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6、有价证券所代表的经济权利是。
A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权
7、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是。
A支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息-缴纳所欠税款
B支付清算费用-支付工资、劳保费用-缴纳所欠税款-支付股息
C缴纳所欠税款-支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息
D支付工资、劳保费用-支付清算费用-缴纳所欠税款-支付股息
8在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是。
A优先股票■后配股C混合股D特别股
9、圠?
实行累积投票制的情况下，假如某位股东持有100股股票，本次股东大会拟选出
董事12人，那么这位股东总共有票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。
A1000B1100C1200D1300
10、最普遍、最基本的股息形式是。
A现金股息|B股票股息C财产股息D负债股息
11、具有杠杆作用的股票是。
A普通股票肃优先股票CB股股票DH股股票
12、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是。
AA股BN股CS股DH股
13、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的■关系。
A债权B所有权C债务DA和C
14、以下被称为“金边债券”的是。
A国债|B市政债券C金融债券D公司债券
15、没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指
数债券”的是。
A附息债券B贴玠?
债券C浮动利率债券|D零息债券
16、不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是。
A公募债券B私募债券C记名债券D无记名债券
17、发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是
A扬基债券B武士债券C外国债券p欧洲债券
18、证券投资基金由托管，由理和操作。
A托管人管理人B托管人托管人
C管理人托管人D管理人管理人
19、证券投资基金是一种的证券投资方式。
A直接*间接C视具体的情况而定D以上均不正确
进行表决的是<
20、投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见,A公司型投资基金IB契约型投资基金
C股票型投资基金D货币市场基金
21、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是。
A期陠？
一般为10—15年B规模固定
C交易价格不受市场供求的影响|D交易费用相对较高
22、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是。
A积极成长型基金IB成长型基金C平衡型基金D收入型基金答案：
23、以下不属于债券基金的是。
A政府债券基金B市政债券基金C公司债券基金D指数基金答案：
24、负责运用和管理基金资产的是。
A基金发起人B基金管理人|C基金托管人D基金承销人答案：
25、证券中介机构可分为。
A证券经营机构和证券咨询机构B证券咨询机构和证券服务机构C证券服务机构和证券经营机构|D以上均不正确
26、承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行
风险的证券承销方式是。
A承购包销|B代销C定额包销D余额包销
27、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是。
A登记制度肃特许制度C注册制度D以上均不正确
28、没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券
商，是场外做市商的是。
A交易所自营商B零股自营商C场外自营商|D以上均不正确
29、以下属于证券经营机构传统业务的是。
A证券承销业务申私募发行C基金管理D风险基金
30、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构
A信用评级机构B证券登记结算公司
C证券信息公司D按揭证券公司
三、多项选择题
1、证券投资主体包括。
A个人B政府C企事业D金融机构
ABCD
2、个人投资者的投资目的主要有：
。
A本金安全B收入稳定C资本增值D维持流动性
3、机构投资者的特点主要有：
A投资资金数量大B建立的资产组合规模较大
C注重资产的安全性D投资活动对市场影响较大
