关于建立廉政风险防控机制工作的实施意见文档格式.doc
《关于建立廉政风险防控机制工作的实施意见文档格式.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《关于建立廉政风险防控机制工作的实施意见文档格式.doc（16页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
（1）明确查找的重点方向。
突出重点部门、重点环节、重点岗位，拥有行政许可的审批权、审核权、执法权、处罚权、收费权和人事权、执纪权、财物权等权力，全面排查来自思想道德、制度机制、职能职责等方面潜在的廉政风险。
排查素质风险。
重点查找干部思想观念和认识上的错误、偏见和误区，并由此可能造成的廉政风险。
对屡被投诉的党员干部，有线索但无查实或无证据的，要作为廉政高风险个人重点防范。
排查权力风险。
从行使职权的弹性空间、自由度、裁量权、即决权等找出可能产生的廉政风险情况，排查出廉政高风险岗位。
排查管理风险。
查找管理不完善、制度不落实、监督不到位的工作环节，并由此可能产生的廉政风险。
排查政策风险。
查找政策法规相对滞后及不配套、不衔接、不切实际的某些业务工作环节，分析其中可能产生的廉政风险。
排查环境风险。
从体制交替、社会环境和服务主体对个人和单位行政执法和管理的影响，找出个人和单位的廉政风险。
（2）采取有效的查找方法。
通过自查、互查、专项查等方式，全面排查可能存在的廉政风险。
启发自查是基础工作，运用互查和专项查等检验手段，推动排查工作不断深入。
自查要彻底。
个人针对每个岗位和不同特点，对照各自的岗位职责、业务分工、工作流程、组织实施等情况，查找个人风险点，提出自我防范措施。
单位通过全面汇集个人自查情况，按照职能和工作范围，分析并查找出存在或潜在的廉政风险内容及其表现形式。
互查要到位。
通过同事间、上下级间、单位间互查，认真查摆和分析行政、业务运作过程中廉政方面存在的个性和共性问题，摸清廉政风险的来源。
专项查要深入。
对风险系数较大的职权、岗位、工作事项、工作环节要成立专门的清查小组，进行专题性的摸底清查。
认真排查和分析履行职能过程中廉政方面存在的风险问题，查清风险的来源，加强排查工作的深入度。
（二）积极预防阶段（5月至6月）
在查准、查全、查深的基础上，着力做好四件事：
1、梳理完善职权流程。
认真梳理与职能工作相关的行政、业务工作流程以及管理制度。
对查找出的需重点防控的廉政风险，以某一职能流程中某些环节可能出现的廉政风险为点，以不同职能定位的行政、业务流程为线，以覆盖各个行政、业务管理环节为面，梳理出若干个需要重点进行廉政风险防控的行政、业务工作流程，建立健全管理制度。
2、建立健全廉政风险防控机制。
主要建立两大防控模式：
一是体现单位职能和职责个性特点的防控模式。
这类模式应针对梳理出来的行政业务流程以及查找出的廉政风险，根据“风险定到岗，制度建到岗，责任落到人”的要求，完善岗位廉政风险管理，设计相应的风险防控模式。
要求做到“三个防止”，即防止个人说了算或暗箱操作，防止权力失控，防止可能出现的管理漏洞和问题，达到阻断廉政风险演变成现实的要求。
基本内容有“五大要素”：
（1）按照行政、业务流程确定廉政风险防控模式的名称；
（2）简要描述行政、业务流程中各个岗位可能存在或发生的廉政风险；
（3）各个岗位权限的界定；
（4）权力履行流程中的风险防控程序；
（5）细化权力制约的文件规定、措施制度及操作办法。
二是体现单位（处室）共性的防控模式。
主要建立四类防控制度：
领导干部廉洁从政和民主监督制度，完善廉洁自律规定，健全决策规则和程序；
各单位权力内控制度，围绕权力设定、行使、监督、评价、问责环节以及信息公开、电子政务等建立完善相关制度；
解决损害群众利益突出问题的制度，围绕信访核查、专项治理、监督检查、责任追究、群众评议等建立完善相关制度；
反腐倡廉制度，围绕健全反腐倡廉工作机制，建立完善预警监测、监督检查、责任追究等制度。
