集团企业规章制度建设及管理工作指南.docx
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集团企业规章制度建设及管理工作指南
规章制度建设及管理工作指南
前言
《××××××规章制度建设及管理工作指南》（以下简称“指南”）是根据×××××ד精细化管理与创新年”活动的总体要求，并参考了国家有关法律和规范、ISO9000质量管理体系标准文件、国内部分企业规章制度建设和管理的实践经验而制定的管理性文件。
××××××推行此项工作，其目的旨在进一步加强总部各部室、各权属单位企业规章制度建设，建立和完善规章制度体系，提高企业科学化管理水平。
建立并实施本指南，是按照精细化的要求，解决当前××××××范围内规章制度建设内容不统一、程序不规范、管理不到位等问题，使××××××各个层面的制度建设和管理工作既做到总体的系统化和一致性，又充分体现各单位、各行业的管理实际和特点，保持局部的个性化和适应性。
本指南作为××××××加强企业制度建设和管理的一种工具和方法，在充分考虑本单位生产经营活动的管理现状、特点和发展要求的同时，既吸取了现代企业管理学的一般理论和方法，又借鉴了国内部分同行业企业成功的实践经验，对集团总部及各权属单位持续改进制度体系建设具有广泛的指导意义。
本指南所涉及条款的执行性通过不同的用语区分为两类：
一类是要求遵照执行的条款，一般用“应”、“要”、“须”等用语表述；另一类是参照执行的条款，各单位可以根据实际情况进行补充、细化或变通处理，一般用“可”、“宜”、“一般应”等用语表述。
本指南由×××××ד精细化管理与创新年”活动办公室编制。
1.
总则
1.1目的和意义
制定本指南的目的，是为了加强××××××的规章制度管理工作，建立完善的规章制度体系，实现规章制度制定、修改、废止等工作的程序化和规范化，保持规章制度的充分性、有效性和适宜性，促进××××××的科学化管理。
企业规章制度是企业全体员工在生产经营活动中共同遵守的规定和标准，它是企业管理的基础工作，对于保证企业的生产经营活动，提高企业管理水平具有重要意义，体现在：
（1）规章制度是提高企业经营管理活动有效性的基本依据。
一个大型企业，由成千上万人通过一定的组织形式聚集而成，这就需要通过企业规章制度来确定每个层次、每个环节、每个部门乃至每个人的活动内容、活动方式、活动方法，才能使每个人的活动有所遵循，目标和行动一致，形成一个完整的统一的生产经营系统。
（2）规章制度是实行科学管理，向现代化管理迈进的基本条件。
规章制度是实现管理规范化、标准化、程序化的前提条件。
要实现科学管理，首先要加强企业的基础工作，包括管理规范工作。
同时，它也是推行现代化管理，实现企业管理信息化的基础条件，没有健全完善的规章制度，管理现代化只是一句空话。
（3）规章制度是实现科学的组织结构设计的重要保证。
管理的职能设计、组织机构和联系方式设计完成以后，每个岗位和每个部门如何科学合理地进行活动，还需要科学合理的规章制度来提供依据。
贯彻执行规章制度，就为合理组织结构的正常运行创造了重要的保证条件。
（4）规章制度是降低消耗、提高质量、促进经济效益增长的基本手段。
加强企业管理是提高产品质量和经济效益不可缺少的措施。
而加强企业管理，首先是强化基础工作。
在生产无定额、工作无标准、管理无依据的情况下，既不可能提高质量、降低成本，更不会有良好的经济效益。
1.2适应范围
本指南规定了企业规章制度建设的原则、程序、内容等基本要求，提出了对规章制度进行管理的方法和标准。
本指南适用于××××××总部及各权属单位。
1.3术语和定义
下列术语和定义适应于本指南。
1.3.1规章制度
是指由××××××有关机构、部门依据国家有关法律、法规和政策，结合××××××实际情况制定的生产、经营、管理方面的规范性文件，可简称为“制度”，名称包括“章程”、“规则”、“规定”、“办法”、“实施细则”、“决定”、“意见”等。
