证券投资习题Word格式.docx
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24、在技术分析中，趋向指标主要通过比较股票价格创新高和新低的动能来分析多空双方的
力釠?
对比进而推断价格的变动趋向。
25、选择投资时机可由技术分析解决，即通过预测证券市场的变动方向，抓住股价变动的转
折点进行买卖。
26、定式法当股价上涨时增加进攻部分，减少防守部分。
二、单项选择题
1、技术分析的理论基础是______。
A道氏理论B缺口理论C波浪理论D江恩理论
A
2、技术分析作为一种分析工具，其假设前提是______。
A市场行为涵盖了一部分信息
B证券的价格是随机运动的
C证券价格以往的历史波动不可能在将来重复
D证券价格沿趋势移动
D
3、道氏理论的主要分析工具是______和______。
A道琼斯公用事业股价平均数标准普尔综合指数
B道琼斯工业股价平均数道琼斯公用事业股价平均数
C道琼斯工业股价平均数道琼斯运输业股价平均数
D标准普尔综合指数道琼斯综合指数
C
4、股价图形删?
析的基础是______。
A股价走势图B股票成交量时序图CK线图DOX图
5、在技术分析中，画好股价趋势线的关键是______。
A选择两个具有决定意义的点B找出具有重要意义的一个点
C不要画得太陡峭D找出具有重要意思的三个点
6、通常股价突破中级支撑与阻力，可视为______反转信号。
A长期趋势B中级行情C次级行情D水平轨道
7、在股价已达快速变动的终点，即将进入一个反转或整理形态时的缺口叫做______。
A逃逸缺口B突破缺口C竭尽缺口D测量缺口
8、在头肩顶形态中，当股票的收盘价突破颈线幅度超过股票市价______时为有效突破。
A30％B10％C3％D50％
9、与楔形最相似的整理形态是______。
A菱形B直角三角形C矩形D旗形
10、
20日线属于______股价移动平均线。
A短期B中期C长期D远期
B
11、当计算周期天数少的移动平均线从下向上突破天数较多的移动平均线时，为______，
A持有信号B等待信号C买入信号D卖出信号
12、在技术分析中，如果乖离率为______，则表示风险较小，可以买入股票。
A＋7％B＋3％C0D－6％
13、波浪理论认为一个完整的价格循环周期由______个上升波浪和______个下降波浪组成。
A44B35C53D62
14、牛市的第五浪的涨幅通常______第三浪。
A超过B等于C不及D远远超过
15、牛市中的______浪是跌势凶险、跌幅深、时间持久的一浪。
AA浪B2浪CC浪D4浪
16、技术分析中，OBV（能量潮）主要计算______。
A累计成交量B累计价格C平均成交量D平均价格
17、量价的基本关系是成交量与股价趋势______。
A同步同向B同步反向C异步同向D异步反向
18、成交量比率（volumeratio）低于60％时是______。
A调整期B超买期C超卖期D下降期
19、在技术分析中，RSI的最大功能在于______。
A定量分析B定性分析C预测功能D图形研判
20、在技术分析中，腾落指标是______。
A将每日股票上涨家数减去下跌家数的累积余额
B上涨家数的累积余额
C下跌家数的累积余额
D将每日股票上涨家数加上下跌家数的累积余额
21、在技术分析中，涨跌比率小于0.5时，处于______状态。
A超买B盘整C超卖D反转
22、在技术分析中，当威廉指标进入0－20区间时，处于______状态。
23、在技术分析中，AR指标又称人气指标或买卖气势指标，AR指标选择______为均衡价格。
A每一交易日的收盘价B每一交易日的开盘价
C每一交易日的平均价D前一交易日的收盘价
24、在技术分析中，停损点转向操作系统（stopandreverse）的堠?
?