3、建立廉政风险信息平台。
主要内容是：
对现有的行政、执法、业务信息化管理资源进行补充、整合、完善；
补充述职述廉、民主生活会、班子考察以及信访、财务、审计、人事等方面信息；
增加廉政风险分析、廉政风险测量等功能，及时掌握各单位及其党员干部存在的廉政风险问题。
4、建立廉政风险档案库。
主要内容：
一是按照干部管理权限，主要记录党员干部的岗位职责、职务任免、廉政风险查找情况；
组织处理、纪律处分情况；
个人应申报的相关事项及变更情况；
本人及配偶子女从业收入情况。
二是按照管辖范围，记录违规违法单位的相关信息等。
（三）有效控制阶段（7月至8月）
建立廉政风险防控机制，核心环节在于控。
1、公示廉政承诺。
将个人、处室、单位查找出的廉政风险，制定的防范措施，体现个性及共性特点的防控模式，汇编成册，在本单位发布，并进行公开廉政承诺，接受监督。
2、建立廉政风险分析机制。
一是环境分析法。
通过行政相对人和服务对象调查，以此为线索，确定廉政高风险岗位和监督重点。
二是由事及人分析法。
通过风险档案库、办公电子系统筛选出异常数据并进行逻辑分析，分析行政、执法和业务异常背后是否存在人为因素。
三是流程图分析法。
对行政过程或管理流程逐步、逐环节地进行分析，分析其中的漏洞、缺陷，及时提出风险防范建议，堵塞漏洞。
3、逐步建立廉政风险电子监察防控系统。
结合行政权力网上公开透明运行工作，将各单位排查出的风险岗位，设计源头管理、分权制约的权力行使流程图，实施上网运行、网上监控，自觉接受监督检查，实时进行廉政预警，实现对廉政风险的动态防控。
4、建立执行和督查机制。
一是实行单位（处室）月度自查自纠制、纪检组监察室月度抽查制。
对照廉政风险防控模式的运行标准，跟踪执行和落实情况。
二是搞好信息沟通和风险预警制。
运用信息交流和预警信号发送等形式及时采取控制措施。
三是开展专项督查活动。
聘请监督员开展明察暗访，了解行风情况，组织述职述廉、评廉议廉活动，主动接受社会公众的评议和监督。
（四）检查验收阶段（9月至10月）
1、搞好自查总结。
各单位（处室）要对照廉政建设防控机制建设工作方案，逐项逐条认真检查规定动作到位情况和工作要求落实程度，在9月中旬完成自查工作总结。
2、组织互查验收。
市局拟下发检查验收标准，在10月组织两个类别的互查活动：
一是市局机关处室及直属单位的互查验收；
二是县（市）局机关、国土所的互查验收。
通过互查活动，达到相互观摩学习、相互交流提高的目的。
3、进行总结讲评。
在完成自查、互查工作的基础上，市局将适时召开验收工作讲评会，总结交流各单位开展廉政风险防控机制建设工作的做法和经验，推动全系统的廉政建设不断深入发展。
六、工作要求
（一）明确领导责任。
开展廉政风险防控机制建设工作是党风廉政建设的有机组成部分，是列入党风廉政建设责任制责任分解的一项重要任务。
由各单位党风廉政建设责任制领导小组负责协调推进。
各单位（处室）主要领导是第一责任人，要带头查找廉政风险，带头制定和落实防范措施。
同时，要组织好分阶段的动员、培训、讲评工作，不断统一思想认识，统一做法要求，确保阶段性工作任务的落实。
已先行一步的单位要组织“回头看”，按照新情况新要求进行补充完善，做好巩固提高工作。
（二）突出工作重点。
各单位（处室）要结合自身职能实际，围绕总体要求，突出体现单位职能和职责个性特点的执法权、审批权、人事权、财物权等权力，深查细找，建章立制，建立切合实际的廉政风险防控模式，努力形成重点突出、特色鲜明的廉政风险防控体系。
各单位要在4月25日前将实施方案报市局。
查找出的个性、共性风险点，权力运行防控模式、风险防控流程图在8月25日报市局备案。
（三）务求真抓实干。
要勇于开拓创新，积极探索实践，用发展的思路和改革的办法，解决反腐倡廉实践中遇到的新情况、新问题。
要善于学习借鉴新的经验、理念，并与本单位的具体实践结合起来，坚持真抓实干，务求实效，防止形式主义，研究部署好本单位廉政风险防范的具体措施，循序渐进、积极稳妥地推进廉政风险防范工作，努力打造一支“想干事、能干事、会干事、不出事”的国土资源管理工作队伍。
