最新廉政风险点 廉政风险点及防控措施Word文件下载.docx
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（2）加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到科室绩效考核之中。
（3）对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。
二、岗位职责方面
（一）行政处罚类（一级风险）
1、相关科室：
造价科、标准科、定额科和信息中心
（1）不按规定立案、查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。
（2）在案件调查取证环节中，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
（3）执法不廉洁，以权谋利。
在执法过程中，执法人员可能会经不起诱惑，利用职权谋取私利或获取享乐，通过与执法对象的权钱交易，为执法对象减轻处罚。
（1）办案人员要认真掌握办案技能，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序。
（2）办案人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度、回避制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。
坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生。
（3）在案件调查取证环节中，按照程序规定依法取证，以保证案件定性、裁量准确。
（4）在违法案件查办过程中严格依据“事实清楚、证据确凿、程序合法、定性准确、处理恰当”的原则办理、审理案件。
（二）行政服务类（二级）
（1）在竣工结算书备案、合同价登记、招标控制价备查、定额解释、工程造价纠纷处理、工程造价咨询企业资质申报、建设工业产品登记备案、确定建设工程住房公积金年度计取标准等工作中，违反工作流程，简化手续，可能产生违规办理、违规出具文件，引起投诉等后果。
（2）在备案、登记过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒，违规乱作为，可能造成严重后果。
（3）业务办理不熟，不能做到一次性告知，引起申请人不满，可能导致其向上级进行投诉。
（4）在审查过程中，对符合许可条件的，不予办理，设置障碍，行政不作为，可能导致申请人进行投诉。
（5）业务办理不及时，没有在政务服务承诺规定时限内办结，可能导致申请人申诉或投诉。
（6）在日常监管中对已发现的违法行为或违法案件不上报、不查处等，未及时留存文书档案，可能造成工作失职。
（7）在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在日常监督管理过程中，产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。
（1）强化岗位培训。
有关工作人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和标准计价规定等，利用业务培训、自学等，提高业务能力和工作质量。
（2）严格按照相关规定办理标准造价监督服务业务，严格采取审核相互把关，相互监督措施。
（3）公开业务办理程序，广泛接受社会各界的监督。
（4）加强干部廉政教育，防止不廉洁行为的发生。
相关人员要严格执行工作服务程序，不故意刁难企业或设置不必要条件。
（5）严格落实考核机制，将日常考核与年终考核相结合，提高服务质量与服务效率。
（6）落实一次性告之、首问责任制、党风廉政建设责任制、行政过错责任追究办法、政务服务承诺等制度，并严格责任追究。
（7）从事定额解释、造价纠纷处理的工作人员，在调解纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，掌握调解、查处的技巧，要有群众观念，服务态度端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方不满。
（三）年检、专项检查类（二级）
（1）行政不作为，对年检中发现的案源线索隐瞒，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。
（2）对年检或专项检查发现的问题，未按法定程序进行登记、录入，未及时留存文书档案，以及发现的问题不及时告知相关单位、上报，可能造成工作失职。
（3）在检查、职能帮扶的工作中，可能存在不给好处不办事，给了好处乱办事，借机索取好处等不廉洁行为。
（4）证书年检期间，可能产生收受好处的风险。
（1）强化廉政宣传教育，突出教育的针对性和实效性。
特别是对容易诱发违规违纪行为的关键科室和重点人员，长期坚持对他们进行有的放矢的廉政教育，以达到警钟常鸣，强化自律，规范行为目的。
（2）将岗位责任考核与党风廉政目标考核同落实、同考核;
努力实现对风险岗位的全程监控。
（3）完善工作督查督办机制。
做到工作有要求、违规受追究、执行有保障。
通过对廉政风险点实施防范管理，形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的廉政风险防范管理体系。
（4）完善制度，抓好防范，严格规范干部廉洁从政行为。
（四）四类：
财、物管理类（一级）
财务科、办公室
财务管理风险：
（1）不认真执行年初财经预算，可能导致开支不合理，影响工作正常运转。
（2）在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。
