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财务内部审计内审资料

长治市华易工程检测有限公司

__________________________________________________________

内部审核报告

______________________________________________________

长治市华易工程检测有限公司编制

长治市华易工程检测有限公司

内部审核报告目录

1.内审计划表

2.内审实施计划表

3.内部审核通知书

4.内审检查记录表

5.内部审核不符合项/基本符合项报告

6.内部审核报告

7.纠正/预防措施处理单

8.会议签到表

9.会议记录

长治市华易工程检测有限公司

内审计划表

CZHY/CXWJ09-2013-1

审核时间

2013.03.18—2013.03.19

审核人员

郜红霞、杜军、毕雪琴

审核目的

检查公司质量体系运行是否符合质量体系文件的要求和评审准则的要求，体系运行前是否有效。

审核范围

管理层、办公室、业务科、检测科、质检科

审核方法

抽查的方法

内审内容

4.1.组织

4.11.管理评审

4.2.管理体系

5.1.人员

4.3.文件控制

5.2设施和环境条件

4.4检测和校准分包

5.3检测和校准方法

4.5.服务和供应品的采购

5.4设备和标准物质

4.6.合同评审

5.5量值溯源

4.7.申诉和投诉

5.6抽样和样品处理

4.8.纠正措施，预防及改进

5.7结果质量控制

4.9.记录

5.8结果报告

4.10.内部审核

填报人：

审批人：

年月日年月日

长治市华易工程检测有限公司

内部审核实施计划表

部门名称

长治市华易工程检测有限公司

审核目的

检查公司质量体系运行是否符合质量体系文件的要求和评审准则的要求，体系运行是否有效。

审核依据

《实验室资质认定评审准则》、《质量手册》、《程序文件》。

审核范围

管理层、办公室、业务科、检测科、质检科

审核组成员

郜红霞、杜军、毕雪琴

审核方法

现场提问和查阅资料

审核日程安排

时间

工作内容

2013年03月18日

00-11:

通知各部门及相关人员做好准备工作，召开首次会议。

2013年03月18日

14:

30--17:

管理层、办公室、业务科

013年03月19日

30--11：

检测科、质检科

2013年03月19日

15:

00--17:

召开末次会议

审核报告

分发范围

办公室、检测科、质检科、内审组

备注

质量负责人：

审批人：

年月日年月日

内部审核通知

公司各领导、部门：

依据内部审核计划，兹决定2013年03月18日至2013年03月19日进行我公司内部审核工作。

本次内部审核的内容是对本检测公司所有质量活动进行首次内部审核，审核涉及本公司所有部门和场所，具体审核内容及时间见审核工作计划。

请各部门做好内部审核的配合工作。

特此通知。

内审组长：

年月日

内审检查记录表

被审核部门：

管理层内审员：

杜军审核时间：

2013.03.18

CZHY/CXWJ-09-2013-3第1页，共3页

准则条款号

手册条款号

审核内容

审核记录

审核结论

管理要求

4.1.1

4.1

实验室一般为独立法人；非独立法人的实验室需经法人授权，能独立承担第三方公正检验，独立对外行文和开展业务活动，

有独立帐目和独立核算。

经查，本检测公司为独立法人。

能独立承担第三方公正检验。

能独立对外行文和开展业务活动。

有独立帐目和独立核算。

符合

4.1.2

4.1

实验室应具备固定的工作场所，应具备正确进行检测和/或校准所需要的并且能够独立调配使用的固定、临时和可移动检测和/或校准设备设施。

查阅公司注册、登记本公司具备固定的工作场所。

具备正确进行检测所需要的并且能够独立调配使用的固定设备设施。

符合

4.1.3

4.1

实验室管理体系应覆盖其所有场所进行的工作。

管理体系文件覆盖所有场所进行的活动

符合

4.1.4

4.1

实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。

查阅公司人员劳动合同证明，确认本公司有相应的技术人员和管理人员

符合

4.1.5

4.1

实验室及其人员不得与其从事的检测和/或校准活动以及出具的数据和结果存在利益关系；不得参与任何有损于检测和/或校准判断的独立性和诚信度的活动；

不得参与和检测和/或校准项目或者类似的竞争性项目有关系的产品设计、研制、生产、供应、安装、使用或者维护活动。

实验室应有措施确保其人员不受任何来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，并防止商业贿赂。

检测公司及人员与从事检测活动以及出具的数据和结果不存在利益关系。

未参与和检测和/或校准项目或者类似的竞争性项目有关系的产品设计、研制、生产、供应、安装、使用或者维护活动。

本公司有公司管理制度来保证检测人员不受任何来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，并防止商业贿赂。