附件：
1、南通市国土资源局个人廉政风险和自我防控承诺表
2、南通国土资源局处室廉政风险和防控承诺表
3、南通市国土资源系统单位廉政风险和防控承诺表
4、县（市、区）局廉政风险防控模式拟建目录
5、拟建廉政风险防控模式参考图件（五要素）
二〇一〇年二月八日
附件1：
南通市国土资源局个人廉政风险和自我防控承诺表
单位：
填表日期：
年月日
姓名
职务
岗位
主要
职责
潜在
廉政
风险（条）
风险
防控
承诺（条）
附件2：
南通国土资源局处室廉政风险和防控承诺表
填表日期：
年月日
处室名称
处室
（条）
举措
附件3：
南通市国土资源系统单位廉政风险和防控承诺表
填表日期：
单位名称
单位
附件4：
县（市、区）局廉政风险防控模式拟建目录
序号
名称
1
“三重一大”议事工作廉政风险防控模式
2
物资采购工作廉政风险防控模式
3
固定资产管理工作廉政风险防控模式
4
办公楼设施维修基建工作廉政风险防控模式
5
档案管理工作廉政风险防控模式
6
出让金财务管理工作廉政风险防控模式
7
资金支付报销财务管理工作廉政风险防控模式
8
规费征收工作廉政风险防控模式
9
国有建设用地使用权招拍挂出让工作廉政风险防控模式
10
国有建设用地使用权转让工作廉政风险防控模式
11
增量用地批次报批工作廉政风险防控模式
12
建设用地审批管理工作廉政风险防控模式
13
地价评估结果确认工作廉政风险防控模式
14
土地整理项目工作廉政风险防控模式
15
土地登记发证工作廉政风险防控模式
16
建设用地使用权收回工作廉政风险防控模式
17
组织人事工作廉政风险防控模式
18
土地信访工作廉政风险防控模式
19
土地执法检查工作廉政风险防控模式
20
地籍测绘管理工作廉政风险防控模式
21
土地使用权抵押登记工作廉政风险防控模式
22
国土所执法监察工作廉政风险防控模式
23
国土所土地初始登记审检工作廉政风险防控模式
24
党风党纪监察工作廉政风险防控模式
25
土地评估、地质灾害评估、测绘机构资质管理市场准入工作廉政风险防控模式
26
采矿权管理工作廉政风险防控模式
备注：
拟建目录为共性参考内容，各单位（处室）可根据自身工作特点和岗位职责建立具有个性特色的防控模式。
附件5：
拟建廉政风险防控模式参考图件
建设用地审批管理工作廉政风险防控模式（要素之一）
一、工作流程及廉政风险总体描述（要素之二）
1、各类建设用地审批的简要说明
根据《中华人民共和国土地管理法》、《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》、《江苏省征地补偿和被征地农民基本生活保障实施办法》及《江苏省建设用地审批办法》，负责全市国有土地使用权出让、出租、划拨建设用地的申请受理、审查、报批工作；
负责全市集体土地使用权转让、出租、调拨建设用地以及集体建设用地流转合同终止的申请受理、审查、报批工作；
根据《中华人民共和国土地管理法》，负责辖区范围内农村居民建房报批审核工作。
2、工作流程及易发风险的关键环节
建设用地审批管理工作业务流程图
用地单位申报
科室相关人员受理
科室领导初审
报局分管领导审核
报市政府分管领导审批
下发用地批文及建设用地许可证
核准
3、廉政风险汇总描述
建设用地审批管理工作廉政风险汇总表
风险来源分类
风险的内容及具体表现形式
人员素质风险
1、接受请吃等，对行政相对人或服务对象进行吃、拿、卡、要；
2、对申报的各类用地资料审核、踏勘等工作不细致到位，对不合要求的办件进行审批。
权力风险
1、运用自由裁量权，项目用地未经批准擅自为服务对象提供便利；
2、对各镇区项目用地投资强度、开工率等统计数据中弄虚作假；
管理风险
1、不按《划拨供地目录》供地，导致出现不合格件或人情件审批等行为；
2、不按集约用地、产业、环保及国家供地等政策供地，导致出现不合格件或人情件审批等行为。
政策风险
