北美自由贸易区Word格式文档下载.docx
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,对各个国家
1、美国:
扩大出口;
矿产和能源资源;
利用廉价劳动力;
减少墨西哥向美国移民的数量;
美国的就业问题
2、加拿大:
农产品出口;
工业制成品出口;
转移夕阳产业
3、墨西哥:
（20世纪30年代开始:
进口替代战略;
20世纪80年代:
经济发展战略转变）（发展中国家收益大）吸引外资;
产业结构调整;
经济的发展更加的平稳，克服和防御金融危机的能力增强
（发展中国家是遭到破坏的）传统农业处境艰难;
环境问题
对区域经济一体化组织:
南北合作的示范作用
六、特点
南北合作、大国主导、减免关税的不同步性、战略的过渡性、经济发展的互补性、经济发展的矛盾性
七、与其他经济合作组织比较
1、亚太:
（软合作）“自愿性”、“非强制”
NAFTA:
制度性较强
2、欧盟:
关税同盟?
经济政治同盟
成员之间贸易伙伴、缺乏一整套组织机构和章程
自由贸易区的定义:
是国家间经济一体化约束较少、较为松散的形式，签订自由贸易协定的成员国之间相互取消商品贸易中的关税和数量限制，使商品在各成员国之间可以自由流动。
各成员国仍保持自己对于非成员国的贸易政策，各国经济政策独立。
北美自由贸易区成立于1994年，由美国、加拿大、墨西哥三国组
成。
二、成立的原因
（一）外部原因
1950-1970主要资本主义国家年平均经济增长率,
国家日本德国意大利法国英国美国增长率%9.66.75.65.33.52.9
可以看到,北美自由贸易区成立前美国虽然依旧是世界上的超级大国,但经济增长速度明显低于欧共体和日本。
2、世界性经济贸易区域集团化方兴未艾
欧盟的崛起显然得益于区域经济一体化的经济联盟政策，因此美国唯有建立以自己为核心的经济集团才能与之抗衡，保证自己在世界经济中的主导地位。
这对美国是一个严重的挑战。
（二）内部原因
1、三个成员国各自经济发展的需要
墨西哥加拿大美国
能源丰富的能源资源能源进口国制造业廉价的劳动力先进的技术设备和雄厚的资本农业气候干旱、技术落后主要的粮食生产国和出口国产业结构劳动密集型产业为主资本、技术密集型产业为主
同处美洲大陆毗邻的三个国家在语言、文字、风俗习惯上都有许多相似之处，历史上一直贸易往来频繁，这为区域经济合作提供了文化基础。
三、成立过程
1985年3月，加拿大与美国首次正式提出合作主张。
1988年1月2日，双方正式签署了《美加自由贸易协定》，该协定于1989年1月生效。
1987年11月墨西哥与美国签订了一项有关磋商两国间贸易和投资的框架原则和程序的协议。
1990年7月正式达成了美墨贸易与投资协定（也称“谅解”协议）。
1991年6月12日三国在加拿大的多伦多举行首轮谈判。
1992年8月12，美国、加拿大、墨西哥三国签署三边自由贸易协定。
该协定于1994年1月1日正式生效，北美自由贸易区宣告成立。
在这一部分，我们将会首先介绍《北美自由贸易协定》的八大部分，接着讲述北美自由协定的宗旨，最后将围绕宗旨来介绍北美自由贸易区所采取的一些措施和规定。
另外，在这部分我们将会讲述对自由贸易区很重要的原产地规则。
《北美自由贸易协定》的主要内容由八大部分组成:
第一部分总论。
明确指出三国政府签订该协定的目的是建立一个自由贸易区，对适用于整个协定的关键性词语进行界定和定义，
第二部分商品贸易。
这是协定总内容最多的一个部分，阐明了成员国间进行商品贸易的规则，包括国民待遇、关税减让、原产地原则、海关程序等，并对汽车、纺织品和服装、能源、农产品贸易作了具体的规定。
