期货从业多项选择题9精选试题.docx
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期货从业多项选择题9精选试题
期货从业-多项选择题
1、交割仓库有违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库或者泄露与期货交易有关的商业秘密行为的，其应承担的法律责任是（）。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款
C.情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款
2、任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，其应承担的法律责任是（）。
A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
3、根据合约标的物的不同，期货合约分为（）。
A.农产品期货合约
B.工业品期货合约
C.商品期货合约
D.金融期货合约
4、期货交易活动实行的原则有（）。
A.公开、公平、公正
B.投资者投资决策自主
C.分享利益，共担风险
D.投资风险自担
5、发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告？
（）
A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产10％以上的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼
6、中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合？
（）
A.限制会员资金划转
B.限制会员开仓
C.移仓
D.强行平仓
7、《期货公司管理办法》的制定目的包括（）。
A.规范期货公司的经营活动
B.加强对期货公司的监督管理
C.促进期货市场积极稳妥发展
D.保护客户的合法权益
8、期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有（）。
A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准
C.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应
D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施
9、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料？
（）
A.拟设立营业部的决议文件
B.营业部的管理制度文本
C.拟任负责人任职资格申请材料或证明
D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
10、申请期货公司经理层人员的任职资格，应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有（）。
A.2名推荐人的书面推荐意见
B.期货从业人员资格证书
C.资质测试合格证明
D.申请书
11、申请期货公司财务负责人任职资格的，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（）。
A.期货从业人员资格证书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
12、根据《期货从业人员管理办法》的规定，下列属于期货从业人员的有（）。
A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员
B.期货公司的管理人员和专业人员
C.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
13、期货公司首席风险官应当向下列哪些机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况？
（）
A.期货公司总经理
B.期货公司董事会
C.期货交易所
D.期货公司住所地中国证监会派出机构
14、在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（）。
A.中国期货业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.期货交易所
D.期货投资咨询机构
15、《期货从业人员执业行为准则（修订）》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列哪些不正当竞争行为？
（）
A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C.贬低或诋毁其他机构、从业人员
D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
16、根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审理期货纠纷案件应坚持的原则有（）。
A.风险和利益相一致的原则
B.尊重当事人合法约定的原则
C.投资和回报相一致的原则
D.过错与责任相一致的原则
17、《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的制定目的包括（）。
A.督促期货公司建立健全内控、合规制度
B.督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行
D.保护投资者合法权益
18、中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求。
A.统一领导
B.各司其职、各负其责
C.加强协作
D.联合监管
19、在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是（）。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.中国期货保证金监控中心公司
20、期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以（）。
A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.对负责人采取拘留等强制措施
21、期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施？
（）
A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营
B.未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患
C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
22、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见？
（）
A.期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述
B.期货公司的临时报告存在重大遗漏
C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
D.违反有关风险监管指标管理规定
23、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是（）。
A.由期货交易所承担主要责任
B.由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的80%
C.交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任
D.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿
24、关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法不正确的是（）。
A.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外
B.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所应承担赔偿责任
C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任
D.期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司应承担相应的赔偿责任
25、期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。
A.合并、分立或者解散
B.恢复交易品种
C.终止合约
D.变更住所
26、期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。
A.变更3%以上的股权
B.变更业务范围
C.变更注册资本
D.设立境外期货类经营机构
27、期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续？
（）
A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B.开业后无正当理由连续停业2个月
C.营业执照被公司登记机关依法注销
D.主动提出注销申请
28、期货公司不得接受（）的委托为其进行期货交易。
A.期货保证金安全存管监控机构的工作人员
B.国务院期货监督管理机构的工作人员
C.事业单位
D.未能提供开户证明材料的单位
29、关于期货交易所，下列说法正确的有（）。
A.应当及时发布价格预测信息
B.应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价等即时行情
C.应保证即时行情的真实、准确
D.不得公布上市品种合约的最高价与最低价
30、期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括（）。
A.为客户交存保证金
B.依据客户的要求支付可用资金
C.为客户支付手续费
D.为客户支付税款
31、会员在期货交易中违约的，期货交易所可能使用下列哪些资金承担违约责任？
（）
A.期货交易所的风险准备金
B.期货交易所的自有资金
C.该会员的保证金
D.该会员的自有资金和风险准备金
32、期货业协会的职责包括（）。
A.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究
B.向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
C.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为
D.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
