DB41《金属非金属矿山安全标准化实施指南》编制说明docWord文档格式.docx

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危险化学品重大危险源辨识

8.GB/T29639-2013生产经营单位生产安全事故应急编制导则

9.AQ2050.1—2016金属非金属矿山安全标准化规范导则

本《标准》制定过程中还参考了如下文献资料：

1.GB35181-2017重大火灾隐患判定办法

2.GB/T23694-2013风险管理术语

3.GB/T24353-2009风险管理原则与实施指南

4.GB/T27921-2011风险管理风险评估技术

5.ISO31000风险管理标准

6.《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委办[2016]3号，2016年4月28日）

7.《国务院办公厅关于印发省级政府安全生产工作考核办法的通知》（国办发[2016]64号，2016年8月12日）

8.《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》

9.《河南省人民政府办公厅关于印发河南省安全生产“十三五”规划的通知》（豫政办〔2016〕198号，2016年11月30日）

10.《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》（2016年12月9日）

11.《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南全面加强安全生产源头管控和安全准入工作的指导意见》（安委办[2017]7号，2017年2月6日）

12.《河南省人民政府安全生产委员会关于推进金属非金属矿山安全发展遏制重特大事故工作的指导意见》（豫安委〔2017〕9号，2017年7月5日）

13.《中共河南省委、河南省人民政府关于深入推进安全生产领域改革发展的实施意见》（2017年12月11日）

14.《煤矿重大生产安全事故隐患判定标准》（国家安全生产家督管理总局令第85号，2015年12月3日）

15.《国家安全监管总局关于印发<

金属非金属重大生产安全事故隐患判定标准（试行）>

的通知》（安监总管一【2017】98号，2017年9月1日）

16.《国家安全监管总局关于印发<

化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）>

和<

烟花爆竹生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）>

的通知》（安监总管三【2017】121号，2017年11月13日）

17.《国家安全监管总局关于印发<

工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）>

的通知》（安监总管四【2017】129号，2017年11月30日）

三、编制过程

为科学、有效地制定本《标准》，自2018年1月1日，河南安钢集团舞阳矿业有限责任公司、河南天泰工程技术有限公司、河南省岩石矿物测试中心接到任务后，立即组建了课题组，按照《河南省地方标准制修（订）程序》，制定了调研提纲、编写大纲和实施计划，开展了基础性调研活动和标准查新、资料收集、人员培训。

在此基础上，课题组先后起草了《标准（草案）》、《标准（工作组讨论稿）》、《标准（征求意见稿）》，并于2018年4月初，课题组将《标准（征求意见稿）》向省内外39位领导、专家、学者发函征求意见。

2018年4月17日，在河南省安全生产监督管理局组织了十余位专家现场讨论以及征求专家意见，形成专家意见汇总，按照专家意见逐条修改，并向社会广泛征求意见。

四、主要内容的确定

1.核心内容与范围

本标准以GB/T33000-2016《企业安全生产标准化基本规范》为纲领性，首次将安全风险管控及隐患排查治理纳入到安全生产标准化评分标准中，使安全标准化同风险分级管控与隐患排查治理双体系建设进行有效结合，使企业通过建立一套切实可行的安全生产管理体系，即可达到日常安全生产需要和目标的目的，安全生产标准化同风险分级管控与隐患排查治理双体系具有一定的相同性，是以企业安全生产主体责任，是企业主要负责人的重要职责之一，是企业安全管理的重要内容，重点以提高企业自我约束、自我纠正、自我提高的预防事故发生为根本途径。

使标准化这一工作的完成，同时是企业双重预防体系建设工作的完成。

本标准，规定了河南省金属非金属矿山安全标准化建设的目标职责、制度化管理要求、现场管理要求、安全风险管控及隐患排查治理、应急与事故管理、持续改进等技术要求和各项分值标准，明确了安全标准化具体措施和实施办法。

