6.中铁七西纪〔2018〕 8号 附件2：中铁七局工程项目廉洁风险防控等级汇总表Word格式.docx
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，认真落实'
'
，坚持民主集中制，强化职能监督，严格把控项目关键部门落实职责，定期开展批评与自我批评，以身作则，做好表率。
项目领导班子、各部门负责人
对党的方针政策、特别是党风廉政建设学习放松要求。
三级风险
加强对党的方针政策学习和教育，通过多种形式加强对党风廉政建设相关制度学习，要将学习形成长效机制，避免学习流于形式。
项目部领导
班子、各部
门人员
人员思想素质不过硬，部分员工思想松懈，党风廉政建设认识不到位，不掌握相关法律法规，政治理论学习不够，廉洁自律意识淡薄。
加强全员思想教育和职业素质教育，廉洁奉公、爱岗敬业的良好氛围。
项目部领导班子、各部门人员
重业务轻政治理论学习，导致部分领导干部理论水平太低，政治素质下降
加强政治学习，提高领导干部个人素质和理论水平
项目部领导班子对部门管理人员廉洁谈话不及时容易造成思想松懈。
严格落实党风廉政建设有关谈话制度，加强对部门人员的谈话教育
项目党风廉政教育不经常，廉洁氛围不浓厚，廉政教育的形式单一，针对性、时效性不强。
积极开展廉洁教育活动，坚持学习教育制度，大力营造项目廉洁文化氛围，充分利用互联网媒体，专题会议、参观交流和参加培训等多渠道开展教育。
岗位
职责
未经领导班子成员集体研究决策，由班子成员中某一人对重大问题的决策进行独断专行暗箱操作以谋取私利。
在项目中重大问题决策上，要以促进公司施工开展和盈利为目标，坚持召开领导班子会议，以发扬民主、深入调研、实事求是的态度相协相商，避免"
拍脑袋"
和
言堂"
。
班子、各部门人员
利用职务之便，对前来办事者吃、拿、卡、要，收受前来办事者请客送礼和受贿。
加强廉洁教育，引导员工认真履职，做到公正、公平、廉洁、自律。
项目部领导班子、各部室
项目资金的安排上不按财务规章制度办事；
大额资金使用上，独断专行，不进行党政会签。
严格执行三重一大制度，在大额资金使用上，必须进行班子集体研究，并上报上级公司按照流程办理，项目部要严格执行重要事项和大额资金拨付党政联签制度，定期对项目党政联签进行检查。
项目经理、财务部
利用职权私自挪用、侵吞公款。
强化日常监督管理，不定期对财务工作进行抽查。
配合上级公司做好纪检监察工作和审计工作。
在人事安排、任用、考核、评选先进、在人员安排或干部任用上不按相应程序办事，徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行。
严格执行三重一大制度，在选人用人上以德为先，培养和发现德才兼备人才、骨干；
推荐先进，任人为贤，要公平、公开、公示，让职工说话、参与、决策。
项目领导班子、综合办公室
利用管理权限在合同、结算等管理工作中存在暗箱操作、收受贿赂、接受宴请等。
加强廉洁教育，强化日常监督管理，按照工程项目合同管理相关规定，严格履行职
贝O
项目经理、
工经部
利用职权暗箱操作，提供虚假劳务信息、供货商信息等，改变招标方式，内外勾结，控制招标结果；
招标必须公开、公平、公正，招标文件必须报公司审查通过后再执行。
评标组人员必须广泛，包括各部门及外部专家；
公司定期检查督导，进行通报。
工经部、物
机部
业务招待费管理不严格，随意招待、招待超标。
认真落实中央八项规定精神、坚决反对四风，艰苦朴素，区分招待对象，适时招待，严格控制招待标准
项目书记、办公室
利用职务之便将与自身利益有关的设备安排在本单位租赁。
杜绝本单位职工集资购买设备在本单位使用。
项目物机部
玩忽职守，不认真履行岗位职责，对租赁设备市命调查不认真，致使价格偏高，造成项目经济损失。
严格遵守岗位职责，认真做好市场询价并做好相关记录，建立合格租赁供应方名册，及时分析市场价格，为项目提供可靠真实的数据。
设备部
施工队不具备完工条件，合同规定的工程未彻底完成，贿赂技术人员予以验收。
1.对技术人员进行合同交底，使其明确施工队所承担的施工内容。
2,建立完善的工程完工验收体系。
项目工程部
在工程计量上弄虚作假、以少报多，收入确认不真实；
不按项目完成的实际工程量办理结算资料、不如实核对单据，手续不完备。
按照谨慎收入原则真实反应项目成本管理情况，不弄虚作假；