第三部分贸易的技术标准。
按照国际法，为保护人类和动植物的生命，为保护环境及其他目的，每个主权国家都有权决定采取一定的规章法令，而这些法令中涉及的诸如保健、安全、环保、国家安全、消费保护之类的技术标准也日益成为发达国家实行新贸易保护主义的一个主要手段。
在《美加自由贸易协定》中，技术标准是作为商品贸易的一章，而NAFTA将技术标准单独列为一部分，表明这一问题在国际贸易中的地位日益重要。
第四部分政府采购。
这部分只包括第十一章。
将政府采购单独列出，是因为有关商品的许多一般性义务在此不适用，如商品贸易中的
国民待遇原则和无歧视原则、原产地原则等。
本章附录详细列出为本章所包括的成员国政府机构和商品类别，并在正文中规定无歧视原则，要求保证成员国供应商在争取政府采购份额以及公开招标程序中享有同等的参与机会。
第五部分投资、服务业及相关市场。
这部分涉及投资以及服务贸易问题，拓宽了成员国之间的合作领域。
由于美国在服务贸易方面具有绝对优势，因而极力促成协定扩大乌拉圭回合谈判所达到的贸易自由化范围，开放金融服务业，并给予成员国服务经营者以国民待遇。
协定还要求成员国撤除投资障碍，给予成员国投资人以国民待遇，规定不再设有外销比率、自制率限制、优先采购当地产品、科技转让、贸易收支等要求。
第六部分关于知识产权的保护的规定。
在美加订立贸易协定时，双方曾就此问题展开过谈判。
美国希望在协定中设立“知识产权”的专章，但终因双方立场相距甚远而未能实现。
随着国际贸易特别是技术和服务贸易的发展，知识产权的保护日益成为不可回避的问题，NAFTA为此专设一部分，具有开拓意义。
第七部分行政及机构条款。
这部分内容包括解决成员国间的一般性争端，以及解决成员国反倾销和反补贴税有关的贸易争端条款，目的在于建立一套公平而迅速解决内部争端的机制，促进贸易、投资活动的正常进行，保证协议的顺利实施。
第八部分其他条款。
这部分包括第21章例外条款和第22章最后条款。
例外条款适用于涉及国家安全、税收制度、国际收支平衡、信息披露等方面的一些特殊情况。
而最后条款明确了协定的附录、修订、生效期、成员退出等基本原则。
（以上内容引自:
李翠琴《北美自由贸易区运行机制的解释及其对中国的启示》）
（1）取消贸易壁垒;
（2）创造公平的条件，增加投资机会;
（3）保护知识产权;
（4）建立执行协定和解决贸易争端的有效机制，促进三边和多边
合作。
措施:
一个区域经济合作组织的规定和措施都是为了实现宗旨的，现就围绕宗旨来讲述北美自由贸易区的一些规则和措施。
宗旨一:
取消贸易壁垒
贸易壁垒有关税壁垒和非关税壁垒，相应的就有关税方面和非关税方面的规定。
1、在关税方面的规定:
《北美自由贸易协定》中规定:
对来自北美的产品大部分立即取消关税;
有些产品的关税在5一10年内逐步取消，某些敏感的产品关税可在15年内取消。
并且，到1998年，美加之间要取消所有关税。
敏感商品,
1.汽车产品
美国是汽车生产大国。
从20世纪80年代初起,美国汽车就受到日欧汽车的严重挑战,美国希望通过扩大美洲市场保持市场份额,排斥竞争者。
因此,在NAFTA谈判中,美加要求强烈墨西哥立即开放市场,但墨西哥为保护本国工业,要求有较长的过渡期。
最后双方做出了妥协,同意在汽车贸易领域分阶段取消汽车及零部件的贸易投资限制。
对于汽车产品,美、加逐步取消了对墨西哥汽车征收的关税,其中轻型卡车的关税从25%减到10%,并在5年内全部取消,对于重型卡车、公共汽车、拖拉机的关税则在10年内取消。
