对照标准 梳理情况.docx
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对照标准梳理情况
附件1
水利工程项目法人安全生产标准化评审标准（试行）
说明
一、适用范围：
本标准适用于水利工程项目法人开展安全生产标准化等级评定的自评、外部评审等相关工作。
二、项目设置：
本标准以《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006—2010）的核心要求为基础，共设置13个一级项目、47个二级项目和121个三级项目。
三、分值设置：
本标准按1000分设置得分点，并实行扣分制。
在三级项目内有多个扣分点的，可累计扣分，直到该三级项目标准分值扣完为止，不出现负分。
四、得分换算：
本标准按百分制设置最终标准化得分，其换算公式如下：
评定得分＝[各项实际得分之和/（1000-各合理缺项分值之和）]×100，最后得分采用四舍五入，取整数。
目录
1、安全生产目标（30分）…………………………………………………………………………………………………………………1
2、组织机构和职责（50分）…………………………………………………………………………………………………………………3
3、安全生产投入（80分）……………………………………………………………………………………………………………………5
4、法律法规与安全管理制度（80分）…………………………………………………………………………………………………7
5、教育培训（70分）…………………………………………………………………………………………………………………………10
6、生产设备设施（100分）………………………………………………………………………………………………………………13
7、作业安全（230分）………………………………………………………………………………………………………………………17
8、隐患排查和治理（90分）……………………………………………………………………………………………………………25
9、重大危险源监控（70分）……………………………………………………………………………………………………………28
10、职业健康（60分）……………………………………………………………………………………………………………………….30
11、应急救援（80分）………………………………………………………………………………………………………………………33
12、事故报告、调查和处理（30分）………………………………………………………………………………………………36
13、绩效评定和持续改进（30分）………………………………………………………………………………………………………38
1、安全生产目标（30分）
二级评审项目
三级评审项目
标准分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际
得分
1.1目标制定
（10分）
1.1.1建立项目安全生产目标管理制度，明确目标的制定、分解、实施和考核等内容。
4
查相关文件和记录。
无该项制度，或未以正式文件颁布，不得分；制度内容不全，每缺一项扣1分。
安全生产目标管理制度没有，体系内的目标、指标和方案管理程序是否可以替代。
1.1.2结合项目实际，制定包括安全事故控制目标、隐患治理目标及安全生产管理目标等在内的安全生产总目标和年度目标。
6
查目标文件和记录。
未制定相关目标，或未以正式文件颁布，不得分；目标内容不全，每缺一项扣1分。
1.2目标落实
（10分）
1.2.1根据所属部门及各参建单位在项目安全生产中的职能，分解项目安全生产总目标和年度目标。
5
查安全目标分解相关文件和记录。
未对目标进行分解，不得分。
1.2.2组织所属部门和各参建单位签订安全生产目标责任书。
5
查安全生产目标责任书等相关文件和记录。
未签订安全生产目标责任书，不得分；签订部门或单位不全，每缺一个扣2分。
目标是否年签，可否等同安全协议
1.3目标监控与考核
（10分）
1.3.1定期对所属部门和各参建单位安全生产目标的实现情况监督检查，需要时，及时调整安全生产目标及实施计划。
5
查相关文件和监督检查记录。
未监督检查，不得分；检查的部门或单位不全，每缺一个扣2分。
年中做一次
1.3.2定期对各部门及各参建单位安全生产目标的完成情况进行考核、奖惩。
5
查相关检查、考核记录。
未进行考核奖惩，不得分；考核部门或单位不全，每缺一个扣2分。
未考核、奖惩（目标和后面责任制考核可以统一在一起）
小计
30
得分小计
2、组织机构和职责（50分）
二级评审项目
三级评审项目
