QSY10021健康安全与环境管理体系第1部分规范解读.docx

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QSY10021健康安全与环境管理体系第1部分规范解读

中国石油天然气集团公司发布

健康、安全与环境管理体系

第1部分：

规范

Health，safetyandenvironmentalmanagementsystems----

Part1:

Specification

（报批稿）

目次

4总要求5

参考文献21

1前言

Q/SY1002《健康、安全与环境管理体系》分为三个部分：

——第1部分：

规范；

——第2部分：

实施指南；

——第3部分：

审核指南。

本部分为Q/SY1002的第1部分。

本部分代替了Q/SY1002.1-2007《健康、安全与环境管理体系第1部分：

规范》。

本部分与Q/SY1002.1-2007相比，主要改动如下：

——对术语和定义作了下列修改：

1）增加了“判别准则”、“健康损害”、“工作场所”、“有感领导”、“直线责任”、“属地管理”等6个术语和定义（本版第3章）；

2）修改了部分术语的名称，“目标”改为“健康、安全与环境目标”，“管理方案”改为“方案”（本版第3章）；

3）考虑与GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》标准中术语和定义的协调，对“事故”、“持续改进”、“纠正措施”、“危害因素”、“健康、安全与环境管理体系”、“健康、安全与环境方针”、“事件”、“不符合”、“绩效”、“预防措施”、“程序”、“风险”、“风险评价”等13个术语和定义作了澄清性修改（本版第3章）。

——对要素作了下列修改：

1）增加了“职业健康”、“清洁生产”两个要素（本版5.5.6、5.5.7）；

2）删除了“管理者代表”要素，与其他要素合并（本版5.4.1）；

3）修改了部分要素名称：

“组织结构、资源和文件”改为“组织结构、职责、资源和文件”；“检查和纠正措施”改为“检查与纠正措施”；“对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划”改为“危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定”；“法律、法规和其他要求”改为“法律法规和其他要求”;“管理方案”改为“方案”；“协商和沟通”改为“沟通、参与和协商”；“事故、事件报告、调查和处理”改为“事故、事件管理”（本版第5章）。

4）对“领导和承诺”、“健康、安全与环境方针”、“对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划”、“法律、法规和其他要求”、“目标和指标”、“管理方案”、“组织结构和职责”、“资源”、“能力、培训和意识”、“协商和沟通”、“文件”、“文件控制”、“设施完整性”、“承包方和（或）供应方”、“顾客和产品”、“社区和公共关系”、“作业许可”、“运行控制”、“变更管理”、“应急准备和响应”、“绩效测量和监视”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事故、事件报告、调查和处理”、“记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等要素的内容作了澄清式修改（本版第5章）。

本部分由中国石油天然气集团公司标准化委员会健康安全环保专业标准化技术委员会提出并归口。

本部分起草单位：

中国石油集团安全环保技术研究院。

本部分主要起草人：

杜民、吴苏江、王其华、邱少林、裴玉起、胡月亭、谢国忠、王国成、李世森。

本部分所代替标准的历次版本发布情况为：

——Q/CNPC104.1-2004；

——Q/SY1002.1-2007。

2引言

为了深入推进中国石油天然气集团公司健康、安全与环境管理体系工作，将近年来集团公司HSE管理体系推进的成功经验做法，以及AQ9006-2010《安全生产标准化基本规范》的相关要求融入本标准，特修订了Q/SY1002.1-2007的部分内容。

本部分考虑了与GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》和GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》标准要素的融合，特别是充分考虑了与GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》标准技术内容的协调。

在Q/SY1002.1-2007的框架基础上，融入了国际石油公司有关健康、安全与环境管理的最优实践做法，以及AQ9006-2010《安全生产标准化基本规范》相关要求，形成现有技术内容。

本部分旨在为组织规定有效的健康、安全与环境管理体系要素，这些要素可与其他管理要求相结合，帮助组织实现其健康、安全、环境目标。

各类型组织依据本部分的要求建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。

健康、安全与环境管理体系

第1部分：

规范

1范围

Q/SY1002的本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要求，旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安全与环境目标，并持续改进其绩效。

本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。

凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南（ISO14001：

2004，IDT）

GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求（OHSAS18001:

2007，IDT）

AQ/T9006-2010企业安全生产标准化基本规范

3术语和定义

下列术语和定义适用于Q/SY1002的本部分。

3.1

事故accident

造成死亡、人身伤害、健康损害、损坏或其他损失的意外情况。

3.2

属地管理apanagemanagement

工作场所（3.38）的人员对所管辖区域内人员（包括自己、同事、承包商员工和访客）的安全、设备设施的完好、作业过程的安全、工作环境的整洁负责任。

3.3

审核员auditor

经过培训，并取得相应资质，有能力实施审核的人员。

3.4

清洁生产cleanerproduction

将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以期提高资源利用效率并减少或消除环境污染和生态破坏。

3.5

持续改进continualimprovement

为实现健康、安全与环境总体绩效的改进，根据组织健康、安全与环境方针，不断强化健康、安全与环境管理体系的过程。

注：

该过程不必同时发生在活动的所有领域。

3.6

纠正corrective

消除已发现的不符合。

3.7

纠正措施correctiveaction

为消除已发现的不符合（3.26）或其他不期望情况的原因所采取的措施。

注1：

一个不符合可以有若干个原因。

注2：

采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生。

[GB/T28001-2011中的3.3]

3.8

顾客customer

接受产品的组织或个人。

3.9

判别准则discriminationcriteria

判定是否有害或风险及影响大小所依据的数值或标准，来自于法律法规、标准、合同约定等。

3.10

文件document

信息及其承载媒体。

注：

媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。

[GB/T24001-2004中的3.4]

3.11

环境environment

组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的相互关系。

注：

从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。

[GB/T24001-2004中的3.5]

3.12

环境影响environmentalimpact

全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。

3.13

有感领导feltleadership

组织的各级领导通过以身作则的良好个人安全行为，使员工真正感知到安全的重要性，感受到领导做好安全的示范性，感悟到自身做好安全的必要性。

3.14

健康health

影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员的身体、精神、行为等方面达到良好状态的条件和因素。

3.15

危害因素health，safetyandenvironmenthazard

可能导致人身伤害和（或）健康损害、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响的根源、状态或行为，或其组合。

3.16

危害因素辨识health，safetyandenvironmentalhazardidentification

识别健康、安全与环境危害因素（3.15）的存在并确定其特性的过程。

3.17

健康、安全与环境管理体系health，safetyandenvironmentalmanagementsystem（HSE-MS）

组织（3.27）管理体系的一部分，用于制定和实施组织的健康、安全与环境方针（3.18）并管理其业务相关的健康、安全与环境风险。

包括组织结构、策划活动（例如：

包括风险评价、目标建立等）、职责、惯例、程序（3.32）、过程和资源。

注：

管理体系是用于制定方针和目标并实现这些目标的一组相互关联的要素。

3.18

健康、安全与环境方针health，safetyandenvironmentalpolicy

组织（3.27）就其健康、安全与环境绩效（3.25）正式表述的总体意图、原则和方向。

3.19

健康、安全与环境目标health，safetyandenvironmentalobjectives

在健康、安全与环境绩效（3.28）方面组织（3.27）自身设定要达到的目的。

3.20

健康、安全与环境指标health，safetyandenvironmentaltarget

直接来自健康、安全与环境目标，或为实现目标所需规定并满足的具体的健康、安全与环境绩效要求（准则），可适用于组织或其局部，如可行应予量化。

3.21

事件incident

导致或可能导致事故（3.1）的情况。

注：

其结果未产生人身伤害、健康损害、损坏或其他损失的事件叫“未遂事件”，在英文中还可称为“near-miss”。

英文中，术语“incident”包含“near-miss”。

3.22

健康损害illhealth

可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。

[GB/T28001-2011中的3.8]

3.23

相关方interestedparties

关注组织的健康、安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团体。

注：

相关方包括了政府、毗邻者、合作者、顾客（见3.8）、保险商、承包方、供应方等。

[参照AQ/T9006-2010的3.3修改]

3.24

内部审核internalaudit

客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的健康、安全与环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。

注：

在许多情况下，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。

3.25

直线责任lineResponsibility

组织（3.27）的各职能部门和管理层次及其管理人员，承担其业务范围内工作的相应健康、安全与环境责任。

3.26

不符合non-conformance

未满足要求。

注：

不符合可以是对下述要求的任何偏离：

——有关的工作标准、惯例、程序、法律法规要求等；

——健康、安全与环境管理体系（3.17）要求。

3.27

组织organization

职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。

注：

组织应是具有自身职能和行政管理的单位，如钻井公司、采油厂、石化公司等。

对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个单独的运行单位视为一个组织。

3.28

绩效performance

组织（3.27）对其健康、安全与环境进行管理所取得的可测量的结果。

注1：

绩效测量包括健康、安全与环境管理活动和结果的测量。

注2：

“绩效”也可称为“业绩”。

注3：

在健康、安全与环境管理体系（3.17）背景下，绩效结果也可根据组织的健康、安全与环境方针，以及健康、安全与环境目标指标，以及其他绩效要求测量出来。

3.29

方案plans（programms）

为实现健康、安全与环境目标和指标以及针对特定的活动、产品或服务，经策划所编制的规定职责权限、资源、程序（措施）和期限的文件。

注1：

方案是健康、安全与环境管理体系建立、实施、保持和改进过程中策划的结果之一，是一个统筹性的概念，有多样的表现形式，可以是方案列表，或是工作计划文件，或是其他。

注2：

HSE作业计划书可视为针对具体项目的方案。

3.30

事故预防preventionofaccident

采用技术和管理等措施以避免事故的发生。

3.31

预防措施preventiveaction

为消除潜在不符合（3.26）或其他不期望潜在情况的原因所采取的措施。

注1：

一个潜在不符合可以有若干个原因。

注2：

采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施（3.7）是为了防止再发生。

[GB/T28001-2011中的3.18]