形和运用与______非常相似。
AKD线B威廉指标C移动平均线DVR线
25、趋势投资法的依据是______。
A道氏理论BMACDC波浪理论D趋势指标
26、分级投资法适用于______环境。
A牛市B熊市C盘整D转折点
三、多项选择题
1、证券价格的变动趋势一般分成______。
A上升趋势B下降趋势C突破趋势D盘整趋势
ABD
2、技术分析作为一种投资工具，它的基本假设前提是______。
A市场行为涵盖一切信息
B证券价格沿趋势移动
C证券价格围绕价值波动
D历史会重复
3、经典的道氏理论，将股价运行的趋势分成哪几类______。
A上升趋势B长期趋势C中期趋势D日常波动
BCD
4、K线图又称蜡烛线，是目前普遍使用的图形，其基本种类有______。
A阳线B阴线C十字线D阴阳线
ABC
5、股价趋势从其运动方向看，可分为______。
A长期趋势B上涨趋势C水平趋势D下跌趋势
BCD
6、股价运动在某个价位水平附近形成支撑和阻力，其形成的依据有______。
A股价运动历史上的成交密带不是B百分之五十原则
C过去出现过上的最高点和最低点D开盘价或收盘价附近
7、缺口的类型有很多种，除了常见的普通缺口，还有______。
A突破缺口B持续缺口C终止缺口D岛形缺口
ABCD
8、下列有关反转形态的说法正确的有______。
A反转形态的出现表现股价运动将出现方向性的转折
B反转形态出现的前提条件是确实存在着股价上升或下降的趋势
C通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越大
D通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越小
9、整理形态的类型很多，除了三角形外，还有______等形态。
A矩形B旗形C菱形D楔形
10、移动平均线的计算方法有______。
A简单算术移动平均线B加权移动平均线
C预期移动平均线D平滑移动指数（EMA）
11、短期移动平均线有______。
A5日线B10日线C20日线D30日线
AB
12、移动平均线特征为______。
A在一段持续的上涨行情和下跌行情中，短期移动平均线与长期移动平均线之间的差距
会拉大
B涨势或跌势趋于缓慢时，短期移动平均线与长期移动平均线会相互接近甚至交叉
C在一段持续的上涨行情和下跌行情中，短期移动平均线与长期移动平均线之间的差距
会相互接近甚至交叉
D涨势或跌势趋于缓慢时，短期移动平均线与长期移动平均线之间的差距会拉大
13、波浪理论的重要内容有______。
A波浪的形态B波幅比率C波浪数量D持续时间
14、调整浪的一般形态有______。
A之字形B平缓形C三角形D双三形与三三形
15、价量分析可以从______角庠?
分析。
A股价与成交量B股价指数与成交总额C平均成交量D成交笔数
16、能量潮理论成立有______依据。
A交易双方对股票价格的评价越不一致，成交量越大，因此可用成交量来判断市场
人气的兴衰
B股价上升需要的能量大，因而要以成交量放大伴随
C股价波动有惯性可循，但变动到某一点后，总会改变方向
D股票价格走势是可以预测的
17、量价线可以表现______形态。
A上升局面B平衡局面C下降局面D循环局面
ACD
18、若发生ＴＡＰＩ与加权股价指数背离现象，是提示买卖时机，如______。
A若指数上涨，TAPI下降，是卖出信号
B若指数下跌，TAPI上升，是卖出信号
C若指数上涨，TAPI下降，是买进信号
D若指数下跌，TAPI上升，是买进信号
AD
19、若将RSI线与K线等配合分析，可以发现RSI线图形能现出清晰的______形状。
A头肩形B头肩底C三角形DM头
20、腾落指标的研判要点有______。
A当腾落指标与股价指数走势一致时，可进一步确认大势的趋势
B当腾落指标与股价指数走势背离时，预示股市可能向相反方向变化
C腾落指标的变化往往领先于股价指数
D股价在高价圈腾落指标先形成Ｍ头，或股价在底部腾落指标先形成Ｗ底，是卖出买进的信息
21、OBOS指标有______的缺陷，所以一般仅作为辅助性工具。
A有较大的随机性B无移动性特征
C逐日移动计算有一定的滞后性D会受某些偶然因素的干扰
AC
22、价差分析指标有______。
A威廉指标B随机指标C人气指标D买卖意愿指标
23、描述多空双方力量对比的指标有______。
AAR指标BBR指标CCR指标DKD线
24、停损点转向操作系统（stopandreverse）是利用______功能随时调整停损点位
置的技术分析方法。
A价格变动B交易量变动C时间变动D趋势变动
25、证券投资方法实际上是根据市场变动规律而设计的选择证券买卖时机的防守性的投资
策略，主要分为______类。
A趋势投资法B百分之十投资法C定式法D追涨杀跌法
26、定式法有______方法。
A平均成本法B固定金额法C可变比率法D固定比率法
证券投资的收益和风险
一、判断题
1、债券投资收益的资本损益指债券买入价与卖出价或偿还额之间的差额，当债券卖出价大于买入价时，为资本收益；
当债券卖出价小于买入价时，为资本损失。
2、债券发行时，如果市场利率低于票面利率，债券应该采取折价发行方式。
3、利用现值法计算债券的到期收益率，就是将债券带给投资者的未来现金流进行折现，这个折现率就是所要求的到期收益率。
4、贴现债券的到期收益率一定低于它的持有期收益率。
5、债券的市场价格上升，则它的到期收益率将下降；
如果市场价格下降，则到期收益率将上升。
6、股票投资收益由股息和资本利得两方面构成，其中股息数量在投资者投资前是可以预测的。
7、股利收益率是指投资者当年获得的所有的股息与股票市场价格之间的比率。
8、对于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也就越高。
9、资产组合的栠?
益率是组合中各资产收益率的代数相加后的和。
10、证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上，即实际收益与投资者预期收益的背离。
11、市场风险指的是市场利率变动引起证券投资收益不确定的可能性。
12、利率风险对于各种证券都是有影响的，但是影响程度会因证券的不同而有区别，对于固定收益证券的要大于对浮动利率证券的影响。
13、购买力风险属于系统风险，是由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。
14、非系统风险可以通过组合投资的方式进行分散，如果组合方式恰当，甚至可以实现组合资产没有非系统风险。
15、信用风险属于非系统风险，当证券发生信用风险时，投资股票比投资公司债券的损失大。
16、经营风险是由于公司经营状况变化而引起盈利水平的改变，从而亠?
