北京大学政治学原理课堂笔记期末整理.docx
《北京大学政治学原理课堂笔记期末整理.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《北京大学政治学原理课堂笔记期末整理.docx（26页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
北京大学政治学原理课堂笔记期末整理
政治学期末整理
一.导论
1.政治
a.政治的涵义
I）非马
a）社会价值追求，规范性的道德。
孔子（政者，正也）；亚里士多德。
b）超自然，超社会力量的体现或者外化。
天人合一；君权神授。
托马斯*阿奎那，奥古斯汀；董仲舒
c）对于权力的追求和运用。
韩非子；马基雅弗利，MW，拉斯维尔
d）管理活动：
孙中山
e）法律现象：
国家本身是法人，国家是为执法而设计的
II）马哲：
在一定的经济基础上，人们围绕着特定的利益，借助于社会公共权力来规定和实现特定权力的一种社会关系。
a）特定的社会关系
b）经济的集中体现
c）国家政权是主要和根本的问题
d）有规律的社会现象
III）政治的界定：
a）卡尔·多伊奇：
政治在一定意义上是通过公共方式所进行的决策。
b）戴维·伊斯顿：
政治是有关社会价值的权威性分配，是人们之间的互动关系
c）布莱克·威尔：
一群在观点和利益方面很不一致的人们做出集体决策的过程。
2.政治学
a.政治学的涵义
I）非马
a）研究国家问题的科学
b）研究社会公共权力的获得和应用的科学（拉斯维尔：
政治研究是对权势和权势人物的研究）
c）对众人之事管理的研究
II）马哲
研究上述社会关系及其发展规律的科学
b.政治学的内容
I）战前
a）政治理论
b）本国政治制度
c）比较政治管理
d）国际政治
II）战后
a）政治理论
b）政治制度
c）政党、社团、舆论
d）国家政治
c.政治学的研究方法
I）马哲
a）哲学方法：
唯物辩证法
b）研究角度
i.历史唯物主义
ii.经济基础-上层建筑分析
iii.阶级分析（连接前后的纽带）
iv.利益分析
c）调查研究
II）西方传统
a）哲学思辨
b）历史研究
c）机构、制度研究
III）西方现代
a）社会学研究（政治精英分析、政治团体分析、政治文化分析、政治角色分析）
b）经济学研究（理性选择、博弈-联盟、公共政策分析）
c）心理学研究
d）借鉴自然科学的方法（系统论、政治沟通分析）
d.政治学发展史
I）西方
时期
代表人物其作品
研究的问题
研究的方法
奴隶社会
柏拉图《理想国》
亚里士多德《政治学》
奴隶制下的国家治理问题；
政治的目的与价值取向
哲学思辨
经验研究
封建社会
奥古斯汀《上帝之城》
托马斯*阿奎那《神学大全》
君权神授，神创等级制
信仰高于理性
哲学思辨
自由资本主义
马基雅维利《君主论》
让*布丹《共和六论》
政治权力，开创了资产阶级政治学以及主权理论
理性
霍布斯《利维坦》
洛克《政府论》
卢梭〈社会契约论〉
孟德斯鸠《论法的精神》
汉密尔顿等《联邦党人文集》
从人性论的角度开创了自然法理论，强调天赋人权论，社会契约论，正义平等自由民主理论
从政治权力的角度，提出了三权分立等配制权力，构建政体的若干原则
边沁《道德与立法的原理》
穆勒《功利主义》
孔德《实证政治体系》
斯宾塞《社会静力学》
托马斯*摩尔《乌托邦》
进一步阐释了个人利益与政治权力；资产阶级利益和社会之间的关系；
空想社会主义诞生
垄断资本主义
罗尔斯《正义论》
马克思、恩格斯
政治哲学式微
行为主义兴起，以政治行为以及行为互动为研究对象，强调定量研究，经验研究，价值中立，多角度，实然性。
60年代以来，两者出现合龙的趋势。
科学社会主义诞生
参见内容
II）我国
