--富裕--公平
从管制型国家走向了福利保障型国家。
2.1.3福利国家的发展
缘起：
英国：
济贫传统、贝弗里奇报告
德国：
俾斯麦的社会政策（和左翼争夺劳动者的权宜之计）
发展：
英国：
社会保障政策
福利国家的发展--以英国为例
救济赤贫、保护劳动者权益（个人自身权益）、保护劳动者的可持续发展（家庭）
福利国家：
早期是对赤贫现象的干预（17、18世纪），19世纪，是对野蛮资本主义的限制（限制童工，对资本家进行相关约束，关于工作时间，卫生、工作条件），到20世纪初，国家对弱势人群的保护/社会改革。
（保障，一个是对劳动者个人自身的一个保障。
对家庭的、儿童的保障——是保证一个好的劳动力的可持续发展，管了下一代。
）20世纪中期，全民社会福利保障制度建成。
（之所以说自己建成了福利国家，主要是全民社保）
贝弗里奇报告——社会保险和相关服务。
提出了建立社保的必要性，提出了基本原则，全民社保。
·政府扩张的原因
经济危机：
市场经济的弊端，周期性危机、市场失灵、两极分化；
战争危机：
社会变迁：
工业化、城市化、社会聚集、矛盾冲突加剧；
普选制度发展：
利益（压力）集团政治/寻租（普选制度使越来越多的普通老百姓有了投票权）
观念变化：
最低限度国家到国家干预主义/凯恩斯主义
官僚制：
垄断、低效、僵化、个人利益最大化
1970年代后，各国政府部门的共同困境
内部问题：
（福利国家的三大危机）
--财政危机：
难以遏制与逆转的财政赤字
--信任危机：
丑闻披露
--绩效危机：
公共部门的低效与无效率
外部压力：
--新技术革命的挑战
--全球经济的激烈竞争
--凯恩斯主义破产，右翼保守主义力量当选
2.1.4后福利国家的改革
有右派的改革，也有相对左的改革
1980s新自由主义改革
1990-第三条道路改革（吉登斯--布莱尔的教主、智囊）新公共管理改革
·撒切尔政府改革理论（1979-1990）
理念：
回归传统道德价值观：
自立、个人责任、勤奋工作、注重家庭、自由选择、自由市场（限制国家干预）
目标：
3E：
economy经济effectiveness效能efficiency效率
撒切尔政府改革实践：
私有化、自由市场、削减、限制、分权。
1990s布莱尔政府的新公共管理改革
（撒切尔的改革，为什么过了十几年就走不通了？
削减政府作用的做法是否行得通？
在现代社会下，一味地弱化政府已经走不通了）
刺激公共部门内部竞争、引入企业风格——实际上是把民间引入到政府中来了。
不断加大对支援部门的支持
社会企业--本身目标不是挣钱。
第三部门办公室的设立。
1998年，政府和民间签协定，让民间机构参与政府的运作。
第三部门办公室的作用，帮助第三部门发出声音，强化社区，改变公共服务方式，鼓励社会企业。
各部的第三部门联络办公室
中央与地方政府对第三部门的开支
又一次课
后福利国家：
国家怎样发展的探索
撒切尔：
回到国家超载之前的状态，尽量放松管制，能够市场化的市场化，经历了十年左右
纯市场化之后，由于国家和百姓面对的事务多，故卸载后的政府承担不了那么多的职能。
一味弱化国家不是一个好的选择。
重建国家不能走老路，90年代之后，又有了一些新的方法。
布莱尔打着左派的标签向右转，签compact。
·克林顿政府的行政改革机构
改革效果更加明显。
Reinventing重塑政府/政府再造。
承诺改革臃肿的政府机构，上任后委托戈尔成立了“全国绩效评估委员会”（NationalPerformanceReview），到第二届任期的时候，改为了“全国协力政府重塑委员会”（NationalPartnershipforReinventingGovernment，NPR）。
奥斯本，掌舵而非划桨。
政府把握总体方向，剩下的事情可以委托。
向下授权，老百姓有更多的参与。
将竞争机制引入政府，使命导向而非规则导向等原则。
克林顿政府行政改革历年报告
物美价廉政府/便宜的好政府
·克林顿政府行政改革的特色
用企业精神改造政府（强调顾客，企业最大的目标是追求顾客满意度，顾客有什么需要，就要有相应的满足顾客的服务。