3.32

程序procedure

为进行某项活动或过程所规定的途径。

注1：

程序可以形成文件，也可以不形成文件。

注2：

当程序形成文件时，通常称为“书面程序”或“形成文件的程序”。

含有程序的文件（3.10）可称为“程序文件”。

[GB/T28001-2011中的3.19]

3.33

记录record

阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件（3.10）。

[GB/T24001-2004中的3.20]

3.34

风险risk

某一特定危害事件发生的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害、损坏或其他损失的严重性的组合。

3.35

风险评价riskassessment

评估风险程度,考虑现有控制措施的充分性，以及确定风险是否为可接受风险（3.37）的全过程。

3.36

安全safety

免除了不可接受风险的状态。

3.37

可接受风险tolerablerisk

根据组织的法律义务和健康、安全与环境方针，已降至组织可容许程度的风险。

3.38

工作场所workplace

在组织控制下实施与工作相关的活动的任何物理区域。

注：

在考虑工作场所的构成时，组织（3.27）宜考虑对如下人员的职业健康安全影响，例如：

差旅或运输中（如驾驶、乘机、乘船或乘火车等）、在客户或顾客处所工作或在家工作的人员。

4总要求

组织应建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。

通过健康、安全与环境初始评审，明确现有健康、安全与环境状况以及确定改进的机会，在此基础上进行策划和设计，确定如何实现这些要求，并形成文件。

第5章描述了健康、安全与环境管理体系的要求。

本部分与GB/T24001-2004、GB/T28001-2011、AQ/T9006-2010、SY/T6276-2010之间的对应关系参见附录A。

组织应界定健康、安全与环境管理体系的范围，并形成文件（见5.4.5）。

健康、安全与环境管理体系模式如图1所示。

注1：

本部分规定的健康、安全与环境管理体系基于策划----实施----检查----改进（PDCA）的运行模式原理。

关于PDCA的含义简要说明如下：

----策划：

建立所需的目标和过程，以实现组织的健康、安全与环境方针所期望的结果；

----实施：

对过程予以实施；

----检查：

根据承诺、方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监视和测量；

----改进：

采取措施，以持续改进健康、安全与环境管理体系绩效。

注2：

七个要素中“领导和承诺”是健康、安全与环境管理体系建立与实施的前提条件；“健康、安全与环境方针”是健康、安全与环境管理体系建立和实施的总体原则；“策划”是健康、安全与环境管理体系建立与实施的输入；“组织结构、职责、资源和文件”是健康、安全与环境管理体系建立与实施的基础；“实施和运行”是健康、安全与环境管理体系实施的关键；“检查与纠正措施”是健康、安全与环境管理体系有效运行的保障；管理评审是推进健康、安全与环境管理体系持续改进的动力。

5健康、安全与环境管理体系要求

5.1领导和承诺

组织应明确各级领导健康、安全与环境管理的责任，保障健康、安全与环境管理体系的建立与运行。

最高管理者应对组织建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供强有力的领导和明确的承诺。

组织健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担。

各级领导应落实有感领导，通过以下活动予以证实：

a）遵守法律、法规及相关要求；

b）制定健康、安全与环境方针；

c）确保健康、安全与环境目标、指标的制定和实现；

d）主持管理评审；

e）提供必要的资源；

f）明确作用、分配职责和责任、授予权力，并提供有效的健康、安全与环境管理；

g）确保健康、安全与环境管理体系有效运行的其他活动，在各项工作和活动中使员工感受到自己对安全的重视和态度。

组织应建设和维护企业安全文化，采取多种形式的安全文化活动，引导全体员工的安全态度和安全行为，形成具有其特点的安全价值观。

5.2健康、安全与环境方针

组织应具有经过最高管理者批准的健康、安全与环境方针，规定组织的健康、安全与环境的原则和政策，与上级组织的健康、安全与环境方针保持一致，并通过内涵阐述使其：

a）包括对遵守法律、法规和其他要求的承诺，以及对持续改进和清洁生产、事故预防、社会责任的承诺等；

b）适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险。

健康、安全与环境方针应：

a）传达到所有在组织控制下工作的人员，使其认识各自的健康、安全与环境义务；

b）形成文件，实施并保持；

c）可为相关方所获取；

d）定期评审。

组织应建立健康、安全与环境战略（总）目标，应与健康、安全与环境方针相一致，以

提供建立和评审健康、安全与环境目标和指标的框架。

5.3策划

5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定

组织应建立、实施和保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，以持续进行危害因素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施。