1.3.2规章制度体系
企业规章制度一般都是以单体文件的形式存在，但是各单体制度之间相互关联、彼此影响，共同构成一个内在的有机联系的系统，这就是规章制度体系，可简称为“制度体系”。
1.3.3章程
是指对公司的宗旨、组织原则和经营管理方法等事项的规定。
1.3.4规则
是指对公司生产经营管理某一方面的原则性规定。
1.3.5规定
是指对公司生产经营管理某一方面的程序性规定。
1.3.6办法
是指对公司生产经营管理某一方面的具体规定。
1.3.7实施细则
是指为实施法规、规章、规程的具体规定。
1.3.8决定
是指对公司生产经营某专项工作的规定。
1.3.9意见
是指对公司生产经营管理某一方面的操作性规定。
1.4规章制度的分类
对规章制度进行分类，是明确××××××规章制度建设的职责和权限，实现高效、规范、有序管理的基础和前提。
一般采取如下分类方式：
（1）按照规章制度的适用范围，可分为集团级、总部级和权属单位级规章制度。
集团级规章制度：
是指由××××××总部有关机构或部室制定，以××××××名义颁布，在集团范围内具有普遍约束力的规章制度。
该类规章制度的制定、修改和废止一般应由董事长批准，必要时可由董事长授权总经理批准。
总部级规章制度：
是指由××××××总部有关机构或部室制定，以××××××名义颁布，仅对集团总部人员具有约束力的规章制度。
该类规章制度的制定、修改和废止一般由总经理批准。
权属单位级规章制度：
是指由各权属单位制定并颁布，仅在本单位内部实施的规章制度。
各权属单位应根据实际情况对该类制度进行细分，并规定相应的管理职责和权限。
以上三类规章制度中，总部级规章制度和权属单位级规章制度不能与集团级规章制度相矛盾或抵触。
各权属单位在制定相应级别规章制度时，应根据××××××关于集团管控的有关要求，实行规章制度报批或报备。
（2）按照规章制度的业务性质，可分为纲领性文件、基本管理制度和部门规章及业务管理制度。
纲领性文件：
是××××××及各子企业制定各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件。
主要指《公司章程》，其制定和管理按照《公司法》和监管部门有关规定执行。
基本管理制度：
是××××××及各权属单位在经营管理宏观方面进行内部控制的制度依据。
基本管理制度包括但不限于战略管理制度、集团管控制度、投资管理制度、财务制度、监察制度、绩效考核制度、薪酬管理制度等。
基本管理制度的制定、重大的修改和废止须经相应级别的董事会或董事长办公会批准，非重大修改须经总经理办公会批准。
重大修改指根据法律法规或公司实际情况，对规章制度的实质内容产生根本性变化的修改。
部门规章及业务管理制度：
是在基本管理制度的基础上，对相应组织机构的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和标准等的具体说明。
其制定、修改和废止须经总经理办公会批准。
以上三类规章制度中，基本管理制度和部门规章及业务管理制度应服从于《公司章程》，内容不能与《公司章程》相矛盾或抵触。
1.5规章制度的管理模式
××××××对规章制度实行分级制定、归口管理、分工负责的管理模式。
分级制定，指××××××总部制定适用于全集团或集团某行业系统的规章制度；各权属单位为实施集团规章制度而制定适用于本单位范围的实施细则。
归口管理，指集团总部和各权属单位指定相关部门，统一负责××××××和本单位的规章制度管理工作。
分工负责，指集团总部和各权属单位相关部门按照本部门职责完成各自的工作。
1.6制定规章制度应遵循的原则
××××××及各权属单位在制定规章制度时，应遵循以下主要原则。
1.6.1适用性原则
制定规章制度要从企业的实际出发，根据本企业的规模、业务特点、行业类型、技术特性及管理沟通的需要等方面考虑，要体现企业特点，保证规章制度具有可行性、适用性，切忌不切合实际。