墨则将在10年内取消美、加汽车产品的关税及非关税壁垒,其中对轻型卡车在5年内取消关税。
2.农产品贸易
三个成员国都是农产品的相互进出口国,也均对本国的农业实行一定程度的支持和保护政策。
对墨西哥来说,农业不及计划大生产的美国和加拿大,会受到冲击。
美、加分别取消其对墨农产品征收的大部分关税,墨则取消对美、加农产品征收的部分关税。
美、加分别取消其对墨农产品征收的61%和85%的关税,墨则取消对美、加农产品征收的36%和4%的关税。
另外,墨拥有10至15年的时间来逐步降低剩余农产品的关税,并有权通过基础设施建设、技术援助以及科研来支持本国农业发展。
2、在非关税方面的措施:
比如:
在墨西哥占有劳动力优势的纺织品和成衣方面，美、加取消其配额限制;
除非在执行反补贴或反倾销程序或涉及国家安全时，三国不得对能源产品进出口贸易实行任何数量或价格限制。
自20世纪70年代两次世界能源危机后,能源政策一直是发达国家经济政策争论的焦点,能源产品自然成为三国贸易中一个敏感问题。
经过谈判,三国承诺在能源和石化产品方面加强密切合作,强调有关能源和石化产品的条款应该遵守该协定关于国民待遇、进出口的限制和出口税的一般原则,除非在执行反补贴或反倾销程序或涉及国家安全时,三国不得对能源产品进出口贸易实行任何数量或价格限制。
同时,协定规定,对这些产品的调整措施将以稳定调整的方式进行。
宗旨二:
创造公平的条件，增加投资机会
1、协定规定在新企业的设立、经营以及原企业的收购、扩张和出售方面给三国投资者以国民待遇、最惠国待遇和无歧视待遇。
为保证更大的确定性，还特别规定成员国不得设立最低国内股权要求。
协定还禁止任何一方干预直接投资企业的经营和对其他成员国在其境内的企业实行国有化;
规定投资者有权转移其合法获得的利润、利息、使用费及出售商品的全部或部分收入。
为保障上述规定的顺利贯彻，协定还决定在公平对等的基础上建立有关投资争端的仲裁机制。
2、投资协定有例外的情况:
各国根据自己的情况还保留了小部分领域，限制外国公司的进入。
墨西哥在土地交易、有线电视、飞机场、汽油和燃料油的零售等方面有所限制。
美国拒绝外国在原子能、广播电视、矿山、海关的经纪业务、航空运输上的投资。
加拿大也有类似的规定。
宗旨三:
保护知识产权
协定对成员国保护知识产权的义务做了具体的规定，包括对版权、音像制品、商标、专利、商业秘密等的保护。
宗旨四:
建立执行协定和解决贸易争端的有效机制，促进三边和多边
NAfTA为争端的解决设立了两套机制，
1.一般争端解决程序。
协定规定由三国贸易部长或内阁级代表组成“自由贸易委员会”，解决关于协定条款的争端。
协定规定由三国贸易部长或内阁级代表组成“自由贸易委员会”,其职责为监督该协定的执行及今后的进一步完善,解决关于协定条款的争端;
就争端解决的基本原则而言,协定要求成员国根据协定条款,在合作和协商的基础上求得解决。
如果争端解决涉及免责条款或保障措施,则由专门小组研究裁决。
2.反倾销和反补贴的诉讼与处理机制。
根据协定，各方保留对来自成员国的进口商品实施反补贴法和反倾销税法的权利。
原产地原则:
原产地规则是判定一项产品是否原产于某一成员国继而享有优惠待遇的基本法律依据，对自由贸易区的存在和运行有着至关重要的作用。
NAFTA有严格的原产地规则，其目的是确保自由贸易区实施的关税优惠待遇仅适用于在其成员国领土上所生产的产品，从而在保障北美地区制造的产品享受优惠的同时，排除其他国家制造的产品。
原产地规则集中体现了自由贸易区的对外排他性。
NAFTA的原产地标准非常苛刻。
协定中对原产货物的定义有四种类型。