符合

4.1.6

4.1

实验室及其人员对其在检测和/或校准活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并有相应措施。

质量手册和程序文件中明确规定

符合

4.1.7

4.1

实验室应明确其组织和管理结构、在母体组织中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。

公司组织机构符合要求。

符合

内审检查记录表

被审核部门：

管理层内审员：

杜军审核时间：

2013.03.18

CZHY/CXWJ-09-2013-3第2页，共3页

准则条款号

手册条

款号

评审内容

审核记录

审核

结论

4.1.8

4.1

实验室最高管理者、技术管理者、质量主管及各部门主管应有任命文件，独立法人实验室最高管理者应由其上级单位任命，最高管理者和技术管理者的变更需报发证机关或其授权的部门确认。

经查，管理者都有任命文件。

本公司法人代表为上级主管部门长治市住房和城乡建设管理局任命。

无人员变更。

符合

4.1.9

4.1

实验室应规定对检测和/或校准质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系。

质量手册有明确规定各种人员的职责。

符合

4.1.10

4.1

实验室应由熟悉各项检测和/或校准方法、程序、目的和结果评价的人员对检测和/或校准的关键环节进行监督。

本公司设有质量监督员负责检测监督工作。

符合

4.1.11

4.1

实验室应由技术管理者全面负责技术运作。

本公司由技术负责人全面负责技术运作。

符合

并指定一名质量主管，赋予其能够保证管理体系有效运行的职责和权力。

本公司由质量负责人负责此项。

符合

4.1.12

4.1

对政府下达的指令性检验任务，应编制计划并保质保量按时完成（适用于授权/验收的实验室）。

无政府下达的指令性检验任务。

不适用

4.2.1

4.2

管理体系

建立管理体系的职责是否明确并得以落实；质量过程是否予以明确，建立的管理体系是否符合本实验室的特点（移动的、多检测场所等）；相应记录能否证明体系的运行，是否存在系统性或区域性不符合

