安全标准化评定程序.docx
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安全标准化评定程序
金属非金属矿山安全标准化评定程序
吉林宝华安全评价有限公司
2010年10月
目录
1安全标准化评定依据1
2安全标准化等级评定原则2
3安全标准化考评条件3
4安全标准化评定程序4
5考评前的准备工作6
6现场考核工作程序和要求12
1安全标准化评定依据
金属非金属矿山企业安全标准化采用的标准为：
AQ2007.1-2006金属非金属矿山安全标准化规范
AQ2007.2-2006金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南
AQ2007.3-2006金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南
AQ2007.4-2006金属非金属矿山安全标准化规范尾矿库实施指南
AQ2007.5-2006金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南
安监总厅管[2009]70号国家安全监督总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全标准化评分办法的通知
金属非金属地下矿山安全标准化评分办法
金属非金属露天矿山安全标准化评分办法
尾矿库安全标准化评分办法
小型露天采石场安全标准化评分办法
2安全标准化等级评定原则
2.1安全标准化评定指标包括标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率。
2.2标准化得分采用百分制。
2.3根据安全标准化评定指标，将企业安全标准化评定为五个等级，其中一级最高。
（见表1）
2.4确定企业安全标准化等级时，采用三项指标中的最低等级。
表1：
企业安全标准化评定指标表
标准化等级
标准化得分
百万工时伤害率
百万工时死亡率
一级
≥95
≤5
≤0.5
二级
≥80
≤10
≤1.0
三级
≥65
≤15
≤1.5
四级
≥55
≤20
≤2.0
五级
≥45
≤25
≤2.5
注：
百万工时伤害率表示企业在考评期内每百万工时因工伤事故造成的轻伤以上总人数，轻伤标准参考《企业职业工伤亡事故分类》（GB6441-86）；百万工时死亡率表示企业在考评期内每百万工时因工伤事故造成的死亡总人数。
3安全标准化考评条件
3.1已取得安全生产许可证，生产活动满足安全生产法律、法规、规章、标准要求的企业；
3.2按照《规范导则》要求建立并良好运行标准化系统6个月以上的企业；
3.3尾矿库为正常库；
3.4企业进行了自评确立了相应等级，并形成了自评报告。
4安全标准化评定程序
4.1自评
金属非金属矿山企业应成立自评组织机构，对照适用的标准化评分办法及有关规定进行自评。
逐项给出自评分值，得出自评结论。
并形成安全生产标准化自评报告，之后企业向相关的安全生产监督管理局提出申请。
4.2自评报告内容
4.2.1企业简介（企业性质、地理位置和交通。
生产能力和规模、就业人员、企业下属产业单位情况、主要生产工艺流程、生产方式和主要生产设备）；
4.2.2安全管理机构及人员（机构设置及人员配置情况）；
4.2.3安全生产管理制度（安全生产责任制及主要管理制度建立情况）；
4.2.4安全生产教育和培训（教育培训计划和档案、教育培训内容）；
4.2.5安全生产投入与安全设施“三同时”（安全生产投入、安全生产设施“三同时”履行情况）；
4.2.6事故及应急管理（机构、队伍、预案及演练等情况）；
4.2.7安全生产绩效（事故伤亡人数、百万人死亡率、事故起数、职业病发生等情况）；
4.2.8自评结论及申请考评等级。
4.3外部考评
企业按照自身类别和自评等级，选择确认的考评机构进行外部考评。
考评机构依据《规范导则》、相应评分办法组织专家进行考评。
考评工作内容为材料收集与审查；现场审核和形成考评意见最后形成考评报告。
考评意见要向企业反馈。
考评工作结束后，向企业提交考评标准化报告。