标准分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际
得分
2.1组织机构
（20分）
2.1.1成立有主要负责人、领导班子成员、部门负责人和各参建单位现场负责人为成员的项目安全生产委员会或领导小组；人员变化及时调整发布。
12
查相关文件和记录。
未成立项目安全生产委员会或领导小组，不得分；参加的领导、部门负责人和各参建单位现场负责人不全，每缺一个扣2分；人员变化未及时调整发布，扣2分。
2.1.2按规定设置安全生产管理机构，配备安全管理人员。
8
查相关文件和记录。
未设置安全生产管理机构，未配备安全管理人员，不得分。
2.2安全职责
（30分）
2.2.1在工程开工前，就落实保证安全生产的措施进行全面系统的布置，明确项目法人及各参建单位的安全生产责任。
5
查相关文件和记录。
未明确安全生产责任，不得分；项目法人与各参建单位安全生产责任不清，每缺一项或一个单位扣1分。
首次安委会及纪要，及安全协议，明确项目法人及各参建单位的安全生产责任
2.2.2建立安全生产责任制，明确项目安全生产主要负责人、安全生产委员会或领导小组和各部门、岗位的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容，并监督检查各参建单位此项工作。
10
查相关文件和监督检查记录。
未建立安全生产责任制，或未以正式文件颁布，不得分；责任制内容不全，每缺一项扣2分；对各参建单位监督检查不全，每缺一个单位扣2分。
副主任安全职责补充到责任制里
权限理解
2.2.3安全生产委员会或安全生产领导小组至少每月召开一次安全专题会议，形成会议纪要。
5
查相关文件和记录。
未每月召开一次安全专题会议，或未形成会议纪要，每缺一次扣2分。
没有每月
2.2.4对安全生产责任制的落实情况进行检查考核，根据检查考核结果和安全生产责任制的规定实施奖惩。
10
查相关检查、考核记录。
未进行检查考核，不得分；检查考核内容不全，每缺一项或一个单位扣2分。
未进行考核、奖惩
小计
50
得分小计
3、安全生产投入（80分）
二级评审项目
三级评审项目
标准分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际
得分
3.1安全生产费用管理（40分）
3.1.1在工程招标文件和承包合同中明确建设工程安全作业环境及安全施工措施所需费用，不得删减。
15
查相关文件及合同。
未明确安全作业环境和安全施工措施专项费用，不得分；费用数量不足，每差10%扣5分。
3.1.2建立项目安全生产费用保障制度，明确费用提取、使用和管理的程序、职责及权限，并监督检查各参建单位开展此项工作。
15
查制度文本和监督检查记录。
未建立项目安全生产费用保障制度，或未以正式文件颁布，不得分；制度内容不全，每缺一项扣2分；对各参建单位监督检查不全，每缺一个单位扣2分。
“安全文明施工措施费用管理制度”修改内容，对施工方无监督检查记录。
3.1.3根据安全生产需要编制安全生产费用计划，建立安全生产费用台账，并监督检查各参建单位开展此项工作。
10
查计划、台账和监督检查记录。
未编制安全生产费用计划和建立台账，不得分；计划或台账内容不全，每缺一项扣3分；对各参建单位监督检查不全，每缺一个单位扣3分。
年度安全生产费用计划我们没有，施工单位有，但无监督检查记录
3.2费用使用
（40分）
3.2.1按规定足额及时提取和拨付安全生产所需费用，不得调减或挪用水利工程建设有关安全作业环境及安全施工措施等所需费用，并监督检查各参建单位开展此项工作。
20
查安全生产财务记录和监督检查记录。
未足额及时提取和拨付安全生产所需费用，不得分；发生调减或挪用扣10分；对各参建单位监督检查不全，每缺一个单位扣5分。
没有安全生产财务记录，无监督检查记录
3.2.2定期组织有关部门对项目和施工单位安全生产费用使用情况进行监督检查。
安全生产专项费用的用途应符合相关管理规定。
20
查监督检查记录。
未监督检查，不得分；检查内容不全，每缺一项扣4分；检查单位不全，每缺一个单位扣4分。
未组织有关部门对项目和施工单位监督检查记录，
突出解决安全专项费用
小计
80
得分小计
4、法律法规与安全管理制度（80分）
二级评审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际
得分
4.1法律法规、标准规范（20分）
4.1.1建立安全生产法律法规、标准规范管理办法，其内容包括识别、获取、评审、更新等要求，明确其主管部门和获取的渠道、方式，并监督检查各参建单位开展此项工作。
10
查办法文本、相关文件和监督检查记录。