1.6.2科学性原则
制定规章制度应遵从管理客观规律，制度化的管理必须服从管理学的一般原理和方法，违反了原则只会导致失败，所以必须遵从客观规律，才能将管理引向科学、理性、规范的轨道，实现管理的稳定性和有效性。
1.6.3必要性原则
制定规章制度要从需要出发，必要的制度一个不能少，不必要的制度一个也不可要，否则会扰乱组织的正常活动。
如在企业中的一些非正式行为规范或习惯能很好发挥作用的前提下，就没有必要制定类似内容的行为规范，以免伤害企业组织成员的自尊心和工作热情。
1.6.4合法性原则
规章制度的内容应与国家、政府相关的法律、法令、法规保持一定程度的一致性，绝不可以相违背。
因法律是全社会范围内约束个人和团体行为的基本规范，是企业组织正常生存发展的基本条件和保证，制定制度时切不可忽视这方面，应予以重视。
1.6.5合理性原则
制定规章制度要合理，一方面要体现制度严谨、公正、高度的制约性、严肃性，同时要考虑人性的特点，避免不近情、不合理等情况出现。
在制度规范的制约方面，要充分发扬自我约束、激励机制的作用，避免过分使用强制手段。
1.6.6完整性原则
企业规章制度要完整，因为企业的管理制度是一个体系，制度内容要求全面、系统、配套，不能出现漏失或衔接不当，更不能有前后矛盾或相互重复、要求不一的情况。
1.6.7先进性原则
制定规章制度要从调查研究入手，要总结企业经验，同时还要吸取其他企业的先进经验，不论是本企业还是其他企业的制度，只要是过时的就坚决舍去，是不合理的就要坚决废除。
反之，是成功的、先进的就应该发扬保留。
1.7规章制度应涵盖的主要事项
××××××及各权属单位的下列事项应制定规章制度予以规范和约束：
（1）为建立现代企业制度，对公司宗旨、公司负责人及其职权、公司机构及其职权和议事规则、公司生产经营方式以及对公司财产的占有、使用、收益、处分所作出的根本性规定；
（2）根据公司生产的特点，分级管理，统一指挥，对公司安全生产作出原则与具体的规定；
（3）为转换企业经营机制，实现公司高效化运营，对公司经营决策、综合计划、劳动人事、财务审计、业绩考核、物资供应、工程管理、质量安全、改革创新等管理作出的原则与具体规定；
（4）为保证党和国家的方针政策的贯彻落实，对企业政治工作和法治工作作出的原则与具体规定；
（5）其他涉及企业整体性问题作出的专项规定和为贯彻实施地方法律、法规的实施细则。
2.机构及职责
2.1归口管理
××××××总部及各权属单位要指定一职能部门，负责规章制度的归口管理工作，履行下列职责：
（1）组织拟定规章制度编修计划，并督促落实；
（2）收集总部各部室、各单位对规章制度的新建、修改和废止建议，反馈相关部门，并督促答复；
（3）对总部各部室起草的规章制度草案进行规范性审查，并提出审查意见；
（4）组织规章制度的整理汇编工作；
（5）指导、检查权属单位的规章制度管理工作。
2.2专业管理
××××××及各权属单位的总部各部室是规章制度的专业管理部门，根据职能分工，履行如下职责：
（1）提出规章制度年度编修计划申请，组织实施规章制度的编修计划；
（2）对相关规章制度的运行情况进行监测，收集问题和建议，及时按程序修订、废止；
（3）会审、会签其他部室有关规章制度；
（4）指导权属单位有关规章制度的制定、修改、废止。
3.规章制度的制定
3.1立项
3.1.1立项申请
××××××及各权属单位总部各部室应于每年2月底前向同级规章制度归口管理部门提出年度规章制度立项申请。
应制定《规章立项审批表》，内容包括：
（1）规章制度的名称；
（2）制定规章制度的必要性；
（3）制定规章制度的依据、宗旨；
（4）规章制度的主要内容；
（5）与目前规章制度的关联、交叉情况；
（6）起草进度计划；
（7）起草部门和起草责任人。
立项申请时未对制定规章制度的必要性进行论证，或拟制定的规章制度不符合法律、行政法规、集团现行规章规定的，不予立项。