企业自评与考评机构考评的等级不一致的应以考评机构评定的等级为准。
4.4等级认定
企业根据考评结果，向具有相应考评职能的安全生产监督管理局提出申请。
安全生产监督管理局组织对企业申报的资料进行审核，符合条件的，予以认定；不符合条件的退回申请。
4.5发布报告
安全生产监督管理局要对以认定的企业进行公告，公告期满后向企业颁发安全标准化等级证书和牌匾。
牌匾采用全国统一的式样。
5考评前的准备工作
5.1安全生产标准化企业申请考评资料清单
考评机构应将考评通知和企业存档资料清单一并传真给企业。
被考评企业应向考评机构报送的资料如下。
5.1.1安全标准化制度目录清单。
包括安全生产责任制、安全标准化管理制度、岗位操作规程、安全记录等。
清单以附表的格式提供给考评单位。
5.1.2相关人员经安全培训持有效资质清单、特种作业人员有效操作证件清单，以附表的格式提供给考评单位。
5.1.3事故应急救援预案清单及救护协议，清单以附表的格式提供给考评单位。
5.1.4特种设备检测检验清单（最新的检测检验报告），清单以附表的格式提供给考评单位。
5.1.5安全生产标准化建设与自评汇报材料。
见下资料提供表
安全生产标准化建设与自评汇报材料表
企业名称：
长白朝鲜族自治县大华硅藻土有限公司
制度清单
序号
名称
最新修订日期
制定日期
企业名称
应急预案清单
序号
应急预案名称
最新修订日期
制定日期
相关人员安全培训有效资质
序号
姓名
职务（工种）
获证日期
备注
特种设备检验清单
序号
设备名称
检验日期
备注
（可另附页）
年月日（企业公章）
5.2材料审核
5.2.1考评机构收到申请企业的安全生产标准化考评申请材料后，对申请材料的完整性进审查。
申请材料不完整的，通知申请企业补齐。
审查通过后，做出受理决定，并通知申请企业。
5.5.2申请企业收到考评机构的受理通知后，与考评机构进行联系和协商，签订安全生产标准化*级企业考评委托书，明确双方的权利和义务，确定考评范围、考评工作量等相关事宜。
5.2.3考评机构在收到申请企业的考评委托书和申请材料后，应及时成立考评专家组，组织专家对申请企业自评报告的真实性和符合性进行审查，审查通过后，做出启动现场考评的决定，并通知申请企业。
5.2.4现场考评工作由考评机构指定专人全面负责，考评专家组成员应满足考评的有关要求，并报考评机构备案。
5.2.5考评机构根据申请企业提交的材料和自评报告制定考评计划，并将考评专家组成员名单及考评专家组权限等内容的考评计划在考评实施前通知申请企业，以取得申请企业对考评专家组成员、考评活动、考评日程等安排的同意和确认。
6现场考核工作程序和要求
6.1现场考核工作程序与要求
6.1.1工作程序图框
6.1.2考核机构和被考核企业按上述工作程序做好准备工作。
6.1.3首次会议
首次会议的内容主要介绍现场考核的目的、依据、介绍专家组成员、介绍参加现场考核的各级安全生产监督管理局代表成员、听取企业安全标准化的工作情况介绍，确定现场考核的方法与具体安排。
因此，要求每个专家组全体成员，企业主要领导和相关人员必须参加。
6.1.4现场分组考核
根据企业具体情况专家组分成几个小组进行分组现场考核，企业应为每个专家组均配备有关专业技术人员全程陪同。
6.1.5专家组内部会议
现场分组考核结束后，专家小组召开会议。
讨论形成小组书面意见。
企业必须为专家组提供会议场所。
然后召开专家组会议，归纳总结各小组意见形成现场考核专家组意见。
6.1.6专家组与企业领导沟通
在专家组内部会议形成了专家组考核意见后，末次会议前，专家组就现场考核的专家意见与企业领导进行沟通。
若专家组在现场考核中发现存在较大原则性问题而导致无法通过专家现场考核时，专家组首先与企业主要领导充分沟通，达成一致意见。
若企业存在的问题属于整改后就能通过的，企业领导应在考核专家组现场整改意见书上签字（一式两份，企业与考核机构各保留一份），并确定整改日期和整改后验证方式。
6.1.7末次会议
末次会议主要是由专家组组长宣布专家组现场考核意见以及对下一步工作安排。
因此，参加首次会议的人员应全部参加。
6.2对考核专家工作要求
