模拟1基础.docx
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模拟1基础
◆单选题
1.我国证券在加入WTO后的5年过渡期充许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过（）。
C38
A：
40%
B：
45%
C：
49%
D：
50%
2.有价证券本身（）。
D
A：
没有价格,有价值
B：
有使用价值,而且有价值
C：
没有使用价值,但有价值
D：
没有价值,但有价格
3.根据我国政府的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过。
C38
A：
1/4
B：
1/2
C：
1/3
D：
2/3
4.我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金买卖（）,除国家另有规定外,在中国境内不得从事信托投资和证券经营业务,不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。
A9
A：
政府债券和金融债券
B：
股票
C：
基金
D：
证券衍生产品
5.提货单表明了持有人有权得到提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种（）。
B2
A：
有价证券
B：
商品证券
C：
货币证券
D：
资本证券
6.美国的证券市场是从买卖_______开始的。
C19
A：
股票
B：
基金
C：
政府债券
D：
企业债券
7.下列关于无记名股票阐述不正确的是（）。
C
A：
无记名股票转让相对简便
B：
无记名股票安全性较差
C：
无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
D：
无记名股票认购股票时要求一次性缴纳出资
8.（）体现了公司的发展战略和经营思路,是股份公司稳健经营的重要指标。
A
A：
股利政策
B：
股票分割
C：
资产重组
D：
收购兼并
9.根据我国<<公司法>>,下列不在股票应载明事项之列的是______。
C
A：
投票金额
B：
股票种类
C：
股票发行数
D：
公司名称
10.自股权分置改革方案实施之日起,持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（）,在24个月内不得超过（）。
A
A：
5%,10%
B：
10%,20%
C：
10%,25%
D：
15%,25%
11.每股收益等于（）。
A
A：
公司净利润除以发行在外的总股数
B：
公司净利润除以净资产
C：
公司总利润除以发行在外的总股数
D：
公司总利润除以净资产
12.我国<<公司法>>规定,采取发起设立方式设立股份有限公司的,全体发起人首次出资额不得低于注册资本的（）,其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。
B
A：
10%
B：
20%
C：
30%
D：
40%
13.公司的税后利润,在支付普通股利前,应按照______顺序支付。
D
A:
提取法定公积金提取法定公益金提取任意公积金弥补亏损
B：
提取法定公益金提取任意公积金弥补亏损提取法定公积金
C：
提取任意公积金弥补亏损提取法定公益金提取法定公积金
D：
弥补亏损提取法定公积金提取法定公益金提取任意公积金
14.下面关于股票的叙述,不正确的是（）。
D
A：
股票是一种有价证券它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B：
股票不属于物权证券,也不属于债权证券
C：
股票的票面价值又称面值,即在股票票面上标明的金额
D：
股票的账面价值决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕账面价值波动
15.记名股票的特点不包括（）。
C
A：
股东权利归属于记名股东
B：
可以一次或分次缴纳出资
C：
安全性较差
D：
转让相对复杂或受限制
16.（）的出台标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A
A：
《公司债券发行试点办法》
B：
《上市公司证券发行管理办法》
C：
《企业债券管理条例》
D：
《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
17.有价证券本身（）。
D
A：
没有价格，有价值
B：
有使用价值，而且有价值
C：
没有使用价值，但有价值
D：
没有价值，但有价格
18.中国投资银行1993年发行境内外币金融债券，期限一年，采取浮动汇率制，利率高于（）1个百分点。
B
A：
美国联邦基金利率
B：
国内同期限美元存款利率
C：
伦敦同业拆借市场利率
D：
债券回购利率
19.（）是指政策性银行在银行间债券市场发行的金融债券。
D
A：
商业银行次级债券
B：
混合资本债券
C：
企业债券
D：
政策性金融债券
20.地方政府发行的债券一般以（）为担保。
C
A:
地方政府的预算
B：
中央政府的拨款
C：
本地区的财政收入
D：
项目建成后的收入
21.债券反映了发行者的债权人之间的（）关系。
D
A：
委托代理
B：
经营管理
C：
财产所有
D：
债权债务
22.关于债券的特征描述错误的是（）。
A
A：
安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回本金
B：
收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬
C：
偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
D：
流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券
23.关于债券的叙述错误的是（）。
D
A：
发行人是借入资金的经济主体
B：
投资者是出借资金的经齐主体
C：
发行人必须在约定的时间付息还本
D：
债券反映了发行者和投资者之间的委托，代理关系，而且是这一关系的法律凭证
24.零息票债券的债券持有人取得债券利息的方式是（）。
A
A：
买卖（到期赎回）差价
B：
债券面值按某一折扣率折现后的现值
C：
债券票面利息
D：
债券账面利息
25.中期国债是指（）年以上，（）年以下的国债。
C
A：
2，10
B：
5，10
C：
1，10
D：
5，20
26.关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（）。
D
A：
能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B：
无法消除市场的系统风险
C：
证券市场价格因经济因素，政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平的净值发生变化