未建立安全生产法律法规、标准规范管理制度，或未以正式文件颁发，不得分；制度内容不全，每缺一项扣1分；对现场参建单位监督检查不全，每缺一个单位扣1分。
要有相应内容
7月度检查加入
办
4.1.2各职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，及时提供给主管部门汇总。
5
查相关法律法规和标准规范。
未及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，不得分；获取适用安全生产法律法规及标准规范不全、传递修订信息不全，每缺一项扣1分。
修订情况，法规在清理一遍补充
各部
4.1.3将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达到从业人员和各参建单位。
5
查相关文件。
未及时传达，不得分；传达内容、范围不全，每缺一项或一个单位扣1分。
传达（学习记录）没？
？
4.2规章制度
（15分）
4.2.1建立安全生产管理制度，制度应形成正式文件，并监督检查各参建单位开展此项工作。
10
查相关制度和监督检查记录。
未建立安全生产管理制度，或未形成正式文件，不得分；制度内容不全，每缺一项扣1分；对各参建单位监督检查不全，每缺一个单位扣1分。
4.2.2将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并监督检查各参建单位开展此项工作。
5
查文件发放和监督检查记录。
未发放，不得分；发放不全，每缺一项扣1分；对各参建单位监督检查不全，每缺一个单位扣1分。
发放记录扫描；对施工单位没有监督检查记录，加入月检
4.3操作规程
（15分）
4.3.1监督检查各参建单位根据岗位、工种特点，引用或编制齐全、完善、适用的作业岗位安全操作规程。
10
查监督检查记录。
未监督检查，不得分；检查单位不全，每缺一个单位扣2分。
检查不同工种安全操作规程
4.3.2监督检查各参建单位为相关岗位配发所需的安全操作规程。
5
查监督检查记录。
未监督检查，不得分；检查单位不全，每缺一个单位扣1分。
检查各参建单位为相关岗位配发所需的安全操作规程
4.4评估（5分）
4.4.1结合执行情况，对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的适应性每年至少进行一次检查评估，并监督检查各参建单位开展此项工作。
5
查评估和监督检查记录。
未检查评估，不得分；评估内容不全，每缺一项扣1分；对各参建单位监督检查不全，每缺一个单位扣1分。
1、法规和安全制度每年至少进行一次检查评估。
2、监督施工单位评估
4.5修订（5分）
4.5.1根据检查评估结果、安全检查反馈问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产规章制度进行修订，并监督检查各参建单位开展此项工作。
5
查制度修订及监督检查记录。
未根据检查评估结果进行修订，不得分；修订内容不全、未标识、未审批、无发放记录，每缺一项扣1分；对各参建单位检查不全，每缺一个单位扣1分。
1、根据评估结果对应修订安全制度及发放记录
2、监督修订
4.6文件和档案管理
（20分）
4.6.1建立并严格执行文件管理制度，明确文件的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管、废止等内容，并监督检查各参建单位开展此项工作。
5
查制度文本和监督检查记录。
未建立文件管理制度，或未以正式文件发布，不得分；制度内容不全，每缺一项扣1分；未严格执行，每项次扣1分；对现场各参建单位监督检查不全，每缺一个单位扣1分。
监督施工单位有否建立并严格执行文件管理制度
办
4.6.2建立并严格执行记录管理制度，明确相关记录的填写、标识、收集、贮存、保护、检索、保留和处置的要求，并监督检查各参建单位开展此项工作。
5
查制度文本和监督检查记录。
未建立记录管理制度，或未以正式文件发布，不得分；制度内容不全，每缺一项扣1分；未严格执行，每项次扣1分；对现场各参建单位监督检查不全，每缺一个单位扣1分。
监督施工单位有否建立并严格执行记录管理制度
办
4.6.3按制度规定对主要安全生产过程、事件、活动和检查等安全记录档案进行有效管理，并监督检查各参建单位开展此项工作。
10
查相关记录档案和监督检查记录。
未对安全记录档案进行管理，不得分；记录管理内容不全，每缺一项扣2分；对各参建单位监督检查不全，每缺一个单位扣2分。
小计
80
得分小计
5、教育培训（70分）
二级评审项目
三级评审项目
标准
分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际得分