政府和民间的关系发生变化了。
Servicegovernment。
服务性政府）
行政机构的职能定位：
顾客导向
行政机构的组织特征：
企业型政府（官僚制强调等级和分工，每个人垄断一个权限，没有竞争的。
改成企业后，大家的建制都是以满足顾客为导向，相互的关系不是戒备森严的等级关系，而是有限竞争的关系）
行政职能的运行特征：
充分授权（每个人都要想着直接对顾客负责。
）
Streamliningprocess流程再造，让流程更加有效率。
·公共服务的生产方式：
思路转换
传统→现代体制
·当代政府改革核心理念
政府职能定位：
“掌舵而不划桨”,即将公共服务的供给与生产相分离;
将企业精神引入公共服务生产机制/公共服务市场化民营化）/社会化
外包都是竞争制的。
从goodgovernment到goodgovernance，从“好政府”到“好治理”。
之前都是在政府内部找出路。
好政府（官僚制/科层制）机构精简专业高效
政府的服务越来越间接。
务实的特点。
民主：
新式民主，大家参与，而不再是投票。
·当代西方国家政府改革内容与特点5R
重构、重建、重塑、重组、重思
现代政府的改革是跨时代的改革。
现在的是Re，一切都是重来，改革的思路上有了改变。
·新旧行政管理理念对比
以前将政府放在统治的方面，现在多作为公民服务的工具。
新公共管理，要求公务员有意识将自己作为一个为公民服务的主体。
政府雇员制。
在一些技术岗位上向社会招聘。
程序简化。
中国——官僚制还没有建立起来，就已经被打破。
国外的官僚制是已经建构起来了。
·新旧政府管理手段变化。
（施政基础：
从机构项目趋向政策工具）（施政机构：
科层结构趋向平面网络）（公私对立趋向公私合作）（指令控制趋向谈判说服）（有效管理趋向能力促进）
共赢。
政府的能力培养。
·新旧国家职能的演进
守夜人国家有限政府政治/军事（治安与国防）
福利国家大政府经济+社会
（三高/高福利、高税收、高就业）
契约国家企业化政府（政府采购、绩效评估）
能促型国家服务型政府（赋权公民、）（enabling）
·新旧公共服务供给模式的变化
传统模式:
政府包揽、福利国家或全能主义国家
新型模式：
政府外包、后福利国家、福利多元主义。
核心特点：
多元、参与（最核心是多元与参与，达到的结果是够哦那个品）、公平
多主体：
政府、NPO、企业、私人；
多机制：
计划、市场；
多资金来源：
政府支持、社会捐助；
多目标：
效率、效益、公平；
多边关系：
政府、NPO、企业、被服务者等各方的双边与多边关系；
2.2.1文官（civilservice）的概念
文官制度在英国的确立，有几个确定的时间点要熟悉，在文官制度之前，有“恩赐官职制”和“政党分肥制”（在资本主义建立过程中。
政府变成了某一党的工具）。
恩赐官职制和政党分肥制的效果是任人唯亲（而不是任人唯贤）。
19世纪50年代议会麦考莱…建立常任文官制度的报告。
·官僚制特点
考任制（公开考试，择优录用）、科层制（分工明确，等级森严）、制度化（照章办事，淡化人情）、功绩制（严格考核，奖优罚劣）、终身制（待遇优厚，职业稳定）、国家化（态度温和，政治中立）
·文官的政治中立
不得兼任议员，有限的政治参与，有限的结社和罢工权，不得参加赢利性活动。
2.2.2文官制度的理论依据
政治/行政二分法
威尔逊、古德诺。
马科斯·韦伯（政治家代表冲动、激情。
文官代表理性、规则）。
·文官制的利与弊
利：
考任制消除用人腐败；功绩制强化激励机制；终身制、制度化、国家化促进政府公正；科层制、制度化提高效率；
弊：
人才标准单一；绩效难以准确评估；政治消极、责任意识淡化、惰性严重；僵化保守，效率低下；高级文官宽泛的自由裁量权（高级文官和普通文官差别很大，手上有很强的自由裁量权。
能够替政府做很多决断）。
·官僚制的弊端
帕金森定律。
官僚主义喜欢“无事忙”，彼此能制造出许多工作来；通过扩大下属机构来抬高自己身份，行政机构永远会扩张无论工作是增是减；委员会一旦超过20人，效率就会下降；繁琐定理：
对1000万的原子反应堆因为不懂2分钟通过…….