另外还有对原产价值成分的计算。
原产货物的定义有四种类型,
1、完全在NAFTA地区获得或生产,不包含任何非北美自由贸易区的材料
2、完全使用NAFTA原产材料并在北美自由贸易区内进行生产。
3、符合附录401产品特定原产地规则的
4、特殊情况
五、作用影响
《北美自由贸易协定》的签订，对北美各国乃至世界经济都将产生重大影响。
这部分，将分对区域整体的影响、对区域内各国的影响、对区域经济一体化的影响三个部分讲述北美自由贸易区的影响作用。
（一）对北美自由贸易区区域整体的影响
影响一:
促进了地区贸易增长和增加直接投资。
在贸易方面，关税与非关税壁垒的取消使得NAFTA内部市场互相开放，各国的市场扩大，形成了“贸易创造效益”。
区外的国家地区因享受不到优惠而形成了事实的贸易壁垒，外来产品的竞争力下降，从而形成“贸易转移效应”。
1993及2001年美国与加、墨及世界其他地区的贸易额
以2001年美元不变价格计,单位,亿美元
1993年2001年比率变化,%,美国出口地
加拿大10714535墨西哥479193世界其他地区35743120美国进口来源地
加拿大12921769墨西哥45131190世界其他地区49578559世界平均548113370
NAFTA成立后,由于其独特性的原产地规则,直接庇护了区域内纺织品服装贸易。
美国、加拿大和墨西哥之间逐渐形成了美国生产棉纱,在墨西哥、加拿大织成布,做成服装再回流到美国的纺织品服装贸易的区内循环。
在20世纪90年代,墨西哥已经取代中国成为纺织品对美国出口的第一大国。
加拿大和墨西哥对NAFTA内部市场的依赖程度超过40%,美国对北美市场的贸易依存度也达到25%左右。
NAFTA三国的经济贸易联系越来越密切,近几年来,加拿大和墨西哥近90%的产品都是出口到NAFTA成员国的,从NAFTA成员国的进口份额也呈现加速上升的趋势。
在投资方面:
NAFTA的建立为成员国和其他国家投资者提供了一个良好的环境，可以确保长期投资所需要的信心与稳定性。
在一个强大、确定且透明的投资框架下，NAFTA己经吸引了创记录的外国直接投资（FDI）。
2000年,NAFTA三国之间的FDI达到了2992亿美元,是1993年1369亿美元的两倍多。
根据UNCTAD的统计,1994年美国、加拿大、墨西哥三国
的国外投资流入量645亿美元,流出量为844亿美元,到了2000年,投资流入量为3822亿美元,流出量为2135亿美元,分别为1994年的5.9倍和2.5倍。
同时,三个成员国的投资存量稳步上升,1994年NAFTA三国FDI流入存量总额为6643亿美元,流出存量总额为7178亿美元,2005年,流入存量己接近2.2万亿美元,流出存量接近2.5万亿美元,分别是1994年刚成立NAFTA时的3.3和3.5倍。
从NAFTA区域外国家吸引的投资也在增长。
目前,北美地区占全球向内FDI的23.9%和全球向外FDI的25%。
（徐志玲:
《从NAFTA十年成效看南北型区域经济合作》,载《世界经济与政治论坛》2005年第4期）
影响二:
强化了各国的产业分工和合作，资源配置更加合理，成员国之间的经济互补性提高了各国产业的竞争力。
影响三:
促进北美地区的社会繁荣稳定
对于消费者来说，最大的好处就是获得更多具有价格优势的消费选择，会提高整体的福利水平。
另外，NAFTA还带来其他潜在的福利改善。
NAFTA生效后，商品和人员流动增加极大地促进了三国间思想与文化的交流，跨越国界的联姻和友好往来日益增加。
（二）对三个国家分别的影响
美国
扩大了出口