3.1.2编制计划
规章制度归口管理部门对各部室报送的《规章制度立项审批表》进行汇总，通过调研提出部门意见，编制规章制度年度制订计划建议书，报请分管领导审阅，并经总经理办公会批准后，作为本单位的规章制度年度制订计划。
对因情况变化已列入年度计划而无制定必要的，由归口管理部门与立项申请部门协商，经总经理办公会批准后撤销；因工作急需制定而未列入年度计划的，由相关部室按本条规定，向归口管理部门申报补充立项。
3.2起草
3.2.1制订草案
列入年度制定计划的规章制度，由其内容所涉及专业的主管部门负责起草。
对涉及两个以上部门主要业务的，由相关部门组成联合起草小组起草，以提出立项申请的部门为负责部门，其他部门为协助部门。
规章制度起草部门（小组）应对其起草项目进行深入调查研究，掌握国家有关法律、法规、政策、规程、标准、定额以及国内外有关资料，结合行业及上级主管部门的相关规定和企业现状，广泛听取有关部门、下属单位和职工代表的意见，必要时应对所拟订规章制度的作用效果进行预测。
规章制度草案应包括以下主要内容：
（1）规章制度的名称；
（2）制定规章制度的目的、意义或必要性；
（3）制定规章制度的依据；
（4）规章制度的适用范围；
（5）规章制度的内容，包括管理机构和职责、规定事项、程序和标准、考核办法、违规处理措施等；
（6）负责规章制度解释的部门；
（7）实施生效日期。
如取代原有规章制度的，还应注明废止其所替代的规章制度。
规章制度的内容应当明确、具体、凝练，具有指导性、针对性和可操作性。
法律、法规已经明确规定的内容，规章制度原则上不作重复规定。
3.2.2征求意见
制度起草完毕后形成“征求意见稿”，起草部室（小组）须负责组织征求其他相关部室的意见；根据需要可以征求上级主管部门和下属相关单位的意见，必要时可以组织专家进行论证；涉及职工切身利益的，还应征求职工代表的意见。
征求意见应采用书面形式，明确征求意见的范围、时限和有关注意事项。
归口管理部门可统一制定征求意见的表格。
3.2.3意见反馈
被征求意见的部室、单位应认真组织研究，在规定的期限内作出书面答复或填写意见征求表，由部室或单位负责人签署或加盖公章后反馈征求意见的部室。
组织专家进行论证的，应形成书面论证报告。
征求意见的部室应将相关意见反馈资料存档备查。
3.2.4草案修改
起草部室（小组）根据意见征求情况或专家论证结果，对制度草案进行修改,形成“送审稿”。
意见不一致时，要进行协商，经充分协商仍未取得一致意见的，应在报送规章制度“送审稿”时专门提出并说明情况和理由。
规章制度草案“送审稿”定稿后，应由起草部室（小组）写出起草说明。
起草说明的内容包括：
（1）规章制度起草的背景、目的和意义；
（2）规章制度起草的依据；
（3）调研论证情况和起草过程；
（4）规章制度的主要内容；
（5）意见征求情况，包括不同意见及未采纳不同意见的理由和其他需要说明的问题；
（6）与企业现行相关规章制度的关系；
（7）管理规定交叉情况及问题解决情况。
3.3审查
3.3.1审查材料
各级规章制度归口管理部门负责组织对规章制度草案进行审查。
起草部室（小组）负责整理提报审查材料，必要时还应提供相关材料的电子文档。
审查材料主要包括：
（1）规章制度草案“送审稿”及其起草说明；
（2）重要条款制定的依据，包括国家法律、法规、政策、规章制度或事实、索引；
（3）有关国家政策、法律制度及其他有关文件资料。
3.3.2审查内容
审查的内容包括：
（1）是否与法律、法规、国家政策和上级规章相抵触；
（2）是否与企业现行规章制度相协调，如果要改变现行规章制度的，理由和依据是否充分；
（3）是否符合企业改革和发展的实际需要；
（4）条文结构是否合理、用语是否准确；
（5）征询意见是否全面，重大分歧意见是否协调一致。
3.3.3审查形式
