证券投资学习题 (1)Word格式文档下载.doc
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E、建业股息
12、能转换成普通股票的优先股票是（B）。
A、参与优先股票
B、可转换优先股票
C、可收回优先股票
D、累积优先股票
13、股票按股东的权益分为（）。
A、普通股票
B、优先股票
C、后配股
D、混合股
14、股息的形式大致可分为（ABCDE）。
15、按照股票的持股主体来划分，我国股票可以分为（ABC）。
A、国家股
B、法人股
C、个人股
D、普通股
E、优先股
16、按照股东享有权利和承担风险大小的不同，可将股票分为（C）。
A、记名股票和不记名股票
B、有票面金额股票和无票面金额股票
C、普通股和优先股
D、流通股和法人股
17、普通股股东的权利主要有（CD）。
A、投票选举权
B、收益分配权
C、剩余财产分配权
D、优先认购新股权
E、领取股息优先权
18、H股的上市地是（B）。
A、新加坡
B、香港
C、纽约
D、伦敦
19、优先股股东的优先权表现在（）。
A、比债权人享有优先权
B、有限表决权
C、可由公司赎回
D、约定股息率
四、判断题
1、发起设立的股份有限公司不能发行股票。
2、股票是代表股份所有权的股权证书，是代表对一定经济分配请求权的资本证券。
3、股东若是不参加股东大会，可填写授权委托书，委托代理人来行使投票表决权。
4、普通股股东是公司最基本的所有者。
5、普通股股东只具有有限表决权。
6、优先认股权是公司给予优先股股东的一种权利，当公司增发股票时，股东可以以低于市价的价格买入一定数量的股票。
7、优先股股东相对于债券持有人拥有优先清偿权。
8、B股是以人民币表明面值，以人民币认购和买卖，在境内上市的普通股股票。
9、记名股票由于在股票上有名字，所以可以自由流通转让。
10、通常股票的账面价值等于其面值。
五、简答题
1、简述股份有限公司的特点？
2、简述我国国有企业的股份制改造和上市辅导制度的基本内容？
3、股票主要有哪些特征？
4、简述普通股股东享有的权利有哪些？
5、优先股和普通股有什么区别？
6、优先股股票的特点主要体现在哪些方面？
7、可转换优先股有什么特点？
第二章债券
二、选择题
1、以下关于债券的描述，正确的是（）。
A、债券是一种有价证券
B、投资债券的风险大于股票
C、按照发行债券主体的不同可划分为实物债券和凭证式债券
D、国际债券主要分为外国债券和欧洲债券
2、债券反映的是筹资者和投资者之间的（）关系。
A、债权
B、所有权
C、债务
D、A和C
3、债券的特点是（BCD）。
A、期限性
B、安全性
C、收益性
D、流动性
4、以下不属于债券特征的是（D）。
A、安全性
B、流动性
D、永久性
5、以下属于债权债务凭证的是（B）。
A、股票
B、债券
C、期权
D、期货
6、可获得固定收益的是（）。
C、基金
D、股票期货
7、按债券形态的不同，债券主要分为（）。
A、实物券
B、凭证式债券
C、附息债券
D、记账式债券
8、短期债券是偿还期限在（）以下的债券。
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、一年
9、债券按偿还期限可分为（）。
A、短期债券
B、中期债券
C、长期债券
D、贴现债券
10、按照（）划分，可以把企业债券划分为信用债券和担保债券。
A、期限
B、是否记名
C、是否有担保
D、是否提前赎回
11、美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的、以美元为计值货币的外国债券是（）。
A、扬基债券
B、武士债券
C、债券
D、马克债券
12、欧洲债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（）。
A、同一个国家
B、两个不同的国家
C、三个不同的国家
D、四个不同的国家
三、判断题
1、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
2、债券的风险小于股票，而收益大于股票。
3、按照发行主体分，债券分为中央政府债券、地方政府债券。
4、中央政府政府债券又叫国债。
5、发行国债筹集的资金属于中央银行收入。
6、欧洲债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于两个不同的国家
7、外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。
四、简答题
1、股票和债券有什么区别？
2、简述国债的发行目的
3、简述地方政府债券的种类
4、简述国际债券的种类
5、简述外国债券的种类
6、什么是欧洲债券？
它与外国债券有何区别？
第三章证券投资基金
1、投资基金的优点有（）。
A、集合投资
B、分散风险
C、费用低廉
D、专家理财
E、收益凭证流动性强
2、证券投资基金是一种（）的证券投资方式。
A、直接
B、间接
C、视具体的情况而定
3、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是（）。
A、期限一般为10－15年