时期
内容
奴隶
《尚书》，神权政治，王权专制，明德慎罚
春秋战国
百家争鸣，礼与法，神与人，君与国，君与民
封建时期
废除百家，独尊儒术
两半社会
蒋介石为代表的三纲五常的封建政治
孙中山为代表的资本主义政治
毛泽东为代表的马克思主义政治
社会主义
马克思主义
二.政治体系
1.国家
a.涵义
I）非马
a）社会共同体说：
人们为了特定目的而在一起生活的群体
b）国家契约说：
自然状态下人们根据理性订立的契约
c）国家统治说：
d）国家要素说：
人民，土地，主权，（国家）
II）马哲：
经济上占有统治地位的阶级为了维护和实现自己的政治利益，按照区域划分的原则而组织起来的，以暴力为后盾的政治统治和管理组织。
III）民族国家
a）要素：
民族（多个民族构成的国族），人口、独立的主权
b）构建危机：
认同危机（民族间的认同以及人民对于国家的认同）；合法性危机；权力的渗透性危机；参与性危机（暴动vs.合法性的来源）；国家的分配性危机
b.产生的原因
社会分工——利益集团分化——分裂为不可协调的对立面——需要一个“超越”的力量把冲突控制在“秩序”范围内以避免相互毁灭。
c.分类
I）历时，略
II）共时（形式）
a）政权组织形式（国体与政体）
b）国家结构形式
内容
单一制
联邦制
邦联制
法律
一部宪法及其他基本法律
联邦地方两套法案，但是后者必须在前者范围内
没有制约隶属关系，平等国家；
没有统一的最高权力机关、军队、国籍、赋税
设协商机关
共同活动已共同签署的协议为基础
国家权力
最高权力收归中央政权机关
各自行政区域内行使独立的政治权力
国家机构
统一的立法、行政、司法体系
国家地方有独立的立法、司法、行政机构，两者没有隶属关系
行政区域
按地域划分，地方权力不受法律保护
国籍
一个
一个
外交权
由中央机关统一行使
分享
d.国家机构
I）定义：
统治阶级为了维护和实现自己的意志和利益，完成政治权力的职能而按照一定原则组建的各种机关的总和。
II）特性：
阶级、实体、严密组织、特定职能
III）形成因素：
国体、政体、社会
IV）原则：
集权，分权，议行合一
V）主要国家机构
a）国家首脑：
i.定义：
一个国家实际上或者形式上的对内对外最高代表；国家主权的实际掌握着或者象征；国家机构体系中实际上或者形式上处于首脑地位
ii.组织形式：
个体，集体；担任方式各异
iii.职能：
召开议会，公布法律；任免官员，授予荣誉，宣布戒严，大赦等重大事项；以最高代表身份对外交往
b）立法机关
i.定义：
有权制定、修改、废止和恢复法律的国家机关
ii.组织形式：
一院，两院
iii.职能：
制定、修改、废止、恢复法律；审查和通过国家预算和决算并予以监督执行；组织或者监督政府；决定比如对外宣战之类的国家大政方针。
c）行政机关
i.定义：
贯彻国家政治决策、管理国家行政事务和各行政职能部门的机关
ii.组织形式：
行政首脑（选举）——行政部门首长（任命）——公务员（考试或者选拔）
iii.职能：
组织必要人、物力，贯彻国家立法机关的各项决策；发布行政命令，制定行政政策，管理社会经济，科教文卫等；领导或者协助军事力量的编制、训练、调遣和指挥；领导全国行政机关，拔擢、管理、任免行政工作人员
d）司法机关
i.定义：
审判和追究刑事责任并提出公诉的机关
ii.组织形式略
iii.职能：
侦查，诉讼，审判
2.政党
a.定义
I）非马
a）实现某种主义的团体
b）选举的工具
c）政治权力的组织机构
d）谋求公职的工具
e）利益表达和利益聚合
II）马哲
a）特定阶级利益的集中代表者
b）特定阶级政治力量中的领导力量
c）各阶级的政治中坚分子为了夺取或巩固国家政治权力而组成的政治组织
III）名家说法：