33、国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对下列哪些机构或场所进行现场检查？
（）
A.期货保证金安全存管监控机构
B.期货交易所
C.交割仓库
D.期货公司
34、关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。
A.期货交易所合并只能采取新设合并的方式
B.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
C.期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继
D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
35、期货交易所因下列哪些情形解散的，由中国证监会批准？
（）
A.章程规定的营业期限届满
B.会员大会决定解散
C.理事会决定解散
D.股东大会决定解散
36、关于会员制期货交易所理事会，下列说法正确的是（）。
A.每届任期5年
B.是会员大会的常设机构，对会员大会负责
C.由会员理事和非会员理事组成
D.设理事长1人、副理事长1～2人
37、期货交易所会员大会行使的职权有（）。
A.选举和更换会员理事
B.审议批准理事会和总经理的工作报告
C.审议期货交易所风险准备金使用情况
D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
38、根据规定，会员制期货交易所理事会行使的职权包括（）。
A.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过
B.决定专门委员会的设置
C.决定对违规行为的纪律处分
D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
39、会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（）。
A.1／4以上理事联名提议
B.期货交易所章程规定的情形
C.中国证监会提议
D.总经理提议
40、申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。
A.具有期货从业人员资格的人员不少于20人
B.注册资本最低限额为人民币3000万元
C.具备任职资格的高级管理人员不少于3人
D.有合格的经营场所和业务设施
41、下列投资者中，应当参加知识测试，不得由他人代替的有（）。
A.一般法人投资者的指定下单人
B.一般法人投资者的结算单确认人
C.一般法人投资者的资金调拨人
D.自然人投资者本人
42、根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（）。
A.可用资金要求
B.知识测试要求
C.交易经历要求
D.一般法人及特殊法人投资者的特殊要求
43、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。
A.责令限期整改
B.责令具结悔过
C.监管谈话
D.出具警示函
44、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。
A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.解释期货交易的方式、流程及风险
C.不得作获利保证、共担风险等承诺
D.不得虚假宣传，误导客户
45、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为？
（）
A.代客户下达交易指令
B.利用客户的交易编码进行交易
C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D.代客户接收、保管或者修改交易密码
46、下列说法符合期货公司的公司治理的有（）。
A.期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B.期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺
C.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求
D.期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
47、根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司的股东及实际控制人出现（）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。
A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行
B.合并、分立或者进行重大资产、债务重组
C.决定转让所持有的期货公司股权
D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产
48、期货公司实际控制人发生下列哪些情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告？
（）
A.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施
B.变更名称
C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组
D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产
49、期货公司有下列哪些情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告？
（）
A.拟更换董事长、总经理
B.客户发生重大透支、穿仓
C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D.公司董事因涉嫌重大违法违规被有权机关采取强制措施
50、根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行的职责有（）。
A.主持期货公司的日常管理工作
B.审议并决定客户保证金安全存管制度
C.确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D.审议并决定风险管理、内部控制制度
51、关于期货公司的独立董事，下列说法正确的有（）。
A.可以在期货公司担任除董事以外的其他职务
B.不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系
C.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程
D.对期货公司负有忠实义务和勤勉义务
52、根据规定，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。
A.证券、期货市场禁止进入者
B.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人
C.中国证监会及其派出机构、期货保证金安全存管监控机构的工作人员及其配偶
D.中国期货业协会的工作人员及其配偶
53、期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
A.期货经纪合同
B.本公司网站
C.国家级报刊
D.营业场所
54、根据《期货公司管理办法》的规定，客户可以通过电话等委托方式下达交易指令。
对此，下列说法正确的有（）。
A.以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单
B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
C.以计算机方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D.以互联网方式下达交易指令的，客户应当填写交易指令单
55、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，拟任职期货公司应当向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料包括（）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.2名推荐人的书面推荐意见
D.身份、学历、学位证明
56、申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有（）。
A.任职资格申请表
B.2名推荐人的书面推荐意见
C.身份、学历、学位证明
D.期货从业人员资格证书
57、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司董事长、监事会主席或者经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。
对此，下列说法正确的有（）。
A.推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员
B.拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
C.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
D.推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性
58、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。
A.任职资格申请表
B.身份、学历、学位证明
C.期货从业人员资格证书
D.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
59、下列有关期货从业人员执业规则的说法，正确的有（）。
A.遵守协会和期货交易所的自律规则
B.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
C.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
D.不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息的行为
60、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查下列哪些事项？
（）
A.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
B.是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行期货公司治理和内部控制制度
C.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
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