环境管理与职业健康安全体系审核检查综合表Word文档下载推荐.docx

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◆为iso14000环境审核、职业健康安全体系审核的共同检查项；

O为iso14000环境审核检查项；

E为职业健康安全体系审核检查项。

续表4.3.1

对环境因素、危险源辨识、

风险评价和风险

控制的策划

◆是否对组织的活动及活动场所中的环境因素、危险源及其风险进行了辨识

◆是否按程序要求识别环境因素、辨识危险源及其风险？

◆是否规定了辨识的范围和对象？

◆是否有环境因素、危险源及其风险的清单？

◆受审核部门的环境因素、危险源及其风险有哪些？

◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别、危险源及其风险的辨识

◆是否规定了识别环境因素、辨识危险源及其风险的方法？

◆方法是否适宜？

◆识别环境因素、辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料？

◆识别环境因素、辨识危险源及其应把握的要点

◆是否考虑三种状态？

◆是否考虑三种时态？

O是否考虑了各种类型的危险情况？

E是否考虑了环境因素的七种类型？

◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素、OSH风险？

◆如何进行环境影响、风险评价

◆有无规定评价的方法、准则和步骤？

◆有无重大环境因素、重大危险源及其风险清单？

◆评价结果是否合理？

◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价、是否进行了风险评价和事前评价？

◆如何对风险控制进行策划

◆是否根据评价结果，制定了控制措施计划？

◆对重大环境因素、危险源及其风险的控制措施有哪些/

◆对潜在重大环境因素、职业健康安全风险是否制定的应急准备和响应措施？

◆环境因素的住处、危险源及其风险的信息能否及时更新

◆有无更新信息的规定？

◆是否按规定实施更新？

O在制定职业健康安全方针、目标时，是否考虑了重大危险源及其风险

O哪些重大风险列入目标？

O其他风险如何控制？

E在制定环境方针、目标和指标时，是否考虑了重大环境因素

E哪些重大环境因素列入目标和指标？

E其他环境因素如何控制？

表4.3.2

4.3.2

法规和其他要求

◆是否建立并保持了识别、获得和更新法规及其他要求的程序

◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？

◆程序是否明确了获得法规的渠道？

◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？

◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？

◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求方面的方法和职责？

◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些

◆受审核部门适用的法规有哪些

◆是否建立了法规和其他要求的清单？

有无遗漏？

◆受审核部门适用的法规有哪些？

◆法规信息是否及时变更

◆由谁负责？

◆做得如何？

◆如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息

◆法规信息如何进行内、外部沟通？

谁负责？

◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？

◆员工是否意识到不遵守法规的后果？

◆本组织的守法情况及守法证明性文件

◆过去、现在有无违法？

◆各项环境标准、职业健康标准是否清楚？

有限违背情况？

◆有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的职业健康安全评价报告、三同时验收报告，噪声的监测数据等？