生投资者预期收益下降的可能。
经营风险在任何公司中都是存在的，所以投资者是无法规避经营风险的。
17、收益与风险的关系表现在一般情况下，风险较大的证券，收益率也较高；
收益率较低的证券，其风险也较小。
18、对单一证券的风险的衡量就是对证券预期收益变动的可能性与变动幅度的衡量，只有当证券的收益出现负的变动时才能被称为风险。
19、方差和标准差可以用来表示证券投资风险的大小，这种风险包括了系统风险、非系统风险和投资者主观决策的风险。
20、无差异曲线反映的是投资者对于不同投资组合的偏好，在同一条无差异曲线上，不同点表示投资者对于不同证券组合的偏好不同。
21、资产组合的收益率应该高于组合中任何资产的收益率，资产组合的风险也应该小于组合中任何资产的风险。
答案：
22、当某两个证券收益变动的相关系数为0时，表示将这两种证券进行组合，对于风险分散将没有任何作用。
23、资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和，权数是各资产在组合中的投资比重。
24、β值衡量的是证券的系统风险，它表示证券收益波动对市场平均收益波动的敏感性。
1、债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是_____。
A债券年利息B资本利得C债券收益率D债券风险
2、以下关于债券发行价格与交易价格的说法不正确的是_____。
A发行价格是债券一级市场的价格
B交易价格是债券二级市场的价格
C债券发行价格若高于面额，则债券收益率将低于票面利率
D债券发行价格若高于面额，则债券收益率将高于票面利率
3、有关计算债券收益率的现值法，下列说法不正确的是_____。
A砠?
值法可以精确计算债券到期收益率
B现值法利用了货币的时间价值原理
C现值法公式中的折现率就是债券的到期收益率
D现值法还是一种比较近似的办法
4、年利息收入与债券面额的比率是_____。
A直接收益率B到期收益率C票面收益率D到期收益率
5、某债券面额为100元，期限为5年期，票面利率时12％，公开发行价格为95元，那么某投资者在认购债券后并持有该债券到期时，可获得的直接收益率为和到期收益率分别为_____。
A11.55％14.31％B12.63％13.33％
C13.14％12.23％D15.31％13.47％
6、以下不属于股票收益来源的是_____。
A现金股息B股票股息C资本利得D利息收入
7、以下关于股利收益率的叙述正确的是_____。
A股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率
B股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率
C股份公堠?
发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率
D股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率
8、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是_____。
A4%B5%C6%D7%
9、以下关于资产组合收益率说法正确的是_____。
A资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和
B资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数
C资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数
D资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大
10、以下关于系统风险的说法不正确的是_____。
A系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动
B系统风险是公司无法控制和回避的
C系统风险是不能通过多样化投资进行分散的
D系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的
答案：
11、以下关于市场风险的说法正确是的_____。
A市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险
B市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性
C市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的
D市场风险属于非系统风险
12、以下关于利率风险的说法正确的是_____。
A利率风险属于非系统风险
B利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性
C市场利率风险是可以规避的
D市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的
13、以下关于购买力风险的说法正确的是_____。
A购买力风险是可以避免的
B购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的
C购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险
D购买力风险属于非系统风险
14、以下各种方法中，可以用来减轻利率风险皠?
是_____。
A将不同的债券进行组合投资
B在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券
C在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券
D在预期利率下降时，将股票换成债券
15、以下关于信用风险的说法不正确的是_____。
A信用风险是可以通过组合投资来分散的
B信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
C信用评级越低的公司，其信用风险越大
D国库券与公司债券存在同样的信用风险
16、以下关于经营风险的说法不正确的是_____。
A经营风险可以通过组合投资进行分散
B经营风险是指由于公司经营状况变化而引起盈利水平变化从而产生投资者预期收益下降的可能
C经营风险无处不在，是不可以回避的
D经营风险可能是由公司成本上升引起的
17、以下关于预期收益率的说法不正确的是_____。
A预期收益率栠?
投资者承担各种风险应得的补偿
B预期收益率＝无风险收益率＋风险补偿
C投资者承担的风险越高，其预期收益率也越大
D投资者的预期收益率由可能会低于无风险收益率
18、对单一证券风险的衡量就是_____。
A对该证券预期收益变动的可能性和变动幅度的衡量
B对该证券的系统风险的衡量
C对该证券的非系统风险的衡量
D对该证券可分散风险的衡量
19、投资者选择证券时，以下说法不正确是_____。
A在风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券
B在风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券
C在预期收益相同的情况下，投资者会选择风险较小的证券
D投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响
20、以下关于无差异曲线说法不正确的是_____。
A无差异曲线代表着投资者对证券收益与风险的偏好
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