规章制度归口管理部门审查规章规章制度草案时，可根据实际情况采取座谈会或论证会的形式，邀请一定数量的职工代表、相关领域的专家、相应部门或单位的领导参加，广泛听取其意见和建议。
对存在重大法律风险的制度草案，还应听取法律顾问或专家的意见，必要时由其出具法律意见书。
3.3.4审查意见
规章制度归口管理部门在完成审查后应出具审查意见。
在审查中，有下列情况之一的，返回起草部门（小组）修改或做进一步协商：
（1）不符合本指南所规定的原则和程序要求的；
（2）意见分歧大，需作较大调整的；
（3）内容与法律、行政法规或现行规章制度相抵触的；
（4）条文内容不明确，适用性、可操作性差的。
3.4审议
根据规章制度草案审查意见，起草部室（小组）对制度草案和起草说明做相应修改，归口管理部门形成制度草案审议说明。
规章制度归口管理部门协调召开总经理办公会审议规章制度草案。
起草部室（小组）和归口管理部门分别作起草说明和审议说明，并回答审议过程中提出的问题。
起草部室（小组）根据审议意见完成草案的修改工作。
根据《公司法》、《劳动法》、《工会法》和《公司章程》等法律、法规和企业规章的规定，须提交股东（大）会、董事会或职工代表大会审议通过的规章制度，应按照相关程序和要求办理。
3.5颁布
3.5.1编号及备案
经审议通过的规章制度，颁布前应由起草部室（小组）提交规章制度归口管理部门编号并备案，并由归口管理部门做好相关记录。
规章制度编号应具有唯一性，便于识别、追溯和统计。
具体编号规则由规章制度归口管理部门根据本企业实际自行制定，在本企业内部要保持一致性。
可采用汉字、英文字母、阿拉伯数字和连接（分隔）符号相结合的编号标示方式，一般应标明企业的规范简称、颁布部门简称、规章制度类别、颁布年份、序列号等内容。
3.5.2颁布方式
规章制度的颁布一般采用公文通知的方式，相关流程和要求同公文管理办法。
已通过有关体系认证的企业，可按照体系文件管理的有关规定，采取公告的方式颁布体系覆盖范围内的有关规章制度。
规章制度颁布后，已建立管理信息化平台的企业，在规定时限内将其纳入管理信息系统进行管理。
4.规章制度的修改和废止
4.1修该
规章制度有下列情形之一的，应进行修改：
（1）因有关法律、法规的修正或者废止而应作相应修改的；
（2）基于政策或者事实的需要，有必要增减内容的；
（3）规定的主管部门或者执行部门发生变更的；
（4）同一事项在两个以上规章制度中规定且不相一致的；
（5）其他需要修改的情形。
规章制度的修改程序和要求同规章制度的制定基本保持一致。
4.2废止
规章制度有下列情形之一的，应予以废止：
（1）因有关法律、法规、政策已经废止或者修正的；
（2）规定的事项已经执行完毕，或者因情势变更，不必继续施行的；
（3）同一事项已由新规章制度规定，并发布施行的。
规章制度的废止分为新旧替代废止和独立废止。
新旧替代废止时应在新发布的规章制度有关条款中注明旧的规章制度废止；独立废止时应由相关专业部门提出书面废止申请，归口管理部门组织法律事务部门及其他相关部门进行审查通过后，再按照审批权限提请董事会或总经理办公会审议，审议通过后公布废止。
5.规章制度的执行、监督和评审
5.1执行
5.1.1贯彻落实
规章制度颁发后，相关单位和部室要认真做好登记、传达和宣贯工作。
5.1.2培训
对于重要规章制度的颁布执行，应由制度起草部门制定培训计划，在规定时间内（一般应在制度颁布后半个月内）统一组织开展培训工作。
规章制度适用范围内的单位和部室要根据实际需要积极组织开展培训学习活动。
与规章制度实施有关的工作人员应当掌握规章制度内容，严格按照规章制度的规定履行工作职责。
为了便于规章制度的学习和贯彻执行，相关单位可根据实际需要有计划地组织对适用于本单位的规章制度进行汇编。
制度汇编的分发要受控，管理要规范，未经颁发部门批准不得以任何方式对外提供。
5.1.3执行要求
规章制度一经颁布，相关单位和部门必须严格执行，不得违反，亦不得擅自更改或停止执行。