本标准适用于金属非金属矿山企业或其他地下开采、露天开采、小型露天采石场企业、独立选矿厂（尾矿库）、卤水开采企业以及采掘施工单位和地质勘探单位安全标准化（双重预防机制）建设与监督管理。

本标准不适用于从事石油天然气开采企业。

2.术语和定义

参考GB/T33000-2016《企业安全生产标准化基本规范》、AQ2050.1—2016金属非金属矿山安全标准化规范导则、GB/T23694风险管理术语中界定的术语进行定义。

3.总则

明确企业开展安全标准化建设原则，以风险分级管控体系与安全生产标准化体系体系紧密结合，在企业开展安全生产标准化管理体系同时，建立风险分级管控形成一体化的安全管理体系，使风险分级管控标准化管理工作贯彻于生产经营活动全过程。

强调安全生产工作的可操作性和持续改进性，明确安全标准化等级评定以及采掘作业承包商的管理同时要纳入企业的安全标准化体系统一管理。

其中4.2引用.AQ2050.1—2016中4.1.5条之规定。

4.3引用GB/T33000-2016中4.2条之规定。

４、目标职责

4.1安全生产目标企业应根据“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，遵循以人为本、风险控制、持续改进的原则，制定本企业的安全生产方针和目标，并为实现安全生产方针和目标提供必要的资源。

应包含遵守法律法规、预防生产安全事故、持续改进安全生产绩效的承诺，体现企业安全生产特点和安全管理现状，并随企业情况变化及时更新。

应基于安全生产方针、现状评估的结果和其他内外部要求，适合企业安全生产的特点和不同职能、层次的具体情况。

目标应具体，可测量，并确保能够实现。

企业应落实安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会，并应按照有关规定设置安全生产和职业卫生管理机构，或配备相应的专职或兼职安全生产和职业卫生管理人员，按照有关规定配备注册安全工程师，建立健全从管理机构到基层班组的管理网络。

4.2安全管理机构的工作职责

宣传和贯彻国家有关安全生产法律法规和标准，贯彻执行安全生产的方针政策和企业安全生产规章制度，并监督检查执行情况。

编制并适时更新安全生产管理制度并监督实施，确保安全管理保证体系正常运转。

组织或参与企业生产安全事故应急救援预案的编制及演练，协助领导组织本企业安全生产活动，宣传安全生产法规，提高全体施工生产人员的安全生产意识。

组织开展安全教育培训与交流，协助做好安全生产宣传教育，培训工作和新工人、特殊工种作业人员得安全技术训练、考核、发证、年审工作。

经常深入施工现场检查安全、掌握安全生产情况，督促指导，纠正不安全行为和因素，预防、消除不安全隐患。

协调配备项目专职安全生产管理人员，协助项目部对安全资料的管理和完善，填写真实反映施工现场安全生产的实际情况。

制订企业安全生产检查计划并组织实施，

对施工现场存在的安全隐患下发《安全隐患整改通知单》对整改落实情况按着定人、定时间、定措施的原则，进行整改监督检查。

按时复查、验收。

监督在建项目安全生产费用的使用情况，审核鉴定专用劳动保护用品，并监督使用情况。

参与危险性较大工程安全专项施工方案专家论证会。

通报在建项目违规违章查处情况，对违章指挥、违章作业、违反安全生产和劳动保护法规的行为或安全生产发生矛盾时，经说服劝阻无效，应暂停生产，消除隐患危险，提出合理意见，并及时向本企业领导汇报。

组织开展安全生产评优评先表彰工作，做到优奖劣罚，从而提高安全生产的积极性。

建立企业在建项目安全生产管理档案，协助项目部对安全资料的管理和完善，填写真实反映施工现场安全生产的实际情况。

考核评价分包企业安全生产业绩及项目安全生产管理情况，做好年度安全工作计划、总结和《安全月报》等工作的编写与发放，对施工现场和工程“标准”、“规范”进行系统检查和评价。