5.1教育培训管理
（10分）
5.1.1建立安全教育培训制度，明确安全教育培训的对象与内容、组织与管理、检查考核与奖罚等要求。
5
查相关文件。
未建立安全教育培训制度，或未以正式文件发布，不得分；制度内容不全，每缺一项扣1分。
安全教育培训制度按要求修订
5.1.2确定安全教育培训主管部门，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定安全教育培训计划，保障教育培训场地、教材、教师、资金等资源，按计划进行安全教育培训，对安全教育培训效果进行评估和改进，做好培训记录，建立培训记录档案。
5
查培训计划、记录和档案。
未确定安全教育培训主管部门，或未制定安全教育培训计划扣3分；未按培训计划执行，或未进行效果评价，每缺一项扣2分；无培训记录和档案，每缺一项扣1分。
需求表、计划（要和实际相符）
5.2安全管理人员教育培训（15分）
5.2.1监督检查各参建单位安全生产管理人员按照水利工程建设市场安全生产准入制度的规定持证上岗。
15
查监督检查记录和抽查现场管理人员。
未监督检查安全生产管理人员持证上岗，不得分；每发现一个现场管理人员未持证上岗扣2分。
安全管理人员、特种作业人员等此证上岗情况加入到月度检查内容
5.3岗位操作人员教育培训（23分）
5.3.1监督检查施工单位按相关规定开展岗位操作人员安全教育培训。
8
查监督检查记录。
未监督检查，不得分；对施工单位监督检查不全，每缺一个单位扣2分。
加入岗位操作人员安全培训检查
5.3.2监督检查施工单位特种作业人员持证上岗。
15
查监督检查记录，抽查特种作业人员资格证。
未监督检查施工单位特种作业人员持证上岗，不得分；对施工单位监督检查不全，每缺一个单位扣2分；每发现一个特种作业人员未持证上岗扣3分。
实际中如何抽查？
（主要是焊工；现场不能有焊接设施）
5.4其他人员教育培训
（12分）
5.4.1监督检查监理、设计代表、工程检测等相关方对其进入现场的人员进行安全教育培训。
7
查监督检查记录。
未监督检查，不得分；检查不全，每缺一个单位扣2分。
3方面的检测。
单独做还是加入月检
5.4.2对实习、外来参观等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识的教育和告知。
5
查相关记录。
未进行教育和告知，不得分。
补充实习、外来参观等人员安规教育记录
5.5安全文化建设
（10分）
5.5.1开展多种形式的安全文化建设，形成安全价值观，形成安全自我约束机制，并组织督促各参建单位开展此项工作。
10
查安全文化建设相关文件和记录。
未开展安全文化建设，不得分；各参建单位未参与或组织相关的安全文化建设活动，每缺一个单位扣2分。
编制安全文化规划、实施方案
办、工
小计
70
得分小计
6、生产设备设施（100分）
二级评审项目
三级评审项目
标准分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际
得分
6.1设备设施基础管理（30分）
6.1.1向施工单位提供现场及施工可能影响的毗邻区域内供水、排水、供电、供气、供热、通讯、广播电视等地下管线资料，拟建工程可能影响的相邻建筑物和构筑物、地下工程的有关资料，并确保有关资料真实、准确、完整，满足有关技术规范要求。
10
查相关文件和记录。
未向施工单位提供相关资料，不得分；提供资料不全，每项扣2分。
LNG即可了吗？
地形资料
档案室
6.1.2贯彻落实安全设备设施“三同时”制度，并监督检查各参建单位开展此项工作。
10
查监督检查记录。
未落实“三同时”制度，不得分；对参建单位监督检查不全，每缺一个单位扣2分。
“三同时”制度如何执行得分？
？
6.1.3明确设备设施管理的责任部门和专（兼）职管理人员，监督检查现场各施工、监理单位设置设备设施专（兼）职管理人员，建立设备设施管理制度。
5
查相关文件和监督检查记录。
未明确设备设施管理的责任部门和专（兼）职管理人员，不得分；未监督检查，不得分；对现场施工单位监督检查不全，每缺一个单位扣1分。
责任部门需要吗？
加入某次专项检查设备设施部门、人员及管理制度
6.1.4监督检查施工单位购买、租赁、使用符合安全施工要求的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件、消防设施和器材。
5
查监督检查记录。
未监督检查，不得分。
加入月度检查
6.2设备设施运行管理（30分）
6.2.1监督检查施工单位对设备设施运行前及运行中实施必要的检查，及时消除设备设施安全隐患。
6
查监督检查记录并查看现场。