如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告、三同时验收报告，污染物监测数据等？

表4.3.3

4.3.3

目标

◆组织是否设定了环境目标和指标、职业健康安全目标

◆目标是否形成文件？

◆是否经领导批准？

◆是否分解到有关的职能和层次？

◆设定目标时应考虑的一些方面

◆目标的内容是否符合方针的要求？

◆目标的内容是否考虑了法规和其他要求？

◆目标的内容是否考虑了重大环境因素、重大职业健康安全危险源及其风险？

◆目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？

◆目标是否体现了持续改进的承诺？

◆实现目标的方案是否可行，是否考虑了技术上的问题、财政及动作上的要求？

◆目标是否尽可能的具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？

◆目标和指标是否得到了落实

◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？

◆目标和指标是否具体并尽可能量化？

◆是否设置了必要的可测量参数？

◆是否制定了实施目标和指标的方案？

◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？

◆是否明确了执行部门和负责人？

◆是否已向有关人员传达？

◆有关人员是否清楚？

◆有无目标和指标实现的证据

◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得实现？

◆目标和指标是否定期评审、修订

◆环境目标和指标、职业健康安全目标是否定期评审、修订？

◆依据什么评审、修订？

◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？

表4.3.4

4.3.4

职业健康安全管

理方案

◆是否制定了环境管理方案、职业健康安全管理方案

◆方案是如何制定、批准的？

◆受审核部门有否相应的方案？

◆是否所有的目标都有相应的方案？

◆环境管理方案、职业健康安全管理方案的内容是否满足规范要求

◆是否明确了责任人？

◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法？

◆是否明确了时间要求？

◆是否规定了资源保证？

◆方案是如何监督实施的

◆由谁负责方案实施的监督？

◆如何验证方案实施的效果？

◆方案能否保证目标的实现

◆是否存在一个评审方案的过程？

◆是否所所的目标和指标都有相应的方案？

◆有关人员是否参与方案的制定？

◆方案是否及时修订

◆什么情况下修订方案？

◆是否进行过修订？

表4.4.1

4.4.1

结构和职责

◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限

◆是否有清晰的职业健康安全组织结构图？

◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的环境职责、职业健康安全职责是否得到规定并形成文件？

◆受审核部门的环境职责、职业健康安全职责是什么？

◆最高管理者的职责、权限

◆最高管理者是否明确其各项职责？

◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？

◆管理者代表的职责权限

◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？

◆是否向最高管理者报告环境管理体系、职业健康安全管理体系的运行情况？

◆管理者的作用

◆管理者是否为实施、控制和改进环境管理体系、职业健康安全管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？

提供资源的途径是否明确？

◆承担管理职责的人员，如何表明其对环境绩效、职业健康安全绩效持续改进的承诺？

Ｏ　　是否指定了职业健康安全员工代表，其职责和权限是否明确？

◆管理者如何参与和支持环境活动、职业健康安全活动？

◆有关职责、权限如何传达到位的

◆各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？

◆各有关人员是否明确各自的职责权限？

◆各类人员是否明确完成职责任务与实现职业健康安全方针之间的关系？

完成职责任务与实现环境方针之间的关系？

表4.4.2

4.4.2

培训、意识和能

力

O是否确定了影响职业健康安全的各类人员的能力要求

E是否确定了对环境影响很大的各类人员的能力要求

◆对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？

◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？

人员的安排是否满足要求？

◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序

◆组织是否制定了实施培训的具体计划

◆是否根据需要制定、评审和修订培训计划

◆应接受培训的人员是否都经过了培训

◆培训需示是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及面临的环境因素、风险的不同情况的要求？

培训的对象是否包括所有员工？

◆组织是否根据培训需求制定了培训计划？

◆有没有进行环境方针、目标和指标、意识程序的培训？

进行职业健康安全方针、目标、意识、程序的培训？

有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？

◆对从事特殊工作的人员（包括可能具有重大环境影响岗位的人员、重大职业健康安全风险岗位的人员）是否进行了培训并进行了资格认定？

◆对内审员是否进行了培训？

◆对临时工是否进行了培训？

◆受审核部门员工培训情况如何？

◆培训程序和培训计划是否得以有效实施

◆是否对培训的有效性进行了评价？

◆培训的记录的管理

◆上述重点内容的培训是否得以实施？

◆培训是否有记录？

◆培训后是否考核？

◆以何种方式评价培训的有效性？

实际效果如何？

◆供方和承包方是否需要培训？

效果如何

◆培训的内容是什么？

◆培训的效果如何？

◆对从事可能产生重大环境影响、产生重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了培训，效果如何

◆可能产生重大环境影响的岗位、重大职业健康安全风险的岗位有哪些？

是否明确？

◆这类岗位的人员是否都接受了适当培训？

◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？

表4.4.3

4.4.3

协商和沟通

◆是否制定了协商和交流的程序?

O组织是否有协商和交流的程序？

程序中是否对协商和交流的方式、内容作了规定？

程序制定过程中是否听取了员工意见？

E组织是否有住处交流的程序？

程序中是否对住处交流的方式、内容作了规定？

◆程序中是否规定了与相关方的沟通和协商？

◆外部人员获取获取环境方针的途径和方法、职业健康安全方针的途径和方法是否可行？

是否方便？

O内部协商的内容

O员工是否参与职业健康安全方针和程序的制定、修订与评审？

O员工是否参与商讨影响工件场所职业健康安全的任何变化。

如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等？

O员工是否参与职业健康安全事务，包括危险源辨识、风险评价、风险控制的策划和事故的调查处理等？

O员工是否了解谁是职业健康安全员工代表以及谁是管理者代表？

◆协商和交流的记录

◆涉及重大风险的外部信息有无适当处理和记录？

◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？

◆如何通报组织的环境方针和环境表现、通报组织职业健康安全方针和职业健康安全的表现

◆将环境管理体系审核和评审、职业健康安全管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程

◆异常、紧急情况下的信息如何交流

◆是否同员工、周围进行过信息交流？

◆是否将环境管理体系审核和评审结果、职业健康安全管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？

◆信息通报采取何种方式？

异常、紧急信息如何通报？

◆受审核部门涉及到哪些信息交流？

◆同外部相关方的信息交流

O是否参加政府劳动保护机构组织的活动？

O是否同供方和承包方交流职业健康安全信息？

E如何从环保局等单位获取有关环境信息？

E是否参加有关机构组织的环保活动？

E是否同供方和承包方交流环境信息？

表4.4.4

4.4.4

文件

◆组织是否有文件化的文件环境管理体系、职业健康安全管理体系？