参加生产安全事故的调查和处理工作，支持伤亡事故的调查，做好伤亡事故的统计、分析工作并逐级上报。

、企业明确的其他安全生产管理职责，在分管安全副总经理和总工的领导下，落实本企业安全生产的计划、方针和管理目标，并及时汇报工作情况。

4.3生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：

（一）建立、健全本单位安全生产责任制；

（二）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；

（三）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；

（四）保证本单位安全生产投入的有效实施；

（五）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；

（六）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；

（七）及时、如实报告生产安全事故。

4.4生产经营单位的安全生产管理机构以及安全生产管理人员履行下列职责：

（一）组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案；

（二）组织或者参与本单位安全生产教育和培训，如实记录安全生产教育和培训情况；

（三）督促落实本单位重大危险源的安全管理措施；

（四）组织或者参与本单位应急救援演练；

（五）检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议；

（六）制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为；

（七）督促落实本单位安全生产整改措施。

4.5企业建立安全生产责任制，明确各级部门和从业人员的安全生产，并对职责的适宜性、履行情况进行定期评估和监督考核。

企业应为全员参与安全生产工作创造必要的条件，建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策，营造自下而上、自上而下全员重视安全生产和职业卫生的良好氛围，不断改进和提升安全生产管理水平。

５.制度化管理

企业安全生产规章制度包括下列内容：

─────目标管理；

─────安全生产和职业卫生责任制；

─────安全生产承诺；

─────安全生产投人；

─────安全生产信息化；

─────四新（新技术、新材料、新工艺、新设备设施）管理；

─────文件、记录和档案管理；

─────安全风险管理、隐患排査治理；

─────职业病危害防治；

─────教育培训；

─────班组安全活动；

─────特种作业人员管理；

─────建设项目安全设施、职业病防护设施“三同时”管理；

─────设备设施管理；

─────施工和检维修安全管理；

─────危险物品管理；

─────危险作业安全管理；

─────安全警示标志管理；

─────安全预测预警；

─────安全生产実惩管理；

─────相关方安全管理；

─────变更管理；

─────个体防护用品管理；

─────应急管理；

─────事故管理；

─────安全生产报告；

─────绩效评定管理。

6.现场管理：

建设项目的安全设施和职业病防护设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。

企业应按照有关规定进行建设项目安全生产、职业病危害评价，严格履行建设项目安全设施和职业病防护设施设计审査、施工、试运行、竣工验收等管理程序。

6.1设备设施验收

企业应执行设备设施采购、到货验收制度，购置、使用设计符合要求、质量合格的设备设施。

设备设施安装后企业应进行验收，并对相关过程及结果进行记录。

6.2设备设施运行

企业应对设备设施进行规范化管理，建立设备设施管理台账。

企业应有专人负责管理各种安全设施以及检测与监测设备，定期检查维护并做好记录。

企业应针对高温、高压和生产、使用、储存易燃、易爆、有毒、有害物质等高风险设备，以及海洋石油开采特种设备和矿山井下特种设备，建立运行、巡检、保养的专项安全管理制度，确保其始终处于安全可靠的运行状态。

安全设施和职业病防护设施不应随意拆除、挪用或弃置不用；

确因检维修拆除的，应采取临时安全措施，检维修完毕后立即复原。

6.3设备设施检维修

企业应建立设备设施检维修管理制度，制定综合检维修计划，加强日常检维修和定期检维修管理，落实“五定”原则，即定检维修方案、定检维修人员、定安全措施、定检维修质量、定检维修进度，并做好记录。