在结算工程量上，坚持实事求是，按照工程项目承包施工合同进行计量结算，不超结、未计价工程量不予结算，各项手续完毕后再结算。
项目工经部
岗位职责没有明确分离，会计出纳一人兼任。
加强财务人员配备，严格执行岗位职责，杜绝财务会计
财务部
和出纳一人兼任，避免财务权力集中失去监督。
对协作队伍未进行党风廉政建设交底
按照党风廉政建设制度要求，及时对进场合作队伍进行党风廉政建设交底
综合办公室
不认真履行监督职责
加强项目自身廉政建设，加强对分管部室、人员的廉政监督教育，做到勤学习、多抽查、勤督促。
各部室
在技术管理中与劳务队有利益瓜葛，收受协作队伍贿赂。
在技术方案、技术措施等方面弄虚作假、审核把关不严，不安程序办事。
严格按照公司管理制度及工作流程的要求进行技术质量方案的审核，加强技术管理人员教育管理和监督。
项目总工、
试验检测人员利用职权收受劳务队伍好处，对原材料进场、工程质量把关不严、弄虚作假、试验数据失实，出具假试验报告。
加强对试验检测人员的监管和教育，对原材、工程质量试验检测要严格按照试验程序和流程操作，确保试验数据的真实性。
项目总工、试验室
技术人员和现场管理人员在管理过程中，对没有给自己好处的外协队伍进行违规
“卡”工。
严格要求技术和现场管理人员执行规章制度，同时发挥党群工作协理员、党风监督员作用，进行常态化监督。
现场副经理
征地拆迁中利用职权与地方勾结，虚增拆迁补偿，谋取私利，骗取企业财产。
加强对征地拆迁人员的教育和监管，项目部书记要及时和地方政府对接，及时掌握征地拆迁动态。
项目书记
业务
流程
在资金管理上，项目部可能存在脱离监管，私设“小金库"
，挥霍、浪费、私分"
小金库"
现象。
严肃财经结算纪律，规范资金支付流程，从源头上杜绝以各种形式产生的"
违规行为。
项目财务部
与施工队伍有勾结，谋取私利，私自超结、超付工程款或材料款，或在结算资料不全的情况下办理支付手续
严格按照程序、规章制度办事，加强廉洁教育，引导财务员工认真履职，做到公正、公平、廉洁、自律；
强化对财务们日常监督管理，不定期对作业队伍或供应商进行抽查访问，对财务工作进行抽查；
项目经理、财务部、工经部、物机部
现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用、“白条"
抵库。
严格执行资金管理办法及会计基础工作规定进行盘库。
未上报公司批准擅自开户，资金体外循环，脱离监管。
加强员工的思想道德教育和业务能力培训，进一步规范相关人员从业行为；
强化日常监督检查，定期请上级公司财务部门进行检查。
在采购物资设备中加大单价或以劣质产品充当正品；
为外租工程机械出具虚假资料；
材料入库验收不认真，出库虚报冒领，高价租赁外部机械。
严抓项目内控体系建设，完善约束机制，规范业务流程，建立健全项目党风廉政建设防控机制，对物资及设备采购、租赁、验收、处置等关键环节加强监督，通过看现场、查资料、听意见、核数据等多种方法提高制度的执行力。
物机部
在计量结算方面，项目领导和业务人员可能给外协劳务队伍超前、超价、超量结算，采取多计工程量、多计工时、多算材料费等方式，从中收取"
好处”满足私利，造成项目效益流失。
严格执行公司计量收方规章制度，严格现场收方程序，现场结算收方资料多人审核、多人签认、部门联合收方、领导班子联合审批。
对隐蔽工程和关键分项工程施工结算有现场技术员和专业工程师监督的照片和影像资料作为收方结算依据。
现场副经理、项目总工、工程部工经部
合同单价等内容未经公司工经部审核通过，私自定价分包。
项目部要组织相关部门与承包商进行合同谈判，并征求各部门意见，合同预算人员对分包工程的单价及总价进行测算，相关部门及项目领导进行审核，要严格按照公司的分包合同范本，明确所涉及的内容。
项目总经、工经部
内务勾结，接收利益输送，降低验收标准，质量不合格也予以验收。
加强监督管理和教育，实行质量责任制，对出现质量问题的工程和技术人员的工资奖金挂钩，和人力资源部门协调，对出现违规行为的技术人员行为记入个人档案。
项目总工、工程部、试验室
无合同付款，或先付款再补签合同。
要严格落实集团公司财经结算纪律，杜绝无合同付款。
财务部、工
经部、
租赁设备时租赁方利用非正当手段多签认使用天数。
加强对租赁设备使用情况的检查监控，及时记录，月末核对把关。
对有意多记录租赁使用时间，给单位造成经济损失的人员严肃处理并罚款。
项目副经
理、物机部
对外租设备的停机天数、使用的材料油料等费用不如实扣减。