4、参加证券投资的金融机构主要有：
。
A证券经营机构B商业银行和信托投资公司
C保险公司D证券投资基金
5、证券投机活动的积极作用表现在。
A平衡价格B增强证券的流动性
C分散价格变动风险■对价格变动起推波助澜的作用
ABC
6、根据证券所体现的经济性质，可分为。
A股票冒商品证券C货币证券D资本证券
BCD
7、股票的特征表现在。
A期限上的永久性B决策上的参与性
C责任上的无限性■报酬上的剩余性
ABDE
8股票按股东的权益分为。
A普通股票B优先股票C后配股D混合股
9、普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：
A经营决策参与权B盈余分配权C剩余财产删？
配权D优先认股权
10、股份公司股息分配应遵循的原则是。
A股息优先原则B纳税优先原则C公积金优先原则
D无盈余无股利原则E同股同利原则
BCDE
11、优先股票的特征有。
A领取固定股息B按面额清偿
C无权参与经营决策|D无权分享公司利润增长的收益
12、我国的股票按投资主体分为。
A国家股票B法人股票C社会公众股票D外资股票答案：
13、债券的特点是：
A期限性B安全性C收益性D流动性
14、市政债券主要种类有。
A一般契约债券B有限契约债券C收益担保债券D住宅公债答案：
15、按计息方式不同，债券可分为等。
A单利债券B复利债券C定息债券D浮动利率债券答案：
16、债券按偿还期限可分为。
A短期债券B中期债券C长期债券D零息债券
17、债券按市场所在地可分为。
A国内债券B外国债券C欧洲债券D注册债券
18、证券投资基金在证券市场上是。
A投资客体B投资主体C投资中介D投资工具
19、证券投资基金的特征有。
A由专家运作管理B具有组合投资分散风险的优势
C是一种间接的证券投资方式D费用低、流动性强
20、证券投资基金按组织形式可分为。
A公司型投资基金B契约型投资基金
C封闭型投资基金D开放型投资基金
AB
21、开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有点。
A随时可按净值兑现B流动性强C投资风险小D安全便利
22、证券投资基金按投资收益风险目标可分为。
A积极成长型B成长型C平衡型D收入型
23、以下属于股票基金的是。
A优先股票基金B普通股票基金C指数基金D认股权证基金
答桠?
:
AB
24、参与证券投资基金运作的有。
A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人
25、证券经营机构按从事证券业务的不同可分为。
A证券经纪商B证券承销商C证券自营商|D证券投资咨询机构
26、证券承销方式可分为
A承购包销B代销C助销D招标发售
27、证券经纪业务的特点是。
A属于二级市场的委托买卖业务|B经纪商与客户之间是委托代理关系
■经纪商承担的风险相对较小D收入来源于佣金
28、在国外，证券自营商般分为。
■交易所自营商B零股自营商C场外自营商
D二级自营商
29、随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业务有。
A私募发行
肃兼并收购C基金管理
D风险基金E金融衍生工具交易
ABCDE
30、在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（
A为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书
B验证招股说明书
C参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件
D核查、验证法律意见书，并承担相应责任
证券市场的运行与管理
二、单项选择题
1、以下关于证券发行市场的表述正确的是
A有固定场所B有统一时间
C证券发行价格与证券票面价格较为接近
D证券发行价格与证券票面价格差异很大答案：
2、发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是。
A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行
3、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是。
A发起设立|B登记设立C募集设立D注册设立
4、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款
才能获取股票的发行方式是。
A有偿增资发行B无偿增资发行
C有偿无偿并行发行D有偿无偿搭配发行
5、以下关于绿鞋（greenshoe）表述不正确的是。
A又称为超额配售B主承销商按不超过包销数额120%的股份发售
C平衡市场供求D稳定市价
6、股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的。
A股本繭资本公积金|C法定公积金D法定公益金
7、在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是。