这些程序应考虑：

a）常规和非常规的活动；

b）所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；

c）人的行为、能力和其他人为因素；

d）已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员产生不利影响的危害因素；

e）在工作场所附近，由组织控制下的相关活动所产生的危害因素；

f）由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；

g）组织及其活动、材料的变更，或计划的变更；

h）健康、安全与环境管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；

i）任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；

j）对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性；

k）事故及潜在的危害和影响；

l）以往活动的遗留问题。

组织用于危害因素辨识和风险评价的方法应：

a）依据风险和影响的范围、性质和时机进行界定（如工程初步设计、工艺复杂的流程可采用危险可操作性分析（HAZOP）的方法），以确保其是主动的而非被动的；

b）规定判别准则，进行风险分级，识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险和影响1）；

c）与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；

d）为确定设施完整性要求、识别培训需求和（或）开展运行控制、监视和测量提供输入信息。

在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：

a）消除；

b）替代；

c）工程控制措施；

d）标志、警告和（或）管理控制措施；

e）个体防护装备。

组织应将危害因素辨识、风险评价和确定控制措施的最新结果形成文件并予以保存，对研究和技术开发、新改扩建项目、在役装置、停用封存、拆除报废等各阶段的工艺危害分析信息应得到记录并保存。

在建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系时，组织应确保对健康、安全与环境风险和影响以及确定的控制措施加以考虑。

组织应对危害因素辨识、风险评价和风险控制过程的有效性进行评审，并根据需要进行改进。

组织应经常性开展事故隐患排查，对排查出的事故隐患进行分级管理，制定方案，落实整改措施、责任、资金、时限等，并对隐患整改效果进行评价（见5.3.4）。

1）有些风险和影响可通过5.3.3和5.3.4所规定的措施来削减或控制；有些风险和影响可依据相关准则通过确定关键任务或运行程序等运行控制措施进行控制。

组织应对其危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，确定安全监控措施，实施分级监控管理。

5.3.2法律法规和其他要求

组织应建立、实施和保持程序，用来：

a）识别适用于其活动、产品和服务中危害因素和风险管理的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；

b）确定这些要求如何应用于组织的危害因素和风险管理；

c）确保在建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，现行适用的法律法规和其他要求得到考虑。

组织应及时更新有关法律法规和其他要求的信息，并向在其控制下工作的人员和其他有关的相关方传达相关法律法规和其他要求的信息。

5.3.3目标和指标

组织应在其内部各有关职能和层次，建立、实施和保持形成文件的健康、安全与环境目标和指标。

目标和指标应可测量。

目标和指标应符合健康、安全与环境方针及战略（总）目标，并考虑对遵守法规、事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。

组织在建立和评审健康、安全与环境目标和指标时，应考虑：

a）法律、法规和其他要求；

b）危害因素辨识、风险评价的结果和风险控制的效果；

c）可选择的技术方案；

d）财务、运行和经营要求；

e）过程性指标和结果性指标结合；

f）相关方的意见。

5.3.4方案

组织应制定、实施并保持旨在实现其目标和指标以及针对特定的活动、产品或服务健康、安全与环境管理的方案。

方案应形成文件，内容至少应包括：

a）为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限；

b）实现目标和指标的方法和时间表。

应定期或在计划的时间间隔内对方案进行评审，必要时对方案进行调整。

5.4组织结构、职责、资源和文件

5.4.1组织结构和职责

组织应确定与健康、安全、环境风险和影响有关的各级职能和层次及岗位的作用、职责和权限，形成文件，予以沟通，通过明确直线责任，便于健康、安全与环境管理。

所有承担管理职责的人员，应证实其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺。

组织应确保工作场所的属地管理人员在其能控制的领域承担健康、安全与环境方面的责任，遵守组织适用的健康、安全与环境管理要求。

组织应在最高管理层中指定一名成员作为管理者代表，承担特定的职责，以确保健康、安全与环境管理体系的有效实施，并在组织内推行各项要求。

无论是否还负有其他方面的责任，应界定明确的作用和权限，以便：

a）确保按本部分的要求建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系；

b）向最高管理者报告健康、安全与环境管理体系的运行情况和绩效，以供评审，并提出改进建议。

管理者代表的身份应对所有在本组织控制下工作的人员公开。

5.4.2