质量手册中职责明确，过程明确，管；管理体系符合本公司的特点

符合

4.2.4

4.2

是否建立了质量方针和质量目标，质量方针是否适宜；质量目标是否科测量和可操作

明确描述了质量方针、目标，具有适宜性和可操作性

符合

4.8.1

4.8

实验室是否编制了不符合工作的控制程序，对不符合工作予以及时处理。

手册和程序文件制订了本程序

符合

4.8.2

4.8

实验室是否编制了纠正措施程序。

手册和程序文件制订了本程序

符合

4.10

内部审核

4.10.1

4.10

实验室是否制订了内部审核程序

手册和程序文件制订了本程序

符合

内审检查记录表

被审核部门：

管理层内审员：

杜军审核时间：

2013.03.18

CZHY/CXWJ-09-2013-3第3页，共3页

准则条款号

手册条

款号

评审内容

审核记录

审核

结论

4.10.5

4.10

内审人员是否进行了资格确认，是否经过恰当的培训。

审核人员经过培训并取得相应资格。

符合

4.11

管理评审

4.11.1

4.11

实验室是否编制了管理评审控制控制程序文件

手册和程序文件制订了本程序

符合

5.1

人员

5.1.1

5.1

实验室人员的数量和能力是否满足所从事的工作的需要；合同制人员和其他技术人员是否胜任，其工作是否符合实验室质量管理体系要求

经查阅技术人员一览表和劳动合同，人数和能力满足本公司工作的需要，全部人员具有上岗证，符合质量体系要求

符合

5.1.6

5.1

实验室技术主管、授权签字人的资格是否符合要求

符合要求

符合

5.2

设施和环境条件

5.2.1

5.2

实验室的检测设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。

公司的检测设施以及环境条件满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。

符合

5.2.3

5.2

实验室应建立并保持安全作业管理程序

手册和程序文件制订了本程序

符合

5.2.4

5.2

实验室应建立并保持环境保护程序

手册和程序文件制订了本程序

符合

5.2.5

5.2

区域间的工作相互之间有不利影响时，应采取有效的隔离措施。

区域间的工作相互之间无不利影响

符合

5.2.6

5.2

对影响工作质量和涉及安全的区域和设施应有效控制并正确标识。

符合要求。

符合

内审检查记录表

被审核部门：

办公室、业务科内审员：

毕雪琴审核时间：

2013.03.18

CZHY/CXWJ-09-2013-3第1页，共3页

准则条款号

手册条款号

审核内容

审核记录

审核结论

4.3

文件控制

4.3.1

4.3

实验室是否具有文件控制和管理程序，有关的内容和环节是否齐全，规范定是否合理且具有可操作性

手册和程序文件制订了本程序，具有可操作性。

符合

4.3.2

4.3

实验室内部文件的审批手续是否齐全，现场使用的各种文件是否标识清晰

经查有关文件的审批手续齐全，现场使用的各种文件标识清晰

符合

4.3.3

4.3

现场是否使用时效和废止的文件，是否存在一个文件出现不同版本的问题

现场使用的文件为有效版本，无一个文件出现不同版本的问题

符合

4.3.4

4.3

实验室受控文件是否定期审核，必要时进行修订，更改的文件是否经过再审批，并加以注明

受控文件定期审批，无修改

符合

4.5

服务和供应品的采购

4.5.1

4.5

实验室是否建立了服务和供应品的选择、购买、验收和储存的相关管理程序

手册和程序文件制订了本程序

符合

4.5.2

4.5

是否建立了服务方/供应方名单，是否对其进行了评价

按规定建立了服务方/供应方名单，并对其进行了评价

符合

4.5.3

4.5

已发生的采购是否受控，是否正确选择具备资格的供应方

已发生的采购进行了受控，正确选择具备资格的供应方

符合

4.5.4

4.5

是否规定了采购品的验收要求，对供应品是否经过验收

程序中明确规定了采购品的验收要求，未见水泥、砼恒温恒湿养护箱的验收记录

不符合

4.6

合同评审

4.6.1

4.6

实验室是否制定评审客户要求、标书和合同的相关程序

程序文件里有评审客户要求、标书和合同的程序

符合

4.6.3

4.6

合同评审应包含委托书、标书和合同，委托书是否内容齐全

检查所有委托书内容齐全，符合要求

符合

4.7

申诉和投诉

4.7.1

4.7

实验室是否建立完善的申诉和投诉程序文件

程序文件里有申诉和投诉程序

符合

4.9

记录

4.9.1

4.9

实验室是否编制了记录管理程序，内容是否齐全合理

程序文件里有记录管理程序，内容齐全合理

符合

内审检查记录表

被审核部门：

办公室、业务科内审员：

毕雪琴审核时间：

2013.03.18

CZHY/CXWJ-09-2013-3第2页，共3页