在美国出口结构中以工业制成品为主,初级产品比重较低,以1990年为例,该年美国工业制成品占其出口总额的71.7%。
而墨西哥的进口商品一直以工业制成品和中间产品为主,占其进口总额的80%1。
北美自由贸易区无疑可使美墨双方享受贸易上的互补性.在农产品方面,美国是农业生产和出口大国,而墨西哥从70年代开始由粮食的出口国变为粮食的进口国,进口量逐年增加,墨西哥正是美国的一个理想市场。
随着墨西哥城市化的迅速发展,城市居民对小麦的需求激增。
随着美国劳动密集型企业大批向墨西哥迁移,墨西哥也将成为美国棉花和大豆的出口市场。
这样美国就可将被欧洲和日本排斥的美国农产品中的一部分,
转向墨西哥市场。
得到了矿产和能源资源
美国的石油产量自1970年达到最高点后一直下降,石油消费却不断增加,供需之间的巨大缺口必须依赖石油进口来填补,加拿大和墨西哥成为理想的石油供应国。
墨西哥拥有的丰富矿产资源是美国发展工业所需要的。
美国可就近从墨西哥获得石油和天然气,减少对波斯湾国家的依赖。
墨西哥萤石产量占世界总产量25%,居世界第一位;
石墨产量居世界第二位,墨西哥还是世界上拥有大量铀矿资源的国家,储量为4500吨。
能够利用廉价劳动力
以1991年为例,墨西哥的每小时工资额为1.8美元,美国为14.77美元,墨西哥的工资水平约为美国的1/8,若利用墨西哥的廉价劳力取代美国工人,则可降低美国某些行业的生产成本,从而提高美国产品在国家市场上的竞争力,这对美国的轻纺工业、汽车工业和钢铁工业尤其有吸引力。
影响四:
减少墨西哥向美国非法移民的数量
美国以今后10年内每年可以接受墨西哥劳工5500人为交换条件,迫使墨西哥政府采取法律、行政措施,堵截非法移民进入美国。
（以上内容参考:
影响五:
美国因为工业的转移及来自加墨的进口竞争造成一定的失业。
1994-1999年因来自墨、加进口的增长或工厂迁址而致的
美国主要产业就业机会的减少
减少就业机会的行业名称减少就业数量,个,减少就业的比例,%,
制衣7356828.3
电子3368113.0
交通设备170906.6
金属加工153725.9
纺织141505.5
非电子机械117474.5
………………
合计259618
资料来源:
CongressionalResearchService,TheLibraryofCongress.
NAFTAEstimatedU.SGainsandLossesbyStateOver51/2Years.
February22000.9
美国2001年7月有356,000工人参加了一种特别培训,参加者全是因为NAFTA生效后,工厂搬到墨西哥或是加拿大而失业的工人,或是受两国的进口竞争影响的失业者。
与墨西哥毗邻的边界地区受影响最大,数以千计的制造业职
位转移到墨西哥,其中妇女和有色人种受影响最大,因为移走的多是成衣和电子厂。
然而,也有人反对美国因北美自由贸易区而就业率下降这种观点。
美国联邦储备银行的研究人员在对北美自由贸易协定实施五年半后的经济效应评估报告中专门对美国的就业做了研究,其结论是:
虽然北美自由贸易协定没有使美国的工作机会显著增加,但更没有给美国劳动力带来灭顶之灾。
尽管美国劳工部证实,在北美自由贸易协定生效的最初五年半里,由于来自墨、加两国进口的增多和美部分工厂迁址,导致约有26万（约为1999年美国1.325亿部就业人数的2%）个工作机会从美国1100多加工厂流失。
在流失的工作机会中,以制衣、电子等劳动密集型行业为最多,二者合计占41%。
但统计数据也显示,1994-1999年,在新经济的巨大作用下,美国接近了充分就业状态,这说明上述被取代的26万工人拟或在其他的地方又找到了工作拟或退出了就业行列。