设备在租赁过程中，物资部门严格落实领发料制度，做好设备出租单位的签认记录，及时将费用在设备结算单中扣除。
现场副经
私自界定废旧物资并处理，造成资产流失；
市场调查不充分，指定收购单位，低价让售；
违规计重，暗箱操作，人为减少资产数量。
严格执行《废旧物资管理办法》，实行厂务公开，接受群众监督。
坚决执行市场调查相关规定，执行调查结果报公司审批制度，无审批不能处理。
财务部门不见公司报告批复不得注销资产，不能做帐务处理。
坚持'
废旧物资处理领导小组"
全员参与制度，杜绝一人操作。
财务部、物
资部
在劳务结算、物资采购资料不全的情况下办理支付手续。
加强员工的思想道德教育和业务能力培训，进一步规范相关人员从业行为。
办公用品、办公设备不能按程序采购、超标准采购、虚开增开发票套取财务资金。
加强对办公室人员的廉政教育和监督管理，明确责任岗位责任，办公用品采购要严格按照采购流程办理，采购时货比三家、两人同行采购，相互监督，报销时严格审核，定期对供货商进行回访。
伙食费管理不严格，单独采购食材，向供应商索要回扣，记假账，谋取私利。
严格落实项目伙食管理制度，实行食品询价，外出采购必须二人以上同行，做好对伙食账务的监督与管理。
财务部、综合办公室
违规支付预付款。
规范合同评审制度，避免预付、超付款项，严格按合同条款进行付款。
项目部现场经费核算、控制不规范，超预算。
项目部应严格按预算控制现场经费支出，财务部要严格审核各项费用的支出和使用。
对劳务队伍资质、信誉把控不严；
合同未评审或未按范本执行。
加强业务人员的思想道德教育和业务能力培训
物资招标结果未经公司审批而执行采购。
招标结果未报公司审批，公司查处一件将严肃处理。
项目领导、物机部
物资发料时不依据限额用料卡无依据发料；
发料不执行双签制度，一人操作，模仿签字；
非有权领料人签字领料。
严格执行有权领料人领料的制度，非“有权人”坚决不发料。
物资出库必须经物资主管、库管员共同签字确认才可发料；
定期核算，评价限额发料效果。
现场副经理、财务定期检查，有问题及时分析原因，并整改。
现场副经理、
违规编制限额量，肆意放大计划数量，造成超领、超用或者变卖材料；
私自修改限额用料卡，掩饰物资丢失、损坏、错发等工作失误。
工程技术部要定期复核限额用料卡数量与设计量的差异，并做动态调整。
对物资部门要加大监督检查力度，做好定期核算工作，发现问题要及时分析、整改。
项目总工、物机部、工程部
未按要求严格履行审核、监督职责，致使业务招待费用超标准，超限额。
强化日常监督检查，严格落实上级公司财务管理的有关规定。
财务部、办
公室
在项目资金紧张情况下，业务部门付款计划不公平、不均衡。
优先支付给有利益关系的分包队伍或供货方。
根据年度资金预算，落实资金使用计划制度，每月按施工进度及工程量清单编制相关材料采购、物料消耗、分包结算等资金支付计划。
项目经理、财务部、工经部、物机部、办公室
接受劳务队伍利益输送，对安全检查流于形式，对施工队整改不到位的，帮其隐瞒过关。
严格落实安全生产责任制，加强对现场安全管理人员的监督考核，对现场安全隐患要及时排除处理，决不允许弄虚作假，一经发现严肃处理并追究责任。
安全总监、安质部
在使用安全管理经费中套取资金、虚开发票。
加强教育和监督，财务人员要严格审核发票，对违规虚假发票决不报销。
安全总监、安质部、财务部
与供货商勾结，随意购买劣质安全防护设施，从中谋取私利
加强对安全防护用品的采购与监管，做到货比三家。
安全总监、安
质部
制度
机制
项目党风廉政建设制度不健全、执行走过程、随意性较大，运行过程中落实不到位等引发的廉洁风险。
加强项目管理、建立健全各项管理制度，加强对党风廉政建设相关制度的学习并严格按照管理制度执行。
项目部各部室
民主集中制和“三重一大"
不能坚持原则，制度落实不到位。
认真落实党风廉政建设责任制，坚持原则，秉公用权。
严格落实民主集中制，坚决落实"
三重一大”集体决策制度，避免流于形式。
监督检查制度不完善，不能有效的落实。
结合项目实际，建立有效的监督检查机制，并认真落实。
尤其要加强对重要岗位人员的监督教育和管理，提高管理人员的自觉性，主动接受组织监督和群众监督。
项目领导班子、各部室
项目管理制度执行不到位，规矩意识和纪律不严，个别存在权利集中，自由裁量较大，项目内部监督监管有盲点。