准则条款号

手册条

款号

评审内容

审核记录

审核

结论

4.9.2

4.9

实验室的管理记录信息是否“足够”，是否能够“复现”管理

相关管理记录齐全，可以体现“复现”管理

符合

4.9.5

4.9

实验室现存记录是否安全存储，妥善保管，保存方式是否合理，方便存取，查阅方便

所有记录按程序规定存档，放在档案盒保存在档案柜中，方便查阅和存取

符合

4.9.6

4.9

实验室是否做到为客户保密

程序中明确规定，所有人员严格执行规定

符合

5.1

人员

5.1.2

5.1

所有人员的持证上岗记录，有无资格确认，上岗授权是否明确

所有人员均参加专业培训，持证上岗

符合

5.1.3

5.1

是否制定人员培训程序和计划，有无培训计划实施的培训记录

程序文件中有人员培训计划程序，有培训计划及记录

符合

5.1.5

5.1

人员技术档案是否符合要求

人员技术档案符合要求

符合

5.2

设施和环境条件

5.2.3

5.2

实验室安全作业管理程序是否符合要求，是否有相应的应急处理措施

配备了相应的安全设备及安全用具，已经发放

符合

5.4

设备和标准物质

5.4.1

5.4

实验室是否配备正确进行检测/校准所需的全部设备及软件、标准物质。

检测所需的检测设备（包括软件）及标准物质齐全。

符合

5.4.5

5.4

实验室应保存对检测和/或校准具有重要影响的设备及其软件的档案。

设备管理员建立并保存了设备档案档案内容齐全、符合要求

符合

5.4.6

5.4

所有仪器设备（包括标准物质）都应有明显的标识来表明其状态。

干燥箱无状态标识

不

符合

5.5

量值溯源

5.5.1

5.5

实验室是否制定并实施仪器设备校准、检定、验证、确认的总体要求；是否确保结果能溯源到国家基准；设备校准时，是否可确保在用的测量仪器设备的量值符合计量法制规定

程序文件中有仪器设备管理程序，所有仪器设备全经过是质监局检定

符合

5.5.3

5.5

应制定设备检定/校准的计划，是否在使用前进行检定/校准

有检定计划。

，并在使用前全部进行了检定

符合

内审检查记录表

被审核部门：

办公室、业务科内审员：

毕雪琴审核时间：

2013.03.18

CZHY/CXWJ-09-2013-3第3页，共3页

准则条款号

手册条

款号

评审内容

审核记录

审核

结论

5.6

抽样和样品处理

5.6.1

5.6

应有用于检测和/或校准样品的抽取、运输、接收、处置、保护、存储、保留和/或清理的程序，确保检测和/或校准样品的完整性。

程序文件里有抽样和样品的处置程序。

符合

5.6.5

5.6

实验室应记录接收检测或校准样品的状态，包括与正常（或规定）条件的偏离。

样品接受有记录。

符合

5.6.6

5.6

实验室应具有检测和/或校准样品的标识系统，避免样品或记录中的混淆。

程序中有明确规定，有一组窗户无样品标识

不符合

5.6.7

5.6

实验室应有适当的设备和实施储存、处理样品，确保样品不受损坏。

应保持样品的流转记录

设有样品室，样品架专门保存样品，有样品流转记录

符合

内审检查记录表

被审核部门：

检测科内审员：

杜军审核时间：

2013.03.19

CZHY/CXWJ-09-2013-3第1页，共3页

准则条款号

手册条

款号

评审内容

审核记录

审核

结论

4.8

纠正措施、预防措施及改进

4.8.1

4.8

实验室是否编制了不符合工作的控制程序，对不符合工作予以处理。

程序文件里有不符合工作控制程序。

未出现不符合工作。

符合

4.8.2

4.8

实验室是否编制了纠正措施程序，并根据实验室的实际，分析程序的合理性和可操作性

实验室编制了纠正措施程序，具有合理性和可操作性

符合

4.9

记录

4.9.1

4.9

实验室是否编制了记录管理程序，内容是否齐全合理

程序文件里有记录管理程序，内容齐全合理

符合

4.9.2

4.9

实验室的管理记录信息是否“足够”，是否能够“复现”管理

检测原始记录齐全，可以体现“复现”管理

符合

4.9.3

4.9

各种记录填写和更改是否正确、完整、清晰、明了

检测原始记录填写正确、完整、清晰、明了。

未出现更改现象。

符合

4.9.5

4.9

实验室现存记录是否安全存储，妥善保管，保存方式是否合理，方便存取，查阅方便

所有记录按程序规定存档，放在档案盒保存在档案柜中，方便查阅和存取

符合

4.9.6

4.9

实验室是否做到为客户保密

程序中明确规定，所有人员严格执行规定

符合

技术要求

5.1

人员

5.1.1

5.1

实验室人员的数量和能力是否满足所从事的工作的需要；合同制人员和其他技术人员是否胜任，其工作是否符合实验室质量管理体系要求

实验室人数和能力满足本公司工作的需要，全部人员具有上岗证，符合质量体系要求

符合

5.1.2

5.1