现有的办件程序或条件与实际不符，导致不能有效审批
环境风险
接受吃请等，为行政相对人或服务对象说情、打招呼，办理人情件。
二、岗位廉政风险描述及职权、权限界定（要素之三）
根据单位职责、岗位职责及工作流程，结合前一阶段查找的个人和部门廉政风险，通过辩识和分析风险来源，重新确认到每个人每个岗位，具体岗位风险如下：
建设用地审批管理工作各岗位职权、权限及廉政风险一览表
名称
工作职责
工作
权限
廉政风险内容及具体表现
分管局长
各类建设用地初审，项目跟踪管理等
审核
1、在建设用地审批过程中，因人情等各种原因，与经办人员打招呼，要求降低投资强度、集约用地标准以及违反国家供地政策、产业政策和环保要求等情况的项目给予照顾供地；
2、闲置土地处置过程中，不按相关标准认定处置的；
3、建设用地跟踪管理过程中，在监督检查中发现问题不作处理或隐瞒不报；
科长
初审
副科长
日常建设用地业务办理、建设用地许可证发放
办理
报批
1、在建设用地审查办理过程中，对违反国家供地政策、产业政策及不符合集约用地标准的项目不作处理或隐瞒不报，给予上报；
2、建设用地跟踪管理过程中，在监督检查中发现问题不作处理或隐瞒不报；
科员
1、建设用地相关业务审查办理过程中，根据供地方式、年度计划、产业政策及禁止限制供地目录，发现问题，不作处理或隐瞒不报；
2、集体建设用地再流转过程中，不按相关规定，擅自提前用地批准日期，逃避相关税收或未经所在地政府部门会办，私自办理上报。
3、发放建设用地许可证过程中，运用自由裁量权，用地未经批准擅自为服务对象提供便利。
4、对各镇区项目投资强度、开工率等数据统计中弄虚作假。
三、廉政风险防控流程图（要素之四）
建设用地审批管理工作廉政风险防控流程图
1、相关用地业务审查办理过程中，根据供地方式、年度计划、产业政策及禁止限制供地目录，发现问题，不作处理或隐瞒不报；
严格执行国家土地宏观调控和供地政策和集约用地供地标准；
切实按规定的投资强度、产业类型、规划环保要求，用地方式受理用地报批材料，不符合供地政策强行进入下一步骤的，视情节进行诫勉提醒或诫勉督导。
录入系统，拟定建设项目用地报批办文单
1、根据项目用地面积，投资强度，规划要求和利用指标等情况进行依法办理，并填写工作流程运行表单。
2、在用地审批过程中，由科员受理,科长初，局分管领导审核，政府分管领导审批，实行层层把关，防止权力集中于一人。
在建设用地审批过程中，因人情等各种原因，与经办人员打招呼，要求降低投资强度、集约用地标准以及违反国家供地政策、产业政策和环保要求等情况的项目给予照顾供地。
局分管领导审核
运用自由裁量权，用地未经批准,即予下发用地批准文件或建设用地许可证,擅自为服务对象提供便利，视情节进行诫勉提醒或诫勉督导，并适用机关问责制本着条款。
。
政府分管领导审批
对不符合认定标准予以认定的,视情节进行诫勉提醒或诫勉督导；
坚持实地踏勘。
下发用地批准文件及建设用地许可证
对建设项目开工和闲置土地处置的认定,现场踏勘至少由2人共同进行,全程监管建设用地开工建设和闲置土地处置情况，如实反映各镇区土地供应、项目开发利用情况，各项统计数据每月末对外公布，接受监督。
建设用地跟踪管理过程中，在监督检查中不符合开工标准，将其认定为开工统计；
闲置土地处置过程中，不是闲置土地的，将其作为闲置土地来处置纳入盘活存量土地统计的，或发现问题不作处理或隐瞒不报。
跟踪管理
纪检监察部门检查运行表单和组织满意度回访，进行廉政风险分析
程序运行中接受服务对象或行政相对吃请及各类礼金、有价证券的,主动到纪检监察部门进行实名登记,并上交各类所得。
经查实有接受吃请、礼金、礼券或办理人情件、交易件行为,根据相关的风险处置办法进行处置,情节严重的进行党纪处理。
四、相关的制度规定等（要素之五）
为防止各类建设用地审批和建设用地的跟踪管理相关业务执行人权力过大，实现各负其责，各级审核，相互监督，避免个人说了算的权力失控，具体执行文件和制度如下：
（一）相关文件：
（略）
（二）措施制度：
升级会员 