6.2.1为确保安全生产标准化现场考核工作顺利的进行，维护现场考核专家和被考评企业的利益，特对专家提出如下要求。
6.2.2考核专家工作原则：
客观、公正、负责、缜密。
6.2.3严格遵守工作程序，认真履行考核职责。
在规定时间内完成交付任务。
6.2.4严守保密承诺声明，不对外泄露企业要求保密的技术、资料和信息。
6.2.5现场考核专家及亲属与接受考核企业有工作或其他利益关系时，应主动说明并回避。
6.2.6现场考核期间，专家应接受现场考核领队和专家组组长的指挥和安排，专家组统一行动，未经许可不得私自行动。
6.2.7现场考核过程中，应听从企业陪同人员的引领和安排，注意保护人身安全。
6.2.8现场考核结果未公布之前，不允许向申请企业人员透漏考核结果，现场考核结果由专家组组长在末次会议上向企业通报。
6.2.9考核要求在现场考核结果报告上签字，对具体考核结论负责。
6.2.10现场考核结束后，所有的考核资料（企业自行报告、现场考核表等）要交还给领队或考核机构随从人员。
6.3现场考核中企业的权利和义务
权利
6.3.1有权了解现场考核专家组人员组成、考核程序和日程安排。
6.3.2有权要求现场考核组保守企业秘密。
6.3.3对考核专家提出的问题和质疑，有解释和提供进证明资料的权利。
义务
6.3.4确立专人负责与现场考核专家组联系。
6.3.5准备好各项安全标准化系统建设的文字资料，人员培训证书、特种设备检验检测记录等以备专家查阅。
6.3.6企业主要领导人必须参加现场考核的首次会议和末次会议。
6.3.7企业主管安全领导人、安全部门负责人、参加安全标准化自评负责人、企业上级法人单位安全部门负责人等必须参加现场考核的首次会议和末次会议。
6.3.8现场考核的首次会议和末次会议的会场要做安全标准化考核的横幅，给参加现场考核的安全生产监督管理局领导、企业领导做桌牌。
6.3.9企业必须准备安全标准化建设汇报书面材料和幻灯片。
6.3.10按照专家组要求安排好现场陪同人员，保障考核组专家的现场的人身安全。
6.3.11给专家组安排好住宿，保证考核专家休息好，并做好饮食和交通等工作。
6.4考核机构存档资料
为了规范考核机构管理和妥善保存考评资料，并要存档。
特制定本制度。
6.4.1在确认企业申请材料完备后，有专人负责将企业自评报告、审查意见表等资料送专家审查，专家审查后一并收回存档。
6.4.2对现场考核的所有材料，在专家签字后按顺序整理后存档
6.4.3根据专家考核意见起草考评报告，向具有相应考核职能安全生产监督管理局呈报考核结果。
之后将呈报报告、考核报告和备案表一并存档。
6.4.4具体存档材料见下面存档目录表。
存档材料目录表
序号
资料名称
份数
页数
是否存档
备注
企业自评报告
企业申请表
专家考核意见表
现场考核通知
专家邀请函
现场考核打分表
考核小组汇总表
组长汇总表
首次会议签到表
末次会议签到表
企业陪同人员签到表
专家承诺
考核报告
呈报工作函
备案表
附件1企业接受现场考评工作声明
郑重声明：
我企业在金属非金属矿山安全生产标准化建设、申请和考评过程中严格遵守关于金属非金属矿山安全生产标准化考评的相关规定，保证提供的所有申请材料和现场资料真实，可靠，自愿接受专家组现场考评。
特此声明
承诺人：
（企业公章）
年月日
附件2现场考评专家组公正、保密承诺
现场考评专家组全体成员承诺：
坚持客观、公正、负责、缜密的工作态度，严格按照《关于印发＜金属非金属矿山安全标准化评分办法＞的通知》（安监总厅管一［2009］70号）、《关于印发＜吉林省金属非金属矿山安全标准化考评办法＞的通知》（吉安监管非煤字［2009］107号）进行现场考评，实事求是，准确记录，认真履行考评职责，严守企业秘密，为企业提供优质服务。
专家组组长签字：
专家组组员签字：
承诺日期：
年月日
注：
1.全体专家签字。
2.本承诺在首次会议上宣读后交企业留存。
附件3考评机构保密承诺
接受现场考评企业名称：
根据贵公司申请，考评机构对贵公司所属金属非金属矿山及其尾矿库安全生产标准化*级企业进行现场考评，现郑重承诺：
严格遵守保密工作制度，妥善保存企业申请材料和现场考评资料，为企业保守技术、商业秘密，维护企业合法权益。