A核准制*注册制C登记制D审批制
8以下关于发行债券筹资的表述不正确的是。
A成本较低B期限稳定C比较灵活D风险较大
9、债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是。
A单利计息B复利计息C贴现计息D累进计息
10、我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用方式发行。
A定向发售申承购包销C直接发售D招标发行
11、规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方
式是。
A到期偿还B定期偿还C展期偿还»
随时偿还
12、我国上海、深圳证券交易所均实行。
A公司制B注册制C登记制D会员制
筠？
案：
13、以下关于证券上市的表述不正确的是。
A发行上市的证券即是交易上市的证券
B证券上市有利于发行公司规范治理结构
C公司上市的资格不是永久的
D证券上市能减少投资者的风险
14、以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是。
A撮合主机B通信网络C交易监控D柜台终端
15、我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或
基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过。
A5%B10%C15%D20%
16、在证券行情表中，成交量采用计算方法，成交额采用计算方法。
A单向双向B双向单向C双向双向D单向单向
17、一般情况下，股价循环业循环而发生。
A先于|B后于C无关于D不确定于
18、参与场外交易市场的证券商主要是。
A佣金经纪商B场外经纪商C自营商D场内经纪商
为主。
19、场外交易市场的交易对象以主，证券交易所的交易对象以A基金股票B债券股票C股票股票D债券债券
20、场外交易市场与证券交易所的区别表现在。
A采取经纪制*对投资者限制少
C有严格的交易时间D交易程序复杂
21、享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是。
A证券交易所昭第二板市场C第三市场D第四市场
22、以下不属于证券监管主要手段的是。
A法律手段B经济手段C行政手段D他律手段
23、以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是。
A美国B日本C英国D荷兰
24、我国发展证券市场的八字方针中是核心。
A法制B监管C自律D规范
25、我国的股票发行实行。
A核准制B注冠？
制C审批制D登记制答案：
26、我国对证券经营机构的管理实行。
A特许制B注册制C登记制D审批制
27、以下关于自律组织的表述不正确的是c
A一般实行会员制
B对会员公司每年进行一次例行检查
C对会员的日常业务活动进行监管
D一般实行注册制
1、证券发行市场的特征是。
A无固定场所B无统一时间
D证券发行价格与证券票面价格差异很大
2、证券发行按有无发行中介可分为。
A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行答案：
CD
3、股票发行的目的主要有。
A为新设立的股份公司而发行B增资、扩大规模
C调整财务结构D巩固公司经营权
4、股票增资发行可分为。
C有偿无偿并行发行D有偿无偿搠？
配发行
5、股票发行全额预缴款方式分为阶段。
A申购B冻结C验资配售D余额即退
6、按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为<
A平价发行B溢价发行C折价发行p协商定价发行
7、股票首次公募发行的程序包括。
A准备阶段B申请阶段C促销阶段D发售阶段
8公司发行债券的主要目的有。
A筹集长期稳定资金B减低筹资成本
C降低筹资风险D维持对公司的控制
9、影响债券发行总额的因素主要有等。
A发行者的资金需要B发行者的资信状况
C发行者还本付息能力D市场的承受能力
10、债券的发行方式主要有。
A定向发售B承购包销C直接发售D招标发行
11、债券偿还方式主要有。
A到期偿还B期中偿还C分期偿还|D展期偿还
ABD
12、会员堠？
？
证券交易所的特征有。
A有固定的交易场所
B交易者是会员证券公司
C交易对象是合乎一定标准的上市证券
D交易量集中、效率高
E管理严格、市场秩序化
13、证券上市对发行公司的意义表现在。
A推动发行公司建立、规范治理结构
B提高发行公司的声誉和影响
C有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道
D行情公布迅速、规范
14、证券交易所的运行系统包括。
A交易系统B结算系统C信息系统D监察系统
15、证券交易所的主要交易规则有等。
A交易时间B交易单位C价位D报价方式
16、以下关于市价总额的表述正确的是。
A按当市价格计算
B综合反映证券市场各类相关信息
C是描述证券市场规模大小的重要标准
D按面额计算
17、证券交易所的功能有。
A提供证券交易的圠?