这也从另一个角度印证了一个简单的经济学原理:
无论何时,引导就业变化的永远是该国自身的商业周期而非对外贸易。
加拿大
对于加拿大加入北美自由贸易区,有这样一种说法,
加拿大和墨西哥之间的贸易和投资都很有限。
以1993年为例,加拿大对墨西哥的出口5.99亿美元,仅占其出口中总额的0.4%,进口分别为29.31亿美元和2.2%2。
加拿大政府原先对《美加自由贸易协定》扩大到墨西哥持保留态度,但当看到美墨准备甩开自己直接进行双边贸易谈判时,担心自己的利益受损,才变得积极起来。
同时加拿大也试图通过NAFTA来纠正《美加协定》中存在的缺陷,在保住《美加贸易协定》给加拿大带来好处的同时,进一步扩大对美墨的市
场。
扩大了农产品出口
扩大了工业制成品出口
1991年加拿大的每小时工资额高达16.02美元,而墨西哥仅为1.8美元。
加拿大同美国一样将自己的夕阳工业迁往墨西哥生产也是理所当然的。
墨西哥
墨西哥是北美自由贸易区中唯一的一个发展中国家,下面先介绍一点有关墨西哥的背景知识。
1、20世纪30年代开始,墨西哥“进口替代战略”。
进口替代战略是指,为促进本国有关工业品的生产,限制某些外国工业品进口,逐渐在本国市场上以本国产品替代进口品,为本国工业发展创造有利条件,实现工业化。
它本质上是一种贸易保护政策和内向型的经济发展模式,但该战略有其内在的缺陷,忽视国外市场的开发。
可能会导致国内工业发展与国外市场的脱节、外汇危机。
墨西哥经济严重依赖的石油,其价格在国际市场上动荡不定。
1982年出现暴跌,致使墨经济遭受了巨大的冲击。
2、墨西哥的经济发展战略转变在20世纪80年代,
1986年,墨西哥加人了先前一直拒绝的关贸总协定,开始推行对外开放、自由贸易和积极参与国际市场竞争和区域合作的战略。
墨西哥开始降低贸易壁垒,对外开放国内市场,同时大力引进外资,并鼓励国内发展出口导向的产业。
通过这些努力,墨西哥经济逐渐有了好转。
对于北美自由贸易区对墨西哥的影响，人们有不同的观点，有的认为作为发展中国家它的收益大，有的认为它是受到不平等对待，经济等各方面是受到破坏的。
观点一:
发展中国家收益大
吸引外资
产业结构调整
墨西哥通过开放市场和引进外部直接投资,利用国际市场竞争机制,大力发展出口加工制造业,推动国内产业优胜劣汰,有利于产业结构的调整。
同时区外许多国家视墨西哥为进入北美市场的一块跳板,纷纷投资墨西哥,大童区外资本的涌入也加速了墨西哥产业结构的升级。
经济的发展更加的平稳，
克服和防御金融危机的能力增强
1994年年初,墨西哥加入NAFTA,同年年底它即爆发了震惊全球的金融危机。
美、加根据协定有关条款提供支持,克林顿政府迅速决定给予墨西哥200亿美元的贷款保证金,并推动国际货币基金组织等国际金融机构对其提供巨额贷款,以保证墨西哥渡过难关。
这些援助不仅帮助墨西哥弥补了巨额的外贸赤字,而且对于恢复投资者信心、稳定金融市场以及刺激经济复苏起着不可低估的作用。
观点二:
发展中国家是遭到破坏的
传统农业处境艰难
墨西哥同意自NAFTA生效之日起,在农产品进出口方面,立即取消25%的进口许可限制,并在10到15年内完全实现农产品自由贸易。
2003年1月1日,按照协定的要求,墨西哥取消了26种农产品的关税,这26种农产品包括小麦、大米、大麦、土豆、甘蔗、牛肉等,现只剩墨西哥传统的三种农产品玉米、豆类、奶粉仍保持
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