D：
投资者购买基金相对债券而言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
27.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（）。
A
A：
委托与受托关系
B：
隶属关系
C：
相互制衡的关系
D：
债权关系
28.证券投资基金的主要投资风险不包括（）。
C
A：
市场风险
B：
管理能力风险
C：
汇率风险
D：
巨额赎回风险
29.ETF是一种在交易所上市交易的，基金份额可变的一种基金运作方式。
ETF结合了（）的运作特点。
B
A：
契约型基金与公司型基金
B：
封闭式基金与开放式基金
C：
投票基金与货币基金
D：
成长型基金，收型基金
30.基金份额持有人与基金托管人之间的关系是（）。
B
A：
隶属关系
B：
委托与受托关系
C：
相互制衡的关系
D：
债权关系
31.债券基金的收益率与市场利率的关系是（）。
A
A：
市场利率上升，其收益率下降；市场利率下降，其收益率上升
B：
市场利率上升，其收益率上升；市场利率下降，其收益率上升
C：
市场利率上升，其收益率下降；市场利率下降，其收益率下降
D：
市场利率上升，其收益率上升；市场利率下降，其收益率下降
32.封闭式基金期满终止，清算核资后的（）应按投资者出资比例分配。
D
A：
基金资本
B：
未分配收益
C：
基金总资产
D：
基金净资产
33.关于上市开放式基金（LOF）的描述，不正确的是（）。
C
A：
可以在场外进行基金份额申购，赎回
B：
可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
C：
LOF必须采用指数基金模式
D：
截至2007年低，已经有25只LOF在深圳证券交易所上市交易
34.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种，期限，数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）。
D
A：
信用风险
B：
流动性风险
C：
法律风险
D：
基差风险
35.首先在期货市场上买入货期货，以便在将来的现货市场上买入时免受价格上涨的损失的期货交易方式是（）。
C
A：
空头套期保值
B：
交叉套期保值
C：
多头套期保值
D：
混合套期保值
36.下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。
D
A：
可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B：
可转换债券具有双重选择权
C：
投资者可自行选择是否转股。
而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D：
可转换债券限定了发行人的收益，投资者的风险，对发行人的风险，投资者的收益却没有限制
37.（）是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。
A
A：
联动性
B：
跨期性
C：
杠杆性
D：
不确定性
38.由于期货合约是标准化产品，在实际操作中很难找到与现货头寸完全吻合的期货合约，所以采用替代合约进行操作，由此带来的风险称为（）。
C
A：
市场风险
B：
操作风险
C：
基差风险
D：
系统风险
39.交易所交易基金的期权属于（）。
C
A：
单只股票期权
B：
货币期权
C：
股票组合期权
D：
股票指数期权
40.金融衍生工具产生的最基本原因是（）D
A：
新技术革命
B：
金融自由化
C：
利润驱动
D：
避险
41.实质上属看跌期权的是（）D177
A：
认购权证
B：
欧式权证
C：
百慕大式权证
D：
认沽权证
42.以下的______不是证券发行市场上的中介机构。
C
A：
会计审计机构
B：
律师事务所
C：
证券自营商
D：
证券承销商
43.上市公司出现以下（）所述情形,由证券交易所决定终止期股票交易。
C
A：
公司股本总额,股权分布等发生变化,不再具备上市条件
B：
公司不按照规定公开期财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
C：
公司最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
D：
公司最近3年连续亏损
44.关于以价格为标的荷兰式招标论述正确的是（）。
B
A：
以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价
B：
以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
C：
以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格
D：
以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格
45.我国<<证券法>>规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
C
A：
150
B：
180
C：
200
D：
230
46.为保护投资者利益,防止股价暴涨暴跌和投机盛行,证券交易所制定的交易规则是（）。
A
A：
涨跌幅限制
B：
价格决定
C：
大宗交易
D：
报价方式
47.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
B
A：
20%
B：
25%
C：
30%
D：
40%
48.证券包销是指（）。
D
A：
证券公司交发行人的证券按照协议全部购入承销方式
B：
证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部退回承销方式
C：
证券公司将发行人的证券按照高层价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回承销方式
D：
证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
49.在证券发行市场上联系发行人和投资的是（）。
C
A：
证券发行人
B：
证券投资者
C：
证券中介机构
D：
监管部门
50.有关场外交易市场特征的描述不正确的是（）。
A
A：
场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式
B：
场外交易市场的组织方式采取做市商制
C：
场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主
D：
场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督
51.（）是指证券公司为本公司买卖证券，赚取价差并承担相应风险的行为。
B
A：
资产管理业务