所B形成较为合理的价格
C引导资金的合理流动D预测、反映经济动态
18、场外交易市场的特征是。
A分散、无固定场所B投资者可直接参与
C以交易商报价为驱动的市场D管理比较宽松
19、场外交易市场的参与者包括。
A自营商B店头证券商C会员证券商
D证券承销商E机构投资者和个人投资者
20、场外交易市场的功能主要有。
A债券发行的重要场所
B为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会
C是二级市场的重要组成部分
D是证券交易所的必要补充
21、NASDA市场的特征是。
A报价驱动型市场B采用多个做市商制度
C是电子化的市场D上市费用低、上市标准也低
22、证券市场监管的目标在于。
A保护投资者利益B保障合法的证券交易活动
C监督证券中介机构依法经营D维持证券市场的正常秩序
23、各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，大致可分为<
A法定机构监管模式B政府监管模式
C自律模式|D行业协会监管模式
24、我国证券市场的发展必须坚持。
25、世界各国对证券发行审核的方式主要有。
A注册制B核准制C审核制D保荐人制度
26、对证券经营机构的设立监管主要有。
A特许制B注册制C登记制D承认制
27、证券交易所对证券市场的监管包括。
A对证券交易活动的监管B对会员的监管
C对上市公司的监管对在交易所内进行交易的投资者的监管
证券交易程序和方式单项选择题
1、证券公司和在堠？
户之间的是的法律关系。
A委托代理关系IB抵押关系C信托关系D无任何法律关系
2、投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是委托方式A电话委托*递单委托C自助终端委托D传真委托
3、证券市场的市场属性集中体现在。
A委托B结算C过户登记D竞价成交
4、每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券
和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是指。
A证券交割B交收C结算D证券清算
5、大多数国家证券交易市场采取的交割时间安排是。
A当日交割、交收B次日交割、交收
C例行日交割、交收|D特约日交割、交收
6、市价委托指令的特点是。
A委托价格固定化
B成交价格理想，投资者可事先确定投资成本
C委托人不限定价格，经纪人可挠？
市场价格变化灵活掌握，随机应变
D有一定的委托有效期限制
7、投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格卖出证券使用的是
托。
A市价委托指令B限价委托指令
C停止损失委托指令D停止损失限价委托指令
8证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指<
A现货交易方式*信用交易方式C期货交易方式D期权交易方式
9、当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过盛时，中央银行会
A降低信用交易的法定保证金比率B增加货币供应量
C提高信用交易的法定保证金比率D放大信用
10、使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易
一样数量的本金，获得。
A更小的盈利昭更大的盈利C盈利不变D导致亏损
11、保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存
保证
金数量计算公式是。
A所借证券卖出时的市场价值X保证金最低维持率
B所借证券买回时的市场价值X保证金最低维持率
C所借证券卖出时的市场价值X法定保证金率
D所借证券买回时的市场价值X保证金最低维持率
12、国际市场上最早出现的期货品种是。
A外汇期货B黄金期货C谷物期货D石油期货
13、套期保值者的目的是。
A在期货市场上赚取盈利fl转移价格风险
C增加资产流动性D避税
14、从理论上说，期货价格应稳定地反映现货价格加上。
A期货交易的手续费B消费税
C特定交割期的持有成本丨D运输费
15、在合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过来结束交易。
A投机*对冲C交收D主动放弃
16、易的保证金是买卖双方履行其在合约中应承担义务的财力担保，起履约的保证作用。
A信用fl期货C现货D以上皆非
17、以下可以作为短期利率期货的基础金融工具的有。
A中长期商业银行票据B商业银行定期存款证
C中长期市政债券■短期国库券
18、股票价格指数是以“商品”的期货合约。
A股票价格■股票价格指数|C商品价格指数D通货膨胀指数
19、根据现货需要保值的期限选择期货合约的期限，应尽可能使。
A期货交割月在现货保值期结束时间半年之后
B现货交割月紧跟在期货保值期结束时间之后
C期货交割月等于现货保值期结束时间
D期货交割月紧跟在现货保值期结束时间之后
20、对套期图利者来说，最重要的是。
A期货合约的价格走势B期货合约的价格水平
C现货价格的走势D两种朠？
货合约价格关系的变动
21、期权交易是对的买卖。
A期货B股票指数C某现实金融资产D一定期限内的选择权
22、只能在有效期的最后一天执行的期权，称为。
A美式期权■欧式期权C亚式期权D中式期权
答案:
23、期货期权的履约规则是。
A现货与现款交割程B股票与现款交割
C以现金结算差价啓将双方的契约关系由期权转变为期货
24、看涨期权买方购买基础金融工具的最高买价是。
A协议价减去期权费*协议价加上期权费
C协议价D基础金融工具的市场价格
25、期权交易还可为买方转嫁风险。
对做保证金交易的投资者来说，为了将亏损限制在
一定范围
升级会员 