（3）年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。
（4）未按票据使用、管理的规定严格操作，致使票据保管不善、丢失、损坏等，造成严重不良后果。
资产管理风险点：
（5）固定资产管理不到位，可能造成固定资产盘亏，或因处置不合规，可能导致固定资产的流失。
（6）对暂扣物品管理不严格，出现差错，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用或私分，造成不廉洁行为，产生不良后果。
（1）认真执行年初的财经预算，避免不合理开支，影响工作正常运转的情况发生。
（2）坚决执行财务制度，不私设小金库和违纪报销。
（3）财务人员要加强责任心，认真履行工作职责。
做到帐表相符，财务数据准确、真实，便于工作顺利开展。
（4）从事票据管理的工作人员，要严格遵守票据管理相关制度，防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。
违者将依法追究责任。
（5）在重大财物收支上，在大额资金的使用上，要经集体讨论，坚持“集体理财”的原则，重要财物收支由站务会集体讨论决定。
（6）固定资产管理要到位，及时登记，加强对固定资产的监督，防止本局国有资产丢失。
（7）及时将涉案物品依法登记，管理到位，防止物品丢失或损坏。
（五）人事管理类（二级）
1、相关岗位、科室：
站领导、办公室
2、存在的风险
（1）在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，不深入基层调查，偏听偏信，泄露相关信息，私下许诺先进称号、评定职称等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。
（2）对干部政治、思想、道德等方面管理不严格或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、相互扯皮拆台等歪风邪气。
出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉、不在状态、事业心、责任感不强的现象;
产生传谣、信谣等不利于团结的言行。
2.防范措施
（1）严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定。
（2）严格执行上级规定的人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互
制约、相互监督、相互纠正的运行机制。
（3）坚持公开、公正、公平原则，坚持民主集中制原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。
（4）加强政治、法制学习，树立立党为公、执政为民的意识。
加强集体荣誉感教育，加强民族团结、和谐稳定教育;
组织全体工作人员学习并严格遵守各项廉政建设规定，树立正气，摒弃歪风邪气。
（六）内务管理类（二级）
1、主要责任科室：
办公室、综合科、信息中心
相关责任科室：
标准科、造价科、财务科、定额科
（1）在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。
（2）不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致重要信息数据丢失，给工作造成严重影响。
（3）档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。
（4）印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。
（5）接听电话、传达会议通知不及时、不准确到位，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。
（7）在办公物品采购及公车管理、使用和维修中违反规定，可能产生不廉洁行为，或是给单位和工作造成严重影响。
（1）遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。
（2）对网络管理、统计、档案管理、电话接听、印章管理、文件收发等人员加强责任心教育，使工作人员有高度的责任感、使命感和崇高的集体荣誉感，防止过错、失误，给全站各项工作顺利开展提供保障。
（3）规范公车维修、用油管理，严禁工作人员擅自出车，严禁领导干部擅自驾驶公务用车，对节假日、八小时之外未经站主要领导或分管领导允许擅自出车的，严格按照有关规定处理。
（4）公务招待坚持对口接待和派餐制度，尽量减少陪餐人员。
三、站领导个人方面
（一）市标准定站党支部书记、站长（一级风险）
1、职责：
主持市标准定额站的全面工作，主管党务、人事、财务、审计工作，分管财务科。
（1）工程造价咨询资质初审;
（2）标准造价违规行为（行政处罚类案件）查处;
（3）日常其他行政行为监督;
（4）定额解释、造价纠纷处理;
（5）单位经费开支;
（6）单位人事管理;
（7）评先树优;
（8）公务接待;
（9）车辆安全;
（10）党费管理。
3、防范措施:
（1）工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。
（2）标准造价行政处罚类案件处理，坚持公开听证管理，并由委法规科等相关科室共同按程序办理。
严格执法监督，检查和调查取证必须2人以上，且亮证执法;
坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制，案件检查结论坚持集体定案。