年月日
附件4申请现场考评条件重申及确认
按照《关于印发＜金属非金属矿山安全标准化评分办法＞的通知》（安监总厅管一［2009］70号）中规定，金属非金属矿山安全生产标准化*级企业申请条件为：
自评得分≥？
，百万工时伤害率≤？
，百万工时死亡率≤？
。
200*年，**月**日**公司金属非金属矿山自评分数为**分，百万工时伤害率为**，百万工时死亡率为**。
符合金属非金属矿山安全生产标准化**级企业申请现场考评条件。
宣读完毕。
企业负责人签字：
年月日
附件5现场考评首次会议议程
首次会议是现场考评第一项工作，所有参加会议人员必须签到。
会议由现场考评专家组领队主持。
会议程序如下：
由主持人宣布首次会议议程。
一、介绍专家组组长及成员。
二、介绍参会的各级安全生产监督管理局的领导和代表。
三、介绍企业级上级单位的参会领导及成员。
四、企业参评金属非金属矿山安全生产标准化条件重申与确认。
五、宣读企业承诺声明。
六、宣读专家组公正、保密性承诺。
七、宣读考评机构保密承诺。
八、企业汇报安全生产标准化建设情况和考核期内安全生产绩效。
九、专家以及各级安全生产监督管理局领导和代表提问与咨询。
十、专家组组长介绍现场考评分工、考评方法和相关安排。
十一、确定各级安全生产监督管理局领导和代表在现场考评中的参与情况。
十二、企业陪同人员名单并确定联系人。
十三、首次会议结束，开始进行现场考评。
附件6首次会议记录
接受考评企业名称
时间
年月日点分
地点
主持人
参加人员
记录人签字
主要内容
序号
议程内容
要点记录
1
主持人宣布首次会议议程
2
介绍专家组组长及成员
3
介绍参会的各级安全生产监督管理局的领导和代表
4
介绍企业级上级单位的参会领导及成员
5
企业参评金属非金属矿山安全生产标准化条件重申与确认
6
介绍安全生产监督管理局关于安全标准化的有关规定以及此次现场考评的目的、范围和考评依据
7
宣读企业承诺声明
8
宣读专家组公正、保密性承诺
9
宣读考评机构保密承诺
10
企业汇报安全生产标准化建设情况和考核期内安全生产绩效
11
专家以及各级安监局领导和代表提问与咨询
12
专家组组长介绍现场考评分工、考评方法和相关安排
13
确定各级安全生产监督管理局领导和代表在现场考评中的参与情况
14
企业陪同人员名单并确定联系人
15
首次会议结束
附件7现场考核用表
表1：
现场考评总结表（专家用）
年月日
接受考评企业名称
考评专家组成员
考评系统（或单元）
现场考评发现主要问题
序号
内容描述
表2：
现场考评总结分组意见汇总表（小组长用）
年月日
接受考评企业名称
考评专家组成员
考评系统（或单元）
存在主要问题及建议
表3：
现场考评整改意见表（一式两份）
年月日
接受现场考评企业名称
现场考评专家组组长签字
现场考评专家组签字
企业领导人签字
现场考评存在问题
序号
内容
整改意见及期限
注：
可另附页
附件8现场考评末次会议议程
末次会议是现场考评工作的最后程序,参加首次会议的所有人员都就应参加并签到。
会议议程如下：
一、现场考评组分别通报各小组现场考评意见。
二、专家组组长宣布现场考评结论、意见和不符合项整改建议。
三、专家组领队提出下一步工作安排。
四、考评机构领导发言。
五、接受现场考评企业领导发言。
六、接受现场考评企业上级单位领导或代表发言。
七、安全生产监督管理局领导或代表发言。
附件9末次会议记录
末次会议记录
接受考评企业名称
时间
年月日点分
地点
主持人
参加人员
序号
议程内容
要点记录
1
主持人宣布末次会议议程
2
专家组领队对现场考评工作进行总结发言。
3
管理组组长通报管理组现场考评结论和意见。
4
工艺组组长通报现场考评结论和意见
5
机电组组长通报现场考评结论和意见
6
专家组组长宣布现场考评结论、意见和建议
7
专家组领队对下一步工作发表意见
8
接受现场考评企业领导发言
9
接受现场考评企业上级单位发言
10
市级安全监管局领导或代表发言
11
省级安全生产监督管理局领导工代表发言
12
上级单位或其他参会领导发表讲话
13
末次会议结束
升级会员 