B：
自营业务
C：
经纪业务
D：
证券承销与保荐业务
52.下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。
D
A：
又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B：
证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
C：
在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D：
对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
53.非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为（）。
C
A：
5万元
B：
8万元
C：
10万元
D：
20万元
54.（）是指证券公司接收客户委托代客户买卖有价证券的行为。
A
A：
经纪业务
B：
证券承销与保荐业务
C：
自营业务
D：
资产管理业务
55.我国《证券法》规定：
“证券交易所，证券公司，证券登记结算机构，证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。
”B
A：
3万元以下
B：
3万元以上10万元以下
C：
10万元以上
D：
1万元以上5万元以下
56.新公司法中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。
D
A：
60%
B：
50%
C：
40%
D：
30%
57.未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司，企业债券，数额巨大，后果严重或者有其它严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处非法募集资金金额（）的罚金。
B
A：
1%-10%
B：
1%-5%
C：
5%-10%
D：
10%以下
58.关于证券公司融资试点的业务规则叙述错误的是（）。
A
A：
证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户，客户信用交易担保证券账户，信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B：
证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金，向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C：
客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应该以买券还券或者直接还券的方式偿还身证券公司融入的证券
D：
客户融资买入或者融券的证券预定终止交易，且最后交易日在融资券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短到最后交易日的前1交易日
59.中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会员大会。
A
A：
4
B：
6
C：
8
D：
10
60.新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资额不得低于公司注册资本的（）。
D
A：
60%
B：
50%
C：
40%
D：
30%
◆多选题
1.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。
BC
A：
货币凭证
B：
法律凭证
C：
书面凭证
D：
资本凭证
2.关于证券业协会的叙述正确的是（）。
ABCD
A：
证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B：
证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C：
根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券协会
D：
证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责
3.下面关于证券市场的叙述正确的是（）。
ABD
A：
证券市场是市场经齐发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
B：
证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C：
证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一（有形市场的诞生是走向集中化的重要标志之一）
D：
从风险的角度分析，证券市场也是风险是直接交换市场
4.证券市场产生的条件主要有 。
ABC
A：
社会化大生产和商品经济的发展
B：
股份制的发展
C：
信用制度的发展
D：
科学技术的进步
5.证券的流动性可通过（）方式来实现。
ABCD
A：
兑付
B：
承兑
C：
贴现
D：
转让
6.通常经济周期变动与股价变动的关系是 。
ABCD
A：
复苏阶段――股价回升
B：
高涨阶段――股价上涨
C：
危机阶段――股价下跌
D：
萧条阶段――股价低迷
7.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。
宏观经济因素包括（）。
ABCD
A：
经济增长
B：
经济周期循环
C：
通货膨胀
D：
货币政策，财政政策
8.股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括（）。
ABCD
A：
公司治理水平与管理层质量
B：
公司竞争力
C：
财务状况
D：
公司改组或合并
9.下面影响股票价格的因素中，通常会刺激股票价格上涨的因素有（）。
C
A：
股份公司进行股票分割
B：
中央银行提高法定存款准备金率
C：
政府扩大财政赤子，发行国债筹集资金，增加财政支出
D：
政府大幅提升存贷款利率
10.根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历（）等几个阶段。
ABCD
A：
幼稚期
B：
成长期
C：
成熟期
D：
稳定期
11.我国按投资主体的不同性质，将股票划分人（）。
ABCD
A：
国家股
B：
法人股
C：
社会公众股
D：
外资股
12.债券的票面利率受（）的影响。
BCD
A：
债券的面值
B：
债券期限长短
C：
筹资者的资信
D：
市场利率水平
13.债券市场首次引入的外资机构发行主体是（）。
BC
A：
德意志银行
B：
国际金融公司
C：
亚洲开发银行
D：
美洲银行
14.属于公债的有（）。
BD
A：
金融债券
B：
地政府债券
C：
企业债券
D：