建立健全党风廉政监督机制，加强过程排查监督，加强规矩意识和廉政纪律的学习，强化监督管理。
固定资产、低值易耗管理制度形同虚设，项目未报公司审批擅自采购固定资产。
固定资产、低值易耗品管理不规范，出现固定资产与账面不符，或随意变卖固定资产。
项目固定资产采购必须报公司审批，公司同意后方可采购并报公司备案。
按公司规定对固定资产和低值易耗品建立资产台账、实物台帐进行管理，定期与财务部进行核对，防止资产流失。
物机部、办
制度建立后，员工在日常工作中执行不到位，制度的建立流于形式，实施效果差。
加强监督，不讲客观，严格按照制度执行。
严格按照制度管理，杜绝以个人主观意见代替制度的实施。
项目经理、各部室
不严格执行财务制度，出现保险柜中白条抵库，大额支取备用金，原始票据不合格或有假发票的现象。
强化对财务部的日常监督检查，严格落实上级公司财务管理的有关规定。
项目财务加强对项目业务人员进行发票真伪鉴别培训，规范审核原始单据的合法性。
不遵守保密制度，透露企业或项目相关财务信息。
加强员工的思想道德教育；
完善相关的管理规定；
对从业人员进行相关警示教育；
制定相应的规定和防范措施，加大追责和处罚力度。
项目领导班子、财务部
资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的管理不能精确到位。
严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。
项目经理、各部门
考核制度执行不严格，收受好处徇私舞弊，私自更改结果。
严格按公司、项目标准执行，严肃纪律，加强监督机制，坚持公平公正。
精细化管理制度落实不严谨容易出现管理偏差和风险。
严格落实精细化管理制度，加强岗位监督考核和风险排查，积极开展自查自纠，堵塞项目管理漏洞。
项目总经、各部室
外部
环境
受当地社会风气干扰，廉洁自律意识差，随波逐流出现吃拿卡要，请客送礼，受贿行贿现象
加强思想教育和监督管理，严明规章制度，严肃党纪党规，严于律己，保持良好的品行和高尚情操。
项目领导及
各部门
参加外部单位宴请，违规进出娱乐场所、参与赌博、收取外部人员的礼品等，与外部合作队伍存在不法关系，损害公司利益。
非业务需要的正常接待外，不参加任何宴请。
坚决抵制
“吃、拿、卡、要"
明确部门纪律、做好廉洁教育并签订廉政责任书。
对出现违规违纪的人员要认真核实、坚决查处。
项目领导及各部门
在对外协调交往活动中，尤其是拆迁工作容易与外单位或地方人员发生利益关系，可能出现违反廉洁从业及公务接待管理规定的行为。
树立正确的人际关系，严格遵守《中国共产党廉洁自律准则》及廉洁从业相关制度规定，严格执行集团公司关于领导人员履职待遇、业务支出管理规定，加强自我约束，及时向党组织汇报工作状况，自觉接受监督。
与业主、监理、政府相关部门等业务往来中存在的违纪、违规风险。
加强主要管理人员思想教育和职业素质教育，形成廉洁奉公、爱岗敬业的良好氛围。
外单位可能对相关工作人员进行利益诱惑或其他非正常影响。
不断加强学习教育和监督管理，加强工作业务监督，提高政治敏锐性和业务素质。
国外项目对于当地环境、行业风气不正之风，受社会不良风气影响给项目带来不良影响和损失。
通过学习教育提高员工自身素质和道德修养，严格约束自己，规范行为，廉洁从业，认真履职。
其他
领导班子不团结，项目班子之间沟通不够，在决策问题等各方面容易发生风险
积极营造团结向上、积极进取的工作氛围，加强班子沟通协作，严格执行"
三重一大”决策制度和党政联签制度，全面贯彻执行民主集中制。
个人权利空间较大，约束受限
贯彻落实民主集中制，发挥群众监督，加强权利约束
办公用房超标准，超标准购置公车，在节假日容易出现公车私用等问题。
违反“八项”规定和“八条”禁令行为
严格落实中央八项规定精神和集团公司十二项措施。
占用项目公物归个人使用、借用公物，将公物借给他人或者占用公物进行营利活动或者非法活动的。
加强相关人员的思想道德教育；
组织相关人员认真学习企业的各项规章制度，强化职业操守，严守职业道德。
项目领导、
相关业务部门
安排亲属或朋友在企业内部依附个人职权从中谋取私利。
正确对待工作和人情之间的关系，不徇私枉法，不优亲厚友。
项目信誉评价中为获取高评分而发生利益输送风险。
严格项目部管理，实事求是接受评价检查，建立正确的上下级关系。
合计：
一级风险20个，二级风险22个，三级风险35个；
防控要点77个。
升级会员 