B、规模固定
C、交易价格不受市场供求的影响
D、交易费用相对较高
4、证券投资基金与股票债券的区别表现在（）。
A、投资者地位不同
B、经济关系不同
C、投资工具性质不同
D、收益与风险不同
5、投资基金按组织形式不同，可以分为（）。
A、开放型基金和封闭型基金
B、契约型基金和公司型基金
C、成长型基金和收入型基金
D、股票基金和债券基金
6、基金资产的名义持有人和保管人是（）。
A、基金投资人
B、基金发起人
C、基金管理人
D、基金托管人
7、具体运营基金的操作机构是（）。
A、基金托管人
B、基金投资者
C、基金管理者
D、证券公司
1、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
2、基金管理人是基金名义所有人。
3、基金托管人负责基金的管理运作。
4、契约型基金是永久性的。
5、开放式基金在证券交易所上市交易。
1、简述证券投资基金的作用？
2、简述投资基金的特征？
3、简述封闭式基金与开放式基金的区别？
4、简述契约型基金与公司型基金的主要区别？
5、对投资基金投资的限制主要体现在哪些方面？
6、投资基金的收益来源主要有哪些？
第四章金融衍生工具
二、判断题
1、只有当股票价格上涨至债券的转换价值小于债券的理论价值时，投资者才会行使转换权，而且，股票价格越高，其转换价值越小。
（）
2、金融期货交易实行逐日结算制度。
3、ADR业务中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。
4、ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
5、可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。
6、认股权证是普通股股东的一种特权。
7、当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。
8、如果可转换证券的市场价格高于其理论价值，称为转换贴水。
9、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
10、看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。
11、在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。
12、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
13、认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。
14、当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。
15、优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。
16、期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。
17、备兑凭证只能以一种证券为标的物。
18、备兑凭证是期权的一种。
19、买进期货或期权同样都有权利和义务。
三、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案）
1、优先认股权实际上是一种普通股票的（）。
A、长期看涨期权
B、长期看跌期权
C、短期看涨期权
D、短期看跌期权
2、看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。
A、买入
B、卖出
C、持有
D、都有
3、看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。
A、市场价格
B、买入价格
C、卖出价格
D、约定价格
4、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。
A、美式期权
B、欧式期权
C、看涨期权
D、看跌期权
5、认股权的认购期限一般为（）。
A、2~10年
B、3~10年
C、两周到30天
D、3个月到1年
6、金融期货的交易对象是（）。
A、金融商品
B、金融商品合约
C、金融期货合约
D、金融期权
7、可转换证券实际上是一种普通股票的（）。
8、优先认股权实际上是一种普通股票的（）。
9、影响期权价格最主要的因素是（）。
A、期权的执行价格
B、标的物资产的现价
C、标的物资产价格波动性
D、合约的期限
E、无风险利率
10、金融期权标的物的数量比金融期货的标的物的数量（）。
A、相等
B、少
C、多
D、不定
四、多选题（请在下列题目中选择所有正确的答案）
1、存托凭证的优点为（）。
A、市场容量大、筹资能力强
B、发行一级ADR的手续简单、发行成本低
C、减轻公司的利息负担
D、避开直接发行股票与债券的法律要求
E、解决公司经营或财务上的困难
2、备兑凭证的构成要素是（）。
A、发行主体
B、标的物
C、发行规模
D、协议价格
E、认股比率
3、可转换优先股的具体转换要求包括（）。