a）罗伯特·布兰克：
选举组织、管理组织和心理机构。
b）弗朗索瓦·博雷托：
由男人和女人组成的集团，其具有某种组织形式，有能力表达集团的共同意志，并且采取相应的行动；必须提出一整套治理国家的建议，其建议基于某种对整个社会都有影响的思想和利益；必须进行旨在夺取政权或者行使权力的活动。
b.产生原因：
社会的充分世俗化（相信自己有能力影响政治）；社会存在广泛的支援网络；交通和通讯的发展
c.特征（根据马哲）
I）鲜明的阶级性
II）阶级的先锋队组织
III）特定的政治目标和纲领
IV）特定的组织和纪律
d.类型：
资本主义（议会内，议会外）
e.功能
I）凝聚阶级的利益要求和政治意识
II）集合和发展政治力量
III）影响和领导社会政治生活
IV）培养本阶级的政治骨干分子
V）影响国际政治和国际事务
VI）另一种分类的归总
在第一第二功能下，提供了汇聚功能，但是如果这种汇聚的边界和社会群体的分界重合，那么会导致社会的分裂
第三功能，录入
第四功能，教育，但是范围更广，包括党员和非党员
附加：
使政治冲突秩序化和制度化；提供政府与群众交流的双向渠道；提供心理安慰；
f.政党制度
I）定义：
国家法律规定或在实际中形成的关于政党的社会地位、作用；政党执掌政权或参与政治的方式、方法、途径的制度性规定。
II）分类标准
a）政党数目（没有分类的分类）
i.一党制
◆法西斯一党专制
◆民族主义政党的一党专制（受历史条件的制约）
ii.两党制（仅指指政党数目）
iii.多党制
◆多党联盟
◆一党独大
iv.中国的多党合作制
b）政党执掌政权时间的长短、控制程度、影响力
i.独霸
ii.轮流
c）两者的结合
i.一党制
ii.有节制的多党制
iii.极端多党制
iv.原子化多党制
III）形成因素
a）生产关系-利益结构
b）阶级政治力量的成熟程度
c）政体
d）选举制度
IV）特征
a）围绕统治阶级利益
b）可以是成文法也可以是习惯法
c）深刻影响国家政治制度、政治体制和社会成员的政治活动方式
g.影响政治的途径：
掌握政权；操纵议会；制定政策；操纵选举；指挥党员；指挥群众；宣传鼓动
3.社团
a.定义
I）社团：
a）布劳的互益说。
以营利为目的经营性组织；以谋利于成员的社团组织；社会服务组织；服务于公共利益的政府组织。
b）海曼的共同特征说。
成员致力于共同的目标，并且其主要目标不是营利；经费不依赖于官方；成员有进出的自由
c）特殊目的说。
人们为了某种非谋生以外的特殊目的而组成的团体
d）相似一致说。
建立在语言、身体状况、兴趣爱好方面的机械一致而不是建立在劳动分工上的理性一致上的社会组织。
II）政治社团：
在社会政治生活中，按特定的利益集合在一起，有组织的参与和影响政策制定的社会团体。
b.产生原因：
生产力发展，社会利益复杂化（利益）；政府影响的增强导致反馈的必要增加（权力）；民主政治提供了可能的途径（权利）
c.特征
I）社团：
互益形，同聚性，非营利性，民间性，，组织性
II）政治社团（与政党的区别）：
利益和目标较为单一；按照特定的规则，在这种规则下允许一个人多重的身份；参与政治行为，但是不以夺取权力为最终目的；具有群众性。
d.类型
I）技术角度：
维护和寻求的利益（公共/特殊）；社团的自主性（独立性/依附性）；社团的合法性，社团的社会特征
II）政治背景：
a）利益集团：
按照特定的利益聚合在一起，共同行动的一群人。
b）压力集团：
具有特定的利益要求和社会主张的人，为了维护自己的利益和主张而以压力方式影响政府政策的制定、修订和实施的政治社会团体。
c）压力集团的特点：
种类多、范围广、利益对立、有特定的法律地位
e.参与方式
I）正常途径：
a）直接途径：