制度落实的责任部门要从严、从细抓落实，并负责规章制度的指导、检查和监督。
同一单位或部门制定的规章制度，出现新规定与旧规定不一致的，适用新规定。
5.1.4沟通与解释
规章制度执行过程中，相关单位、部门及职工认为不适当的，或发现冲突和遗漏等问题的，应及时向规章制度起草或归口管理部门报告情况，接报部门应在最短时间内（一般不超过两天）给予答复，必要时应及时提出修订或废止意见，以免造成不良后果。
应在规章制度“附则”或其他条款中明确制度解释部门。
对规章制度的有关条款需要解释的，应由解释权所属部门采用书面形式进行解释，其解释不得与规章制度的本意相悖。
规章制度的书面解释与规章制度具有同等效力。
如提请解释的单位、部门或职工认为解释有歧义、疑义的，应由规章制度颁布单位的归口管理部门组织协调解决，未尽事宜，可请示规章制度批准领导或机构作出裁决。
5.2监督
5.2.1监督方式
负责规章制度起草的专业部门负责规章制度执行情况的日常监督和检查，如发现重大情况，应及时撰写制度运行情况分析报告，找出问题原因，制定并落实整改措施。
相关情况应及时反馈规章制度归口管理部门，必要时要向有关领导专题汇报。
规章制度归口管理部门负责监督、检查规章制度起草和执行部门的职责履行情况，以及所有规章制度的贯彻执行情况。
要建立监督检查的工作机制，明确相关职责和任务目标，畅通信息沟通渠道，加强责任落实和责任追究，确保制度体系始终处于良性运行状态。
各级审计、监察部门按照相关程序和方法，在职责范围内对规章制度的实施情况进行监督，对违反规章制度的行为按照有关规定及时查处。
规章制度执行单位和部门要建立自查自纠机制，实时监控规章制度的执行情况和效果，发现问题要及时反馈制度起草和归口管理部门，并及时采取预防或纠正措施。
5.2.2考核与奖惩
各级规章制度归口管理部门负责制定规章制度执行情况的考核办法，并负责贯彻落实。
考核结果应与所属单位业绩考核、员工绩效考核和领导人员考核相衔接，并与奖惩措施挂钩。
规章制度起草部门在制订规章制度时，应在相关条款中明确制度执行情况的考核办法、奖惩措施和负责监督考核的主体部门。
5.3评审
5.3.1评审目的
对规章制度进行评审的目的是为了始终保持规章制度的充分性、适宜性和有效性，以保证企业经营管理工作的高效有序运转。
5.3.2评审方式
规章制度评审根据实际情况可分为定期评审和随时评审。
定期评审由规章制度归口管理部门牵头组织，每年开展一次，一般于年底进行，可与年度工作总结会议、有关管理体系评审等活动相结合。
随时评审由负责制度起草的专业部门根据需要适时组织。
5.3.3评审程序
对于定期评审，一般要经过意见征集、形势分析、集中研讨论证、输出评审报告、落实评审意见等基本程序。
其中，意见征集的范围应包括对制度执行的监督、考核情况；评审报告应提出对制度进行修改或废止的有关意见。
当上级的规章、政策发生变化，企业的经营决策出现大的调整，以及规章制度在执行过程中确实出现了明显的不适宜、不合理等情况时，应随时对相关规章制度进行评审，并及时将修改、废止的建议或意见反馈规章制度归口管理部门。
评审结果及据评审结果提出的修改、废止建议或意见要形成详细记录。
评审工作结束后，归口管理部门要根据评审报告提出的修改、废止意见，及时按照相关程序组织启动制度修改、废止工作。
6.规章制度的格式
6.1文体
规章制度的正文应符合以下基本要求：
（1）名称规范，结构严谨，条理清晰，概念明确，文字简练、规范。
（2）内容一般按照总则、分则、附则的先后顺序排列。
（3）涉及管理事项范围广、内容多的，可以分“章”、“节”、“条”、“款”、“项”、“目”，涉及管理事项范围窄、内容少的，可直接分“条”、“款”、“项”、“目”。
（4）规章制度中“章”、“节”、“条”的序号用中
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