A、转换权限
B、转换条件
C、转换期限
D、转换内容
E、转换手续
4、期货价格的特点是（）。
A、预期性
B、隐密性
C、连续性
D、权威性
5、可转换证券主要分为（）。
A、可转换普通股票
B、可转换优先股
C、可转换国债
D、可转换公司债
6、金融期货已经产生便得到迅速发展。
这种发展具体表现在（）。
A、期货投资者的急速增加
B、金融期货种类的发展
C、金融期货市场的发展
D、金融期货交易规模的发展
7、公司发行优先认股权的目的为（）。
A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿
C、增加新发行股票对股东的吸引力
D、增加认购股票的投资者的数
8、备兑凭证的作用（）。
A、增加股票的流动性
B、创造新的投资机会
C、增加投资者人数
D、避开监管
9、可转换证券的要素有（）。
A、转换利率
B、转换比例
C、转化价格
D、转换期限
10、期货价格的特点是（）。
B、隐秘性
11、金融期货的功能主要有（）。
A、投资功能
B、套期保值功能
C、筹资功能
D、价格发现功能
12、认股权证的三要素是（）。
A、认股期限
B、认股价格
C、认股时间
D、认股数量
13、可转化证券的特点为（）。
A、市价变动频繁
B、可转换成普通股
C、有事先规定的转换期限
D、持有者的身份随证券的转换而相应转换
14、金融期货的功能主要有（）。
15、影响认股权证价值的因素主要有：
A、普通股的市价
B、认股数量
C、剩余的有效时间
D、换股比率
E、认股时间
F、认股价格
1、影响期权价格的因素有哪些？
2、金融期货主要有哪三种？
3、金融期货有哪些经济作用？
4、金融期货与金融现货交易有哪些区别？
5、简述金融期货交易的特征？
6、金融期货与金融期权的区别？
7、备兑权证与认股权证有那些方面的区别？
8、什么是可转换债券？
可转换债券的特点有哪些？
9、可转换债券的基本要素有哪些？
第五章证券发行
二、选择
1、证券承销方式可分为（）。
A、承购包销
B、代销
C、助销
D、招标发售
2、（）发行方式是目前我国主要首选的股票发行方式。
A、认购储蓄存款单
B、全额预缴、比例配售
C、网上定价、竞价方式
D、法人配售方式
3、股票发行人以高于票面额度的价格发行股票的发行方式是（）。
A、平价发行
B、溢价发行
C、折价发行
D、询价发行
4、在证券承销过程中，由承销商按一定价格全部买下或销售剩余部分的证券，并承担全部销售风险的承销方式是（）。
A、代销
B、全额包销
C、余额包销
D、网上发行
5、我国对证券发行的审批实行的是（）。
A、公司制
B、会员制
C、注册制
D、核准制
6、股票发行公司直接与承销商议定承销价格和面对最终投资者的出售价格的股票发行定价方法是（）。
A、议价法
B、竞价法
C、拟定法
D、定价法
7、若股票面额为1元，以15元发行，称为（）。
B、折价发行
C、溢价发行
D、全价发行
8、我国股票的发行价格有（）。
D、中间价发行
9、在证券发行时需要披露的信息包括（）。
A、招股说明书
B、中期报告
C、年度报告
D、临时报告
E、上市公告书
10、债券信用评级中，最高等级是（）。
A、AAA
B、AA
C、BBB
D、A
三、填空
1、按发行对象分，证券发行分为＿＿和＿＿两种方式。
2、按有无中介机构分，证券发行分为＿＿和＿＿两种方式。
3、间接发行分为＿＿、＿＿两种方式。
4、无偿增资股票发行方式可分为＿＿、＿＿、＿＿和＿＿几种方式。
5、我国股票的发行采取＿＿制。
四、判断
1、公募发行由于面向社会公众，所以通常不需要中介机构代理发行。
2、向老股东配股属于公司无偿增资的方式。
3、我国股票的发行价格有平价发行、溢价发行、折价发行。
4、我国债券的发行价格有平价发行、溢价发行、折价发行。
5、二级市场越发达，债券的票面利率可以越高。
6、AAA级债券是债券的最高信用级别。
7、我国目前实行的是证券发行注册制度。
五、简答
1、简述股票发行的目的？
2、简述公募发行的优缺点？
3、简述代销、余额包销、全额包销三种发行方式的区别？
4、简述决定股票发行价格的主要因素？
5、简述债券的期限如何确定？
6、债券的票面利率如何确定？
六、计算
1、某公司欲发行新股，发行市盈为18加权的每股税后利润为0.45元，求用市盈率法计算的发行价格。
2、某债券，面值100元，期限3年，票面利率5％，当市场利率为6％时，该债券应溢价发行、平价发行、还是折价发行？
并求其发行价格。
第六章证券流通
二、填空
1、世界上第一个证券交易所是＿＿。
2、证券交易所组织形式有＿＿和＿＿。
我国上海和深圳证券交易所是＿＿。
3、＿＿年＿＿月，上海设立了新中国成立后第一家证券交易所＿＿上海证券交易所。
4、从是否以盈利为目的及机构的属性来看证券交易所主要有两种即＿＿、＿＿。
5、在证券交易所竞价买卖中，成交顺序的主要规定是价格优先、＿＿。
6、证券交易的信用交易分为＿＿和＿＿。
7、世界上的交易撮合制度大致有三种＿＿、＿＿、＿＿。
三、选择
1、我国沪、深证券交易所的组织形式都是（）。
A、会员制
B、公司制
2、我国证券交易所的基本职责包括（）。
A、提供证券交易场所和设施
B、制定证券交易所的业务规则