直接对参与决策者进行游说（院外集团，议廊政治）；为决策者提供情报和材料；举行与政府官员、议员沟通人际关系的社交活动；支持政府官员及议员的竞选活动
b）间接途径：
动用社会舆论等第三方势力影响
II）非正常途径：
暴力对抗
f.功能
I）象征性（权利），意识形态（立场）提供情报，工具性，经济性，政治社会化
g.影响：
政府更迭，影响政治决策，监督政府工作，扩大公民参与。
4.个体（略）
三.政治权力
1.权力
a.权力的涵义：
个人或集团相互施加的任何形式的影响力。
I）罗伯特·达尔：
一个或多个社会单位的行为依赖于其他社会单位的行为（A-B）
II）布劳：
个人或者集团通过威慑，不管他人反抗与否，把他们的意志强加给其他人的能力
III）MW：
社会内部的一个活动者能够不顾反抗，不顾其可能性依赖的基础，推行自己意志的那种能力
b.权力的来源和基础：
I）在社会交换中垄断资源，提供排他性的服务。
II）法律与秩序的强制性
III）物质主义，对该资源或者服务的刚性需求
c.权力的特性
I）权力的影响范围越大，权力的主体越多，权力就越分散
II）在权力关系中，主体和客体是环境上和时间上相对的
III）对抗性：
相对性的极端情况
d.权力的分类
I）力量：
政治权力、经济权力、社会权力、宗教权力
II）作用方式与手段：
强制性权力，以物理力量进行制裁和惩罚；奖酬性权力，利用物质条件来进行奖励或者通过不奖励来进行惩罚；规范性权力，利用象征性资源进行奖励或者处罚
III）结局和意义：
集中vs.分散；有限vs.无限，平衡vs.不平衡
2.政治权力
a.定义：
在特定的力量关系对比中（非平衡），政治权力主体为了维护和实现自身的利益而对于客体进行制约的能力。
本质上，是一种特定的权力制约关系；形式上是特定的公共权力。
b.要素：
主体、目的（利益）、强制力，客体；格局，稳度
c.产生
I）客观上：
对于生产资料和物质财富的占有；暴力
II）主观上，能力素质、身份资格、理论策略、依托的组织
d.特性
I）制约性——对他人
II）能动性——对自己
III）动态发展性
IV）工具性
V）扩张性和排他性（限制权力范围）
e.类型（主体）——关系
I）历时类型——相互否定为主，相互妥协为辅
II）共时：
组织形式：
国家、政党、社团；组织层次：
中央、地方；权力功能：
立法、司法，行政——三组内部相互关联
f.作用方式
I）暴力，压力（警告、恐吓、威胁）
II）命令、规范、说服
III）奖酬、惩罚
g.权力与权威：
权威强调沟通性，效果取向；权力强调强制性，过程取向
四.政治权利
1.权利
a.定义
I）天赋权力说：
（自然法）是人的本性的有机构成内容。
a）强调人在自然状态下平等
b）维护和保障人的自然权利是政府的主要功能
c）自然权利是政府的行动界限
II）权利自由说：
（人为法，下同）法律允许范围内人们所享有的种种自由
III）权力利益说：
受到法保护的利益
IV）权利力量说：
法律赋予权力主体的强制力量，权利由此而成为一种法律规范
V）权利平等说：
政府多人民的平等关心和主张。
b.来源：
法律、习俗、道德
c.分类：
I）要求权——积极接受权
II）豁免权——消极接受权
III）权力权——积极行为权（主他性）
IV）自由权——消极行为权（自主性）
d.几组权利的比较
I）自然权利——宇宙秩序派生的
II）公民自由——法定自由
III）公民权利——不论地位如何应该拥有的（基本人权，一个健康和自由的社会必需的权利）
e.公民权利的分类：
生命与生存权；自由权（人身、居住和迁徙、思想言论、集会和结社）；平等权利；财产权；受益权（从个人利益出发要求国家作为或者不作为）；参政权；社会经济文化权（休息权，少数民族使用文字，风俗受尊重的权利）
2.政治权利