所有人员的持证上岗记录，有无资格确认，上岗授权是否明确。

检测人员均经过上岗培训，持证上岗

符合

5.2

设施和环境条件

5.2.1

5.2

实验室的检测设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。

满足要求

符合

5.2.2

5.2

设施和环境条件对结果的质量有影响时，实验室应监测、控制和记录环境条件。

门窗保温性能检测设备对外环境有要求，放置本设备的实验室未填写温湿度记录。

不符合

内审检查记录表

被审核部门：

检测科内审员：

杜军审核时间：

2013.03.19

CZHY/CXWJ-09-2013-3第2页，共3页

准则条款号

手册条

款号

评审内容

审核记录

审核

结论

5.2.2

5.3

在非固定场所进行检测时应特别注意环境条件的影响

程序中明确规定，检测时严格按规定执行。

符合

5.2.3

5.2

实验室应建立并保持安全作业管理程序

已建立。

符合

5.2.4

5.2

实验室应建立并保持环境保护程序

程序文件里有环境保护程序

符合

5.2.5

5.2

区域间的工作相互之间有不利影响时，应采取有效的隔离措施。

符合要求

符合

5.2.6

5.2

对影响工作质量和涉及安全的区域和实施是否有效控制并标识

用电区域设置小心触电标志

符合

5.3

检测和校准方法

5.3.1

5.3

实验室是否选择使用合适的方法，是否制定必要的作业指导书

全部选用国家规定的检验方法和标准，编制了作业指导书

符合

5.3.6

5.3

实验室是否建立并实施计算和数据转换及处理的程序，是否建立并实施数据保护程序

程序文件中有数据保护程序。

符合

5.4

设备和标准物质

5.4.1

5.4

实验室是否配备正确进行检测/校准所需的全部设备及软件、标准物质；所有仪器设备是否正常维护

检测所需的检测设备（包括软件）及标准物质齐全。

按说明正常维护

符合

5.4.4

5.4

所有设备是否均由授权人员操作，设备使用和维护的有关技术资料是否便于有关人员取用

所有设备均由授权人员操作，设备使用和维护的有关技术资料按要求存档保存，便于有关人员取用

符合

5.7

结果质量控制

5.7.1

5.7

实验室是否建立质量控制程序

程序文件里有质量控制程序

符合

5.7.2

5.7

实验室应分析质量控制的数据，当发现质量控制数据将要超出预先确定的判断依据时，应采取有计划的措施来纠正出现的问题，并防止报告错误的结果。

程序文件里有明确规定。

符合

5.8

结果报告

内审检查记录表

被审核部门：

检测科内审员：

杜军审核时间：

2013.03.19

CZHY/CXWJ-09-2013-3第3页，共3页

准则条款号

手册条

款号

评审内容

审核记录

审核

结论

5.8.1

5.8

实验室是否按照相关规范或者标准要求和规定的程序，及时出具结果报告，结果报告是否准确、客观、真实；报告是否使用法定计量单位。

程序中明确规定，本公司模拟报告均按照相关规范或者标准要求和规定的程序出具检测报告，准确、客观、真实，使用法定计量单位。

符合

5.8.2

5.8

结果报告的内容是否符合要求

结果报告的内容符合要求

符合

5.8.5

5.8

是否有修改报告，修改报告是否满足准则要求；修改报告是否有唯一性标识，并注明所代替的原件

无修改报告

符合

内审检查记录表

被审核部门：

质检科内审员：

毕雪琴审核时间：

2013.03.19

CZHY/CXWJ-09-2013-3第1页，共2页

准则条款号

手册条

款号

评审内容

审核记录

审核

结论

4.3

文件控制

4.3.1

4.3

实验室是否具有文件控制和管理程序，有关的内容和环节是否齐全，规范定是否合理且具有可操作性

手册和程序文件制订了本程序，具有可操作性。

符合

4.3.2

4.3

实验室内部文件的审批手续是否齐全，现场使用的各种文件是否标识清晰

经查有关文件的审批手续齐全，现场使用的其它文件标识清晰，《外墙外保温工程技术规程》未加盖受控章

不符合

4.3.3

4.3

现场是否使用时效和废止的文件，是否存在一个文件出现不同版本的问题

现场使用的文件为有效版本，无一个文件出现不同版本的问题

符合

4.3.4

4.3

实验室受控文件是否定期审核，必要时进行修订，更改的文件是否经过再审批，并加以注明

受控文件均经过审核，未出现更改文件

符合

4.9

记录

4.9.1

4.9

实验室是否编制了记录管理程序，内容是否齐全合理

程序文件里有记录管理程序，内容齐全合理

符合

4.9.2

4.9

实验室的管理记录信息是否“足够”，是否能够“复现”管理

记录齐全，可以体现“复现”管理

符合

4.9.3

4.9

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