未监督检查，不得分；监督检查单位不全，每缺一个单位扣1分；现场抽查发现设备设施运行检查不符合相关规定，每项扣2分。
（设施范围？
？
）加入月度检
6.2.2监督检查施工单位采取必要防护措施，确保设备设施安全性能良好，运行环境适宜。
6
查监督检查记录并查看现场。
未监督检查，不得分；监督检查单位不全，每缺一个单位扣1分；现场抽查发现设备设施防护措施及运行环境不符合相关规定，每项扣2分。
加入月度检
6.2.3监督检查施工单位按相应操作规程运行设备设施，严禁违章使用、带病运行；
6
查监督检查记录并查看现场。
未监督检查，不得分；监督检查单位不全，每缺一个单位扣1分；现场抽查发现设备设施操作运行不符合相关规定，每项扣2分。
加入月度检
6.2.4监督检查施工单位及时对设备设施实施维护保养，确保设备设施安全运行；
6
查监督检查记录并查看现场。
未监督检查，不得分；监督检查单位不全，每缺一个单位扣1分；现场抽查发现设备设施维护保养不符合相关规定，每项扣2分。
加入月度检
6.2.5监督检查施工单位将租赁的设备和分包方的设备纳入本单位的安全管理范围,实施统一管理。
6
查监督检查记录并查看现场。
未监督检查，不得分；监督检查单位不全，每缺一个单位扣1分；现场抽查发现租赁的和分包方的设备设施管理不符合相关规定，每项扣2分。
加入月度检
6.3设备设施验收、安装、拆除及报废管理
（30分）
6.3.1应将水利水电工程中拆除工程和爆破工程发包给具有相应水利水电工程施工资质等级的施工单位；应当在拆除工程或者爆破工程施工15日前，向水行政主管部门、流域管理机构或者其委托的安全生产监督机构备案；监督检查爆破作业人员持证上岗。
10
查相关文件、合同、记录并抽查。
施工单位不具有相应的资质等级，或未进行备案，不得分；发现一个爆破作业人员未持证上岗扣2分。
拆除工程无？
6.3.2监督检查施工、监理单位对进入现场的施工设备进行检查验收，并形成记录。
5
查监督检查记录并查看现场。
未监督检查，不得分；监督检查单位不全，每缺一个单位扣1分；现场抽查发现进场设备验收不符合相关规定，每项扣1分。
加入月度检
6.3.3监督检查特种施工设备安装、拆除的人员资格、单位资质。
5
查记录并查看现场。
未监督检查，不得分；现场抽查发现设备安装、拆除管理不符合相关规定，每项扣1分。
目前吊车
6.3.4监督检查施工单位对安全设备设施的检维修、拆除、使用等实施有效控制和管理。
5
查监督检查记录并查看现场。
未监督检查，不得分；监督检查单位不全，每缺一个单位扣1分；现场抽查发现安全设备设施管理不符合相关规定，每项扣1分。
加入月度检
6.3.5监督检查施工单位实施设备报废管理。
5
查监督检查记录并查看现场。
未监督检查，不得分；监督检查单位不全，每缺一个单位扣1分；发现设备报废管理不符合相关规定，每项扣1分。
加入月度检，各单位有否？
6.4自有设备设施管理（10分）
6.4.1应参照6.1—6.3规定，对自有设备设施进行管理。
10
查制度文本、记录并查看现场。
未建立制度，不得分；未按照制度执行，每项扣2分。
自有设施范围
小计
100
得分小计
7、作业安全（230分）
二级评审项目
三级评审项目
标准分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际
得分
7.1施工现场管理和过程控制（60分）
7.1.1组织对工程安全、环境影响、施工安全和职业健康危害等进行评价，对重点部位和关键环节提出防范事故的指导意见。
6
查相关文件和记录。
无相关评价资料和记录，不得分；未对施工过程中重点部位和关键环节的安全措施和防护要求提出指导意见，每项扣2分。
成立辨识小组，重新辨识会议记录，提出指导意见深度
7.1.2对施工现场进行全面合理的规划，并监督检查各进场单位对现场平面布局、施工道路、消防设施、临建、风水电管线、通讯设施、施工照明、材料及设备摆放、废料或垃圾处理、安全警示标志、卫生急救保健和生产、生活、办公区环境卫生等实施安全管理。
6
查相关图纸、监督检查记录并查看现场。
施工总平面布局与分区不合理扣3分；未监督检查扣2分；施工现场安全管理不符合相关规定，每处扣1分。
临时施工总平规划，并经审批，关注要求合理性，要重点分析；
现场总平管理如何
C2标？
7.1.3应组织编制保证安全生产的措施方案，并按有关规定备案；建设过程中安全生产的情况发生变化时，应当及时对保证安全生产的措施方案进行调整，并报原备案机关。
6
查相关文件和记录。
未组织编制措施方案，或未按有关规定备案，不得分；发生变化未及时调整方案并上报，每项扣2分。
7.1.4
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