a.权利定义：
在特定经济基础上，由社会公共权力确定的社会成员取得特定利益的资格。
因此，本质上说，政治权利只是一种政治资格。
b.性质：
阶级性，规范性（强制性）；自主性（能动性；发展性（动态发展性），形式、主体、内容；手段性（工具性）
c.分类：
I）自由权：
人身自由、言论自由、通信自由、出版自由、结社自由
II）平等权：
生命、财产，自由是平等的；法律面前人人平等；公民享有平等的资格和机会
III）参政权：
d.意义与限度
I）给其应得，得其应得，以维持社会共同体；
II）规范人与政府的行为，维护社会的共同秩序、公正以及正义。
（明确社会责任、确定政府权力的界限）
e.保障条件：
依赖于法律传统，没有严重的社会冲突（实体或者文化分裂是其极端表现形式）
五.政治行为
1.政治统治
a.概念
I）非马
a）神权统治论
b）父权统治论（利用血缘关系、宗法关系来解释政治统治关系，具有初步的可确定型和传递性）
c）契约统治论（包括契约君权和契约民权）
d）精英统治论（发展到近代就是技术统治论）
II）马哲：
经济上最强大的、占优势地位的阶级，为维护和强化既定的政治关系与社会秩序，通过国家权力而对全社会所进行的一种强力支配与控制。
b.基础：
暴力权威；国家在形式社会职能过程中拥有的权威；社会心理基础（暴力有限性），国家权力得到社会服从的可能性。
c.分类：
I）权威合法性的来源：
MW，传统型、魅力型、法理型（取得合法性的途径：
通过庞大的权力机器给人以直接的心理威慑，通过制度化的机制与社会成员加强联系、通过意识形态进行宣传教化。
）
II）统治关系：
多数—少数，多数人拥有财产，工人阶级主导；少数—多数，生产资料和社会财富集中，实质上是金钱政治。
III）方式：
人治（ruleofman），法治（ruleoflaw）
d.实施方式：
暴力；限制与排斥（权力的排他性）、怀柔利用、干涉经济社会事务；思想文化控制，保持意识形态的统治地位；保持良好的国际关系
2.政治管理
a.定义：
I）非马：
政治活动的全部；社会管理；行政管理
II）马哲：
国家权力按照某种特定的秩序和目标队政治生活进行自觉地、有计划地约束制约的一定方式。
（其根本目的是调节社会矛盾，有效保护社会共同体的利益）
b.类型
内容
传统
现代
经济基础
农业经济、自然经济
工业经济、市场经济
管理主体
国家（缺少中间组织）
国家+准公共（政党和社团）
权力特性
（内涵的）任意性，连带性（包含了神圣权力和宗法权力）
规范的、相对独立的
功能
强烈排他（重农、独裁）
开放
方法
行政强制+思想教育
法律、经济、文化
运行机制
人治
法治
c.行为方式
a）政治领导
b）政治决策
c）政治组织
d）政治协调：
政治干预；权威仲裁；协商妥协；搁置回避；协同合作
e）政治沟通
f）政治监督：
宪法、立法、司法、行政、政党、社团
d.作用：
巩固政治统治的经济基础；保障政治稳定；保证民主政制的正常运行和发展
e.善治的特点：
合法性、透明性、责任性、法治、回应、有效性（政策有针对性和实际效果）
3.二者的关系
内容
政治统治
政治管理
功能
阶级职能
社会职能
行为主体
统治阶级组成的国家政权
国家政权和其他组织
行为客体
少数—多数或者多数—多数
少数—多数
原则
（建立）秩序与稳定
（维持）秩序与效率
六.政治文化
1.涵义
a.阿尔蒙德：
一个民族在特定时期六次内阁的一套政治态度、信仰和感情，由本民族的历史与当代社会的经济、政治进程所促成
b.白鲁恂：
政治系统中存在的政治主管因素，包括政治传统、意识、民族精神与气质、心理、个人价值观、公众舆论等等；其作用是富于政治系统价值方向、规范个人的政治行为、使政治系统保持一致
c.马哲：