（3）建立监督投诉机制，对单位人员日常监督服务行为进行监督。
（4）实行定额解释、造价纠纷处理回避制。
与服务对象双方有利害关系的工作人员，监督其回避。
对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。
（5）严格财务制度，严格执行上级规定，按要求对经费合理开支。
（6）严格执行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。
（7）严格各项荣誉称号的推荐程序，坚持集体讨论决定推荐名单。
（8）严格公务接待。
公务接待落实接待标准，履行就餐审批制度。
（9）规范公车维修、用油管理。
公车维修、用油明确专人负责管理，并造册登记。
定期检查用油支领、发放登记情况。
（10）严格党费管理，及时足额上交。
（二）主管标准、资质证书等业务副站长（二级风险）
负责工程建设标准、造价咨询企业、造价从业人员、行业协会及社会治安综合治理、安全、防汛工作，分管标准科、造价科、综合科。
（2）工程建设标准违规行为（行政处罚类案件）查处;
（3）日常督导、检查、调查取证;
（4）车辆安全。
（2）坚持公平、公开、公正原则处理标准行政处罚类案件，具体提请委法规科等相关科室共同按程序办理。
（3）严格执法监督。
日常督导、检查、调查取证必须2人以上，且亮证执法，相互监督。
严格要求自己，做好对执法人员教育、警示。
检查情况、结论、处理意见坚持班子集体决定。
（4）规范公车维修、用油管理，严禁公车私用。
（三）主管定额、咨询等业务副站长（二级风险）
负责工程定额、造价指标、工程建设价格信息管理工作及站工程造价咨询业务，分管定额科、辰宇造价所。
（1）定额解释、造价纠纷处理;
（2）造价指标测算、市场参考价调查;
（3）招标代理、工程造价咨询;
（4）评先树优;
（1）实行定额解释、造价纠纷处理回避制。
（2）加强指标测算、市场价格信息管理，对指标测算失误、责令改正;
对指标测算、市场价格信息故意显失公平、且造成不良影响的，追究当事人责任。
（3）严格制度，加强咨询、招标代理业务管理，带头坚决杜绝违法违纪现象发生。
对重大业务失误，提交班子集体研究决定处理意见。
（四）站工会主席（二级风险）
负责标准造价信息网络、工程发承包计价日常管理、城乡环境综合整治和党建、精神文明、行风建设、纪检、信访、计划生育、老干部、群团工作，分管办公室、信息中心、女工委。
（1）工程发承包违规行为（行政处罚类案件）查处;
（2）日常工程造价监管;
（3）单位人事管理;
（5）公务接待;
（6）工会经费管理。
（1）坚持公平、公开、公正原则处理标准造价行政处罚类案件，具体提请委法规科等相关科室共同按程序办理。
严格执法监督，检查和调查取证等工作必须2人以上，亮证执法;
案件检查结论坚持集体定案。
（2）加强对分管工程造价管理科室的日常管理，带头严格按原则办事。
（3）严格执行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。
（4）评先树优坚持推荐程序，坚持民主集中制度。
（5）严格公务接待。
认真履行就餐审批制度。
（6）按规定提取使用工会经费。
一、印章管理、保密工作岗
风险表现：
1、保管不当被盗印;
不按制度审核用印，造成不良后果;
不严格执行制度，主观随意用印造成失误;
2、处理涉密文件不及时、延误时机;
故意泄露涉密内容;
丢失涉密文件或对涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密。
防控措施：
1、加强印章管理人员、保密人员的思想教育，增强责任意识、安全防范意识;
2、建立保密文件登记台帐;
不定期检查印章使用管理情况、保密制度落实情况;
3、建立印章管理、保密人员过错责任追究制度，对违反印章管理、违规处理涉密文件的人员严肃处理，避免工作上的主观随意性。
二、来文、来电处理岗
办理不及时、失误或不到位，导致工作延误或工作失误;
发文不及时、办理失误或不规范，导致工作延误、失误。
防控措施:
提高办公室人员素质，办公室对制发文件的“草拟、审核、签发、复核、缮印、用印、登记、分发”等过程和环节，要严格把关，确保公文的规范性和权威性。
三、信访办理岗
1、未按要求进行登记，对紧急信访事项和信访信息，隐瞒、谎报、缓报;
2、对收到的信访事项未及时转送、交办;
3、未在法定期间内及时调查处理或在调查处理中偏袒一方，隐瞒真实情况，处理结果显失公正;
4、应当履行督办职责而未履行，信访资料未及时归档。
1、提升信访工作人员责任意识，严格落实工作制度要求,对隐瞒、谎报、缓报等行为严肃处理.2、建立出具调查处理、复查复核意见书的时间预警制度。
3、加大督办检查力度，加强对信访资料的保管归档工作。
四、公务接待岗
1、不按接待管理规定厉行节约经费，铺张浪费。
2、在接待工作中损公肥私、造成贪污。
1、加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，强化监督。
2、加强接待工作开支控制和监督，财务负责单据复核。
3、加强对报销手续的管理，接待开支必须有经手人、证明人签字，办公室审核确认。
五、办公用品管理岗
1、巧立名目、虚报开支;
2、指定进货渠道，暗中收受回扣。
1、严格执行和遵守政府集中采购相关规定;
2、严格报销程序和审批手续。
六、机关车辆管理岗
1、公车私用;
2、虚报车辆维修项目、费用。
1、落实车辆管理规定，固定车辆驾驶人员;
2、执行车辆使用审批报告和驾驶员出车情况报告;
3、实行车辆定点维修和事前报告审批制度，严格审批程序
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