C、组织、监督证券交易
D、对上市公司进行监管
E、管理和公布市场信息
3、根据我国的相关法规规定，（）不属于持续披露的信息。
A、上市公告书
B、年度报告
C、临时公告
D、中期报告
4、下列属于会员制证券交易所的特点是：
（）。
A、交易损失由买卖双方自己承担
B、向交易各方收取相当于成交金额一定比例的佣金
C、自律自治
D、以盈利为目的
5、证券交割的方式主要包括（）。
A、当日交割
B、次日交割
C、例行交割
D、特约日交割
6、证券交易程序的几个环节顺序正确的是（）。
A、开户、竞价成交、委托、清算交割、过户
B、开户、委托、竞价成交、清算交割、过户
C、开户、委托、竞价成交、过户、清算交割
D、开户、竞价成交、委托、过户、清算交割
7、场外交易市场不包括（）。
A、店头市场
B、第三市场
C、第四市场
D、第五市场
8、证券的主要交易方式有（）。
A、现货交易
B、期货交易
C、保证金交易
D、期权交易
E、信用交易
9、保证金交易是指（）。
C、信用交易
10、“一手交钱一手交货”的交易方式是（）。
A、信用交易
B、现货交易
C、期货交易
四、简答
1、什么是证券上市？
证券上市有何功能？
2、证券上市对投资者的意义。
3、试述证券上市对发行公司的意义。
4、简述我国证券上市的条件？
5、公司制的证券交易所与会员制的证券交易所有何区别？
6、简述证券交易所的成交原则？
7、什么是价格优先，时间优先原则？
8、简述柜台市场的作用和特点？
9、什么是第三市场、第四市场？
它们与柜台市场有何区别。
10、什么是证券信用交易，有什么特点？
11、举例说明买空、卖空的具体操作。
12、简述证券期货交易的功能。
13、试述证券期权交易与证券期货交易的区别。
14、举例说明套期保值的基本原理。
15、举例说明看涨期权、看跌期权的具体操作。
16、什么是期权？
它与期货交易有何区别？
第七章证券市场价格
1、债券理论价格的决定因素有：
＿＿、＿＿、＿＿。
2、附息票债券的理论价格计算公式是：
＿＿。
3、贴现债券的计算公式是：
4、一般附息债券的计算公式是：
＿＿。
5、反映股市整体涨跌行情的指数是＿＿。
6、上海证券交易所综合指数以＿＿为基期，采用＿＿，并采用＿＿为权数。
上证分类指数为＿＿、＿＿、＿＿_、＿＿和＿＿五类，上证A股基期日为＿＿。
7、目前，世界上最著名、历史最悠久的股价指数是＿＿。
1、与债券的有效价格成反比的因素是：
A、债券的面值
B、债券的有效期限
C、债券的待偿期限
D、债券的票面利率
E、债券的期值
F、债券的期限
G、投资者要求的债券收益率。
2、一张100元面值的股票，预期每年股息为10元，年利率为2%，则该股票的理论价格为（）。
A、600元
B、500元
C、400元
D、300元
3、市场利率变动与股价的变动相关，从理论上说，其关系是（）。
A、利率提高，股价不变
B、利率提高，股价下跌
C、利率下降，股价不变
D、利率下降，股价下跌
4、下列是香港的股价指数的是（）。
A、道琼斯指数
B、标准普尔指数
C、日经指数
D、恒生指数
1、债券的价格与债券的有效期限成反比。
2、债券的价格与债券的待偿期限成正比。
3、债券发行后时间越长，附加在债券上的利息越多。
4、一般附息债券发行后时间越长，附在债券上的利息越多。
5、附息票债券发行后时间越长，附在债券上的利息越多。
6、金融时报指数是美国的股价指数。
1、简述贴现债券与折价发行的一般利率债券的区别
2、简述影响股价的因素
六、计算题
1、某公司发行一次性还本付息债券，期限3年，票面利率5％，面值100元，甲以105元从市场购得，持有2年后以113元卖出，求甲的持有期收益率？
2、某公司当年的分红及配股方案为10送5配3，10派2元，配股价8.8元／股，股权登记日收盘为15.6元／股，求除权价。
第九章证券投资基本分析
1、证券投资基本分析包括：
＿＿、＿＿。
2、公司分析可为＿＿、＿＿。
1、在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：
A、持续、稳定、高速的GDP增长
B、高通胀下GDP增长
C、宏观调控下的GDP减速增长
D、转折性的GDP变动
2、在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于＿＿阶段。
A、繁荣
B、衰退
C、萧条
D、复苏
3、下列哪项不是税收具有的特征？
A、强制性
B、无偿性
C、固定性
D、平等性
4、当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取（）的货币政策。
A、松的
B、紧的
C、中性
D、弹性
5、下列哪项不是宏观经济政策？
A、财政政策
B、货币政策
C、利率政策
D、收入政策
6、收入政策的总量目标着眼于近期的（）。
A、产业机构优化
B、经济与社会协调发展
C、宏观经济总量平衡
D、国民收入公平分配
7、下列哪项传递机制是正确的？
A、本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业
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