是人们在社会生活中形成俄对于政治的感受、认识和道德习俗的复杂综合，一般包括政治心理和政治思想两个层次。
d.几个比较
I）公民文化：
每个人都对政府充满了责任、相信自己有影响能力的文化
II）政治亚文化：
一般与主流政治文化和政治系统无关；但是有时也可能上升为主流的政治文化、或者成为主流文化的一部分、或者成为反社会的政治文化
III）大众文化：
有时与政治文化有关联、反映为引导人们的政治倾向
2.构成
a.政治思想和政治意识形态；政治心理：
政治认知、政治情感、政治态度、政治动机
b.文化类型（同一时期只有一个主流文化）
地域型（parochial）；顺从型（subject）、参与型（participant）；忠诚的（allegiant）、疏离的（alienated）；精英政治文化、大众政治文化
3.研究视角
a.一般研究角度：
同质文化，极端文化、多元文化
b.结构研究角度：
（三要素）体系文化、过程文化、政策文化
七.政治社会化
1.界定：
在特定的政治关系中，通过社会政治生活和政治实践活动，逐步获得政治知识和能力，形成和改变自己的政治心理和政治思想的能动过程
2.作用（另一种界定角度）
a.学习政治文化和技能，使之能够适应、参与乃至改造社会政治生活的过程；
b.社会塑造成员政治心理与政治意识的过程
c.政治文化代代相传的方式
d.政治文化形成、维持与变化的过程
3.媒介：
家庭、学校（系统化的、强有力的社会化途径；由于学校可以强化人们对政治体系的好感，能培养人们的政治忠诚和共同政治信条，能引导人们信仰“政治竞赛的不成文规则”，能提供给雷知识和技术等涉火化功能）、同辈、电视和大众传播工具、特定的政治符号、社会政治组织、实践
八.政治参与
1.定义
a.影响或者试图影响公益的分配
b.旨在影响国家或者地方政府的有组织的行动
c.个人或者组织有意或者无意的反对、支持、改变或维护一个政府或者团体的某些特征的一切行动或者（不行动）
d.意图直接或间接影响政治秩序的个别公民的一切资源活动
e.社会成员选择统治者以及直接地或者间接地在公共政策形成等方面的自愿活动
f.一般平民直接地或多或少意欲影响政府人士的选择或者他们采取行动而作的法律行为。
g.马克思主义：
普通公民通过各种合法的方式参加政治活动，并影响政治体系的构成、运行方式、运行规则和政策过程的行为。
2.要素：
a.主体：
公民
b.内容是一种权利义务关系
c.其外延仅限于合法的手段
d.其目标和对象不只囿于政府决策，广义上说是一切涉及公益分配的问题。
3.类型
a.历时
b.（自动、动员、消极）主动参与与被动参与、群体参与与个体参与、制度内参与与制度外参与
4.动机：
物质动机、政治动机、自我实现动机
4.参与方式与途径
a）政治投票
b）政治选举
c）政治结社
d）政治表达
e）社区活动（政治冷漠的一种表现）
f）政治接触
g）暴力（不属于合法方式，属于广义上的政治参与）
5.影响政治参与的因素
a）经济发展：
i.市场经济造就更多参与型（主要是指教育水平提高带来的文明开化以及自我意识的觉醒）的公民；
ii.经济发展带来的利益变化是公民不得不诉诸于政治行为来维护并进一步实现自身的利益；
iii.经济发展同时也促使政府职能的扩大，这也意味着政府扩大了其在社会中的作用，受到政府作用影响的公民反过来不得不提高自己的政治参与水平
b）社会地位：
主要体现在其掌握的物质资源，认识水平以及参与的社会机会等方面
c）政治文化：
参与有效感、责任感与信赖感、代价意识；政治思想与意识形态
d）政治机制：
选举制度、政党制度、监督制度
6.政治参与的作用：
a）工具性：
对参与者来说，促进和维护自身的利益；对决策者来说，反映公共政策的实际效果
b
升级会员 