国家债券
15.发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。
ABD
A：
资金使用方向
B：
市场利率变化
C：
筹资者的资信
D：
债券变现能力
16.基金管理公司向特定对象的供投资咨询服务时，不得有以下行为（）。
ABCD
A：
承诺投资收益
B：
与投资咨询客房约定分享收益或分担损失
C：
通过广告进行招揽客户
D：
代理投资咨询客户进行证券投资
17.申请取得基金托管资格，应当具备下列条件（）。
BCD
A：
总资产和资本充足率符合有关规定
B：
设有专门的基金财产的条件
C：
有安全保管基金财产的条件
D：
有安全高效的清算，交割系统
18.成长型基金可分为（）。
AC
A：
稳健成长型基金
B：
一般成长型基金
C：
积极成长型基金
D：
专业成长型基金
19.货币市场基金的投资对象是（）。
ABCD
A：
国库券
B：
银行承兑汇票
C：
银行短期存款
D：
商业票据
20.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。
ABCD
A：
一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B：
同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C：
基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D：
违反基金合同关于投资范围，投资策略和投资比例等约定
21.按基金运作方式不同，基金可分为（）。
BD
A：
契约型基金
B：
封闭式基金
C：
公司型基金
D：
开放式基金
22.美国存托凭证的主要业务机构有（）。
ACD182
A：
中央存托公司
B：
发行机构
C：
托管银行
D：
存券银行
23.按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）ABCD
A：
股权联结型产品
B：
利率联结型产品
C：
汇率联结型产品
D：
商品联结型产品
24.金融自由化的主要内容包括（）。
BCD
A：
取消对贷款利率的最高限额（不是贷款，是存款）
B：
打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
C：
放松外汇管制
D：
开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
25.投资ADR对投资者的优点有（）。
ABCD
A：
以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B：
上市交易的ADR须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益
C：
上市公司发放股利时，ARD投资者能及时获得，而且是以美元支付
D：
某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制
26.关于利率期货的描述正确的是（）。
ABC
A：
利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具
B：
利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
C：
利率期货产生于美国芝加哥期货交易所（CBOT）
D：
利率期货是金融期货中最先生产的品种
27.我国证券交易所的理事会具有以下职权 。
ABD
A：
执行会员大会的决议
B：
制定，修改证券交易所的业务规则
C：
审议和通过证券交易所的财务预算，决算报告
D：
根据需要决定专门委员会的设置
28.证券发行市场作用主要表现在（）。
ACD
A：
为资金需求者提供筹措资金的渠道
B：
为政府宏观部门调控经济提供了手段
C：
为资金供应者提供资和获利的机会，实现储蓄身投资转化
D：
形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
29.按照我国<<证券交易所管理办法>>，以下属于证券交易所职能的是 。
ABCD
A：
管理和公布市场信息
B：
组织，监督证券交易
C：
制定证券交易所的业务规则
D：
提供证券交易的场所和设施
30.上海证券交易所的样本指数有（）。
AB
A：
上证成分股指数
B：
上证50指数
C：
上证综合指数
D：
新上证宗旨
31.深圳证券交易所的综合指数类包括（）。
ACD
A：
深证综合指数
B：
深证100指数
C：
深证新指数
D：
中小企业板指数
32.关于利率风险的描述，正确的是（）。
ABCD
A：
利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B：
利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险
C：
债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
D：
利率从两方面影响证券价格：
一是改变资金流向；二是影响公司的盈利
33.证券公司资产业务管理的种类有（）。
ABC
A：
为单一客户办理定向资产管理业务
B：
为多个客户办理集合资产管理业务
C：
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D：
为多个客户办理定向资产管理业务
34.集合资产管理计划募集的资金可以投资于（）。
ABCD
A：
中国境内依法发行的股票，债券
B：
证券投资基金，央行票据，短期融资券
C：
资产支持证券，金融衍生品
D：
中国证监会认可的其它投资品种
35.专项资产管理业务的特点是（）。
ABC
A：
综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
B：
特定性，业务设定特定的投资目标
C：
通过专门账户经营运作
D：
必须在单一客户的专用证券账户中封闭进行
36.公司治理结构是一种联系并规范（）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘，监督等问题的制度框架。
ABD
A：
股东
B：
董事会
C：
监事会
D：
高级管理人员
37.为了满足公司运营和监督管理的实际需要，<<公司法>>对公司财务会计制度进行了调整，具体包括（）。
ACD
A：
取消了对公司提取公益金的强制性要求
B：
对保障会计师事务所和税务事务所的独立，发挥外部审计的监督作出了明确的规定
C：
公司聘用，解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规定
D：
对公司向聘用的会计师事务所提供真实，完整的会计凭证，账册，会计报告及其它资料作出了规定
38.证券投资
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