·文官的权限——官僚自主性
自主性表现：
官僚决策/文官专权
自主性产生原因——公共物品的生产方式决定；
官僚都是个人利益最大化者
双边垄断的委托代理关系（双边垄断：
如预算，是官僚和政府来制定的，由政府来算，由议会来投票。
因而才会出现美国议会也有独立的预算机构）
信息不对称（由此，官僚才能掌握政治家）
预算约束方式（需求约束和预算约束。
）
·卡特政府文官制度改革1978
·撒切尔文官制度改革1979
最著名的：
建立执行局
梅杰政府：
最著名的是PublicFinanceInitiative工党的时候改为PPP
·思考题：
20世纪西方国家政府演进的总体特点与趋势？
新世纪，西方各国家政府改革的总体趋势及各国特点？
又一次课
第三章司法制度
本课主要讲政府架构和政治过程，司法相对来说更加中立一些，但也不是没有。
更多关注政治生活的参与。
主要讲其对政治的影响力。
3.1司法体系
大陆法系（民法civillaw）成文法
英美法系（普通法commonlaw）判例法，又叫法官法。
法官有立法的职能
二者司法的主体有差异。
大陆法系与英美法系的主要区别
法律渊源：
制定法和判例法；
法律分类：
公法和私法；普通法和平衡法；
法典编纂：
法典与单行法律；
法院体系：
二元法院体系与一元法院体系；
法官职能：
立法与司法是否严格分工；
诉讼程序：
合议/纠问式与独任/辩论式审判；
英美法系下影响法官判决的因素
现在的趋势是判例法和制定法相互融合
3.2司法原则
3.2.1司法独立原则
相对于议会和行政两个权力的独立，前二者不能对司法构成干预。
司法独立的内涵，仅靠另外两权的独立还不够。
司法独立原则的内涵：
司法系统独立：
司法权由法院（法官）独立行使，不受行政机关和立法机关的干涉；（司法审判与司法行政权区别）
法院独立：
一个法院的审判活动，不受另一个法院的干涉；
法官独立：
法官在审理案件中独立审判，不受各方面意见的影响；（法官原则：
..）
司法独立制下的法官保障制度
终身制、专职制、退休制、高薪制
3.2.2无罪推定原则
A审判必须是合法的，任何人在被宣告为犯罪之前，均应被视为无罪
B庭审中，举证责任由原告承担，但如果政府无被告者，举证之责倒置；
C陪审团及法庭不能强迫被告自认其罪；
D在某些情况下，法律规定某些特定行为可由确定事实推定有罪，并赋予被告人申辩无罪的权利。
沉默权
司法正义内涵
强调的是程序正义。
这就与实体正义相冲突了。
司法正义到底指哪个呢？
现在在西方程序正义甚至大于程序正义。
3.2.3公开审判原则
审讯公开（审判在公民监督下进行，以使其权益得到保障。
但审判不能公开到没有限度）、判决公开、判决理由公开
3.2.4公民陪审原则
起源
类型：
大陪审团与小陪审团
权限：
判定是否有罪（刑事）或应否承担责任（民事）
争论：
公民陪审的必要性？
3.2.5公开辩论原则
辩论主体：
律师制度
辩论方式：
纠问式与辩论式诉讼
辩论内容：
程序性与实质性辩论
3.3司法审查权（本章重点）
关注司法和政治的关系
3.3.1概念与功能
升级会员 