下半年河南省证券从业资格考试证券投资的收益与风险考试题Word下载.docx
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4.客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是__。
A．办理股东账户—委托—开户—交割
B．办理股东账户—开户—委托—交割
C．委托—办理股东账户—开户—交割
D．办理股东账户—委托—交割—开户
5.下面的行为属正面强化的是__。
A．批评
B．惩罚
C．奖励
D．扣奖金
6.__是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A．集合竞价
B．拍卖竞价
C．连续竞价
D．招标竞价
7.恶性通货膨胀的年通胀率达__
A．10%以下
B．两位数
C．三位数以上
D．四位数以上
8.公司型基金依据__营运基金。
A．基金公司信誉
B．基金契约
C．法律法规
D．基金公司章程
9.上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
A．5%
B．6%
C．9%
D．10%
10.无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有__，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。
A．面额价值
B．票面价值
C．内在价值
D．名义价值
11.在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券（）。
A．要交佣金
B．免交佣金
C．由承销商决定是否交佣金
D．数额大的要交佣金，数额小的不交
12.关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。
A．只能向原股东配售股票
B．只能向全体社会公众发售股票
C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票
D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票
13.2008年1月28日，中证指数有限公司正式发布了3只分类债券指数，但不包括下列的__。
A．中证国债指数
B．中证股指期货指数
C．中证金融债指数
D．中证企业债指数
14.一般来说，__是确认支撑线重要性时应考虑的因素。
A．股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小
B．股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度
C．支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短
D．支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低
15.公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是__。
A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产
B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产
C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产
D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产
16.在证券经纪业务营销中，客户服务中的__是证券经纪业务服务的核心。
A．交易通道服务
B．有形服务
C．信息咨询服务
D．技术服务
17.__是决定产品生产成本的基本因素。
A．专有技术
B．由资本集中程度决定的规模效益
C．低廉的劳动力
D．优惠的原材料
18.上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方，以（）宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A．基金公司
B．发行人
C．主承销商
D．交易所
19.下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。
A．法律主体资格
B．投资者的地位
C．基金营运依据
D．基金营运规模
20.根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报__备案。
A．交易所会员大会
B．交易所理事会
C．中国证监会
D．交易所董事会
21.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起__内使投资组合比例符合约定。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月
22.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报__的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
A．证券公司所在地
B．证券交易所所在地
C．期货公司所在地
D．中国证监会指定
23.市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本__。
A．越高
B．越低
C．保持不变
D．不相关
24.（）是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
A．投资决策委员会
B．风险控制委员会
C．市场营销部门
D．基金运营部门
25.公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是__。
26.股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A．记名股票
B．无记名股票
C．普通股票
D．优先股票
27.属于体现基金信息披露形式性原则的是（）。
A．公平披露
B．准确性
C．规范性
D．及时性
28.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．证监会
29.设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币__亿元。
A．1
B．2
C．3
D．4
30.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。
A．收益和风险是证券投资的核心问题
B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬
C．风险越大，收益就一定越高
D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小
31.当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但公司却无意定期支付固定资本成本时，可采用__。
A．发行优先股
B．发行普通股
C．发行可转换证券
D．发行债券
32.按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。
D．5
33.关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是__。
A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息
D．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
34.目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。
A．国债
B．公司债
C．转债
D．股票
35.__是基金托管人尽责的善后阶段。
A．签署基金合同
B．基金募集
C．基金运作阶段
D．基金终止阶段
36.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是__。
A．券面形态
B．发行方式
C．流通方式
D．偿还方式
37.上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在__中披露。
A．重大事项
B．重要事项
C．发行公告
D．财务报表
38.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADR
B．二级有担保ADR
C．三级有担保ADR
D．144A私募ADR
39.IB制度起源于__，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广，并取得了巨大成功。
A．日本
B．中国香港
C．美国
D．德国
40.在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。
41.证券市场上最重要的中介机构是__。
A．会计师事务所
B．证券公司
C．资产评估事务所
D．投资咨询公司
42.国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。
A．45%
B．55%
C．65%
D．75%
43.某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。
A．1000万
B．4920万
C．4980万
D．500万
44.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于__。
A．内幕交易行为
B．操纵市场行为
C．欺诈客户行为
D．虚假陈述行为
45.随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值（减值）作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。
A．可分配
B．不可分配
C．可增值
D．不可增值
46.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。
A．4
B．5
C．6
D．7
47.__中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。
A．2006年10月30日
B．2005年11月30日
C．2006年11月30日
D．2005年10月30日
48.按照道氏理论，以下说法中正确的是__。
A．证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成
B．开盘价最重要
C．交易量与价格没有关系
D．证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成
49.夏普指数以__作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。
A．方差
B．贝塔值
C．标准差
D．基点价格值
50.假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值、并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是__元。
A．880
B．900
C．920
D．1000
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