检维修方案应包含作业安全风险分析、控制措施、应急处置措施及安全验收标准。

检维修过程中应执行安全控制措施，隔离能量和危险物质，并进行监督检査，检维修后应进行安全确认。

6.4检测检验

特种设备应按照有关规定，委托具有专业资质的检测、检验机构进行定期检测、检验。

涉及人身安全、危险性较大的海洋石油开采特种设各和矿山井下特种设备，应取得矿用产品安全标志或相关安全使用证。

6.5设备设施拆除、报废

企业应建立设备设施报废管理制度。

设备设施的报废应办理审批手续，在报废设备设施拆除前应制定方案，并在现场设置明显的报废设备设施标志。

报废、拆除涉及许可作业的，在作业前对相关作业人员进行培训和安全技术交底。

报废、拆除应按方案和许可内容组织落实。

6.6作业环境和作业条件

企业应事先分析和控制生产过程及工艺、物料、设备设施、器材、通道、作业坏境等存在的安全风险。

生产现场应实行定置管理，保持作业环境整洁。

生产现场应配备相应的安全、职业病防护用品（具）及消防设施与器材，按照有关规定设置应急照明、安全通道，并确保安全通道畅通。

企业应对临近高压输电线路作业、危险场所动火作业、有（受）限空间作业、临时用电作业、爆破作业、封道作业等危险性较大的作业活动，实施作业许可管理，严将履行作业许可审批手续。

作业许可应包含安全风险分析、安全及职业病危害防护措施、应急处置等内容。

作业许可实行闭坏管理。

企业应对作业人员的上岗资格、条件等进行作业前的安全检査，做到特种作业人员持证上岗，并安排专人进行现场安全管理，确保作业人员遵守岗位操作规程和落实安全及职业病危害防护措施。

企业应采取可靠的安全技术措施，对设备能量和危险有害物质进行屏蔽或隔离。

两个以上作业队伍在同一作业区域内进行作业活动时，不同作业队伍相互之间应签订管理协议，明确各自的安全生产、职业卫生管理职责和采取的有效措施，并指定专人进行检査与协调。

6.6作业行为

企业应依法合理进行生产作业组织和管理，加强对从业人员作业行为的安全管理，对设备设施、工艺技术以及从业人员作业行为等进行安全风险辨识，采取相应的措施，控制作业行为安全风险。

企业应监督、指导从业人员遵守安全生产和职业卫生规章制度、操作规程，杜绝违章指挥、违规作业和违反劳动纪律的“三违”行为。

企业应为从业人员配备与岗位安全风险相适应的、符合 

GB/T 

11651规定的个体防护装备与用品，并监督、指导从业人员按照有关规定正确佩戴、使用、维护、保养和检査个体防护装备与用品。

6.7岗位达标

企业应建立班组安全活动管理制度，开展岗位达标活动，明确岗位达标的内容和要求。

从业人员应熟练掌握本岗位安全职责、安全生产和职业卫生操作规程、安全风险及管控措施、防护用品使用、自救互救及应急处置措施。

各班组应按照有关规定开展安全生产和职业卫生教育培训、安全操作技能训练、岗位作业危险预知、作业现场隐患排查、事故分析等工作，并做好记录。

7.安全风险管控及隐患排查治理

7.1风险辨识

企业风险辨识必须以科学的方法，全面、详细地剖析生产系统，确定危险有害因素存在的部位、存在的方式、事故发生的途径及其变化的规律，并予以准确描述。

企业应从地理区域、自然条件、作业环境、工艺流程、设备设施、作业任务等各个方面进行辨识。

充分考虑分析“三种时态”和“三种状态”下的危险有害因素，分析危害出现的条件和可能发生的事故或故障模型。

“三种时态”是指过去时态、现在时态、将来时态。

过去时态主要是评估以往残余风险的影响程度，并确定这种影响程度是否属于可接受的范围；

现在时态主要是评估现有的风险控制措施是否可以使风险降低到可接受的范围；

将来时态主要是评估计划实施的生产活动可能带来的风险影响程度是否在可接受的范围。

“三种状态”是指人员行为和生产设施的正常状态、异常状态、紧急状态。

人员行为和生产设施的正常状态即正常生产活动，异常状态是指人的不安全行为和生产设施故障，紧急状态是指将要发生或正在发生的重大危险，如设备被迫停运、火灾爆炸事故等。

可采用《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）分析生产过程的危险有害因素，包括人的因素，如心理和生理性因素、行为性因素；

物的因素，如物理性、化学性、生物性因素；

环境因素，如室内外作业环境、地下作业环境等因素；

管理因素，如安全管理机构、责任制、规章制度等因素。

也可采用《企业伤亡事故分类》（GB6441）对危险因素进行分类，可划分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息以及其他伤害等20类。

7.2风险评估

风险评估是在风险辨识的基础，通过确定风险导致事故的条件、事故发生的可能性和事故后果严重程度，进而确定风险大小和等级的过程

按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

7.2.1风险分级

企业选择适用的评价方法进行风险评价分级后，应确定相应原则，将同一级别或不同级别风险按照从高到低的原则划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标示，实施分级管控。

7.2.2风险分级管控

风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。

上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。

风险管控层级可进行增加或合并，企业应根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。

7.2.3风险控制措施

风险控制措施类别：

——工程技术措施；

——管理措施；

——培训教育措施；

——个体防护措施；

——应急处置措施。

风险控制措施确定的基本原则:

——可行性；

——安全性；

——可靠性；

——重点突出人的因素。

7.3重大风险确定原则

以下情形为重大风险：

——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

——涉及重大危险源的；

——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；

——经风险评价确定为最高级别风险的。

重大风险控制措施

需通过工程技术措施和（或）技术改造才能控制的风险，应制定控制该类风险的目标，并为实现目标制定方案。

属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，不需要通过工程技术措施，但需要制定新的文件（程序或作业文件）或修订原来的文件，文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并在实践中落实这些措施。

7.4隐患排查治理体系

自《安全生产隐患排查治理暂行规定》（国家安全监管总局第16号令）发布实施以来，隐患排查治理工作积累了丰富的经验，各类企业基本建立了相对完整的工作体系。

构建双重预防机制还需在完善隐患排查治理制度、强化闭环管理、提高信息化水平以及与安全风险分级管控体系相融合等方面进一步加强。

完善隐患排查治理责任制，明确主要负责人、分管负责人、部门和岗位人员隐患排查治理的职责范围和工作任务；

完善符合企业实际的隐患排查治理清单，明确和细化隐患排查的事项、内容和频次；

完善资金投入和使用制度；

完善事故隐患排查治理激励约束机制，鼓励从业人员发现、报告事故隐患；

完善事故隐患的排查、治理、评估、核销全过程的信息档案管理制度等。

隐患排查治理的关键是要形成闭环的运行机制，从而保证各类安全隐患得到有效治理。

企业要建立健全事故隐患闭环管理制度，对现有的隐患排查治理工作流程进行持续改进，实现隐患排查、登记、评估、治理、报告、销账等持续改进的闭环管理，制定并实施严格的隐患治理方案，做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”。

进一步完善企业隐患排查信息化管理平台建设。

对已建成信息管理平台的企业，进一步强化信息系统实际应用水平，做好安全隐患信息的登记、分类分级、整改、跟踪等工作，并将统计数据及时上报负有安全生产监督管理职责部门。

对尚未建立信息管理平台的企业，要按照《国家安全监管总局办公厅关于印发安全生产信息化领域10项技术规范的通知》（安监总厅规划〔2016〕63号）的要求抓紧建设。

8、应急与事故管理

应急与事故管理是企业安全标准化风险管理要素重点内容。

对识别出的风险，确保其均处于可承受范围，我们必须采取必要的控制措施，对一些异常、紧急状态下的事件，我们可以采取有效控制措施之一就是：

针对相应的风险，制定应急救援预案，并经常性的开展培训、演练、训练活动，以达到风险预控的效果。

各部门、班组通过组织员工识别危险并评价，识别发生事故的可能性和后果，编制异常、紧急状态下的工作方案，以有效预防和控制可能发生的事故。

9、持续改进

定期对安全标准化系统进行评价，不断提高安全标准化的水平，持续改进安全绩效。

五、与国家法律法规和强制性标准的关系

目前国内关于金属非金属矿山企业安全标准化的主要标准有：

AQ/T2050.5-2016金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南、AQ/T