02徐九奥版职考企业人力资源管理师基础知识Word下载.docx
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一、劳动力与劳动力供给
（一）劳动力和劳动力参与率的概念
劳动力包括就业者和失业者，即社会劳动力。
劳动力参与率：
总人口劳参率=劳动力/总人口×
100%；
年龄别（性别）劳参率=某年龄（性别）劳动力/该年龄（性别）人口×
劳动力供给，是指在一定的市场工资率的条件下，劳动力供给的决策主体（家庭或个人）愿意并且能够提供的劳动时间。
劳动力供给量变动对工资率变动的反应程度被定义为劳动力供给的工资弹性。
简称劳动力供给弹性。
Es=（ΔS/S）/（ΔW/W）Es为劳动力供给弹性；
ΔS/S表示供给量变动的百分比；
ΔW/W表示工资变动的百分比。
分五大类：
①供给无弹性，即Es＝0。
无论工资如何变动，劳动力供给量固定不变；
②供给有无限弹性，即Es→∞。
工资率给定，劳动力供给量变动的绝对值大于0；
③单位供给弹性，即Es＝1。
两者百分比相同；
④供给富有弹性，即Es>
1。
劳动力供给量变动的百分比大于工资率变动的百分比；
⑤供给缺乏弹性，即Es<
劳动力供给量变动的百分比小于工资率变动的百分比。
（二）劳动力参与率的生命周期
劳动参与率的变动趋势：
首先，15—19岁年龄组的青年人口劳参率下降（原因：
20世纪60年代后教育发展，高学历劳动者）；
其次，女性劳参率呈上升趋势（原因：
女性教育水平提高，制度劳动时间缩短，人中出生率下降对家务劳动的影响，科学技术进步对产业技术状况、家务劳动效率的全面影响。
；
再次，老年人口劳参率下降（原因：
收入保障制度，企业养老保险计划的完善和推广）；
最后，25—55岁年龄段男性成年人的劳参率保持高位水平，观察不到因经济周期循环产生的变动，也不存在显著的趋势性变化（稳定的高水平劳动力供给的主体，也是家计的主体，处于最优先就业的位置）。
（三）经济周期与两种劳动参与假说
两种劳动参与假说：
①附加性劳动假说，走出家庭（二级劳动力参与率与失业率存在着正向关系：
失业率上升，二级劳动力参与率提高）。
②悲观性劳动力假说，退出市场（二级劳动力参与率与失业率存在着反向关系：
失业率上升，二级劳动力参与率下降）。
两种假说的前提观点相同，即男性成年人（一级劳动力，男性成年人的流动表现为就业者和失业者间的流动，而不表现为劳动力与非劳动力的流动）的劳动力参与率与经济周期不存在敏感的反应性。
二级劳动力（主要由中年妇女构成）存在着较敏感的反应性。
统计研究证明，在经济衰退时期，两种效应同时存在，作用方向相反。
二、劳动力需求
劳动力需求，是指企业在某一特定时期内，在某种工资率下愿意并能够雇用的劳动量。
劳动力需求是企业雇用意愿和支付能力的统一。
劳动力需求量变动对工资率变动的反应程度定义为劳动力需求的自身工资弹性（Ed）。
公式是：
劳动力需求量变动的百分比（ΔD/D）与工资率变动的百分比（ΔW/W）的比值。
Ed=（ΔD/D）/（ΔW/W）
①需求无弹性，即Ed＝0。
无论工资率如何变动，劳动力需求量固定不变；
②需求有无限弹性，即Ed→∞。
工资率不变，劳动力需求量变动的绝对值大于0；
③单位需求弹性，即Ed＝1。
两者百分比相等；
④需求富有弹性，即Ed>
劳动力需求量变动的百分比大于工资率变动的百分比；
⑤需求缺乏弹性，即Ed<
劳动力需求量变动的百分比小于工资率变动的百分比。
P8
劳动力需求量的变动，是指在其他条件不变的情况下，仅由工资率的变动引起的劳动力需求量的变动。
此类变动表现为在同一条劳动力需求曲线上的移动。
P9
三、企业短期劳动力需求的决定
（一）边际生产力递减规律
劳动的边际生产递减规律，是指当把可变的劳动投入增加到不变的其他生产要素上，最初劳动投入的增加会使产量增加；
但是当其增加超过一定限度时，增加的产量开始递减。
分三个阶段：
①边际产量递增阶段；
②边际产量递减阶段；
③总产量绝对减少。
平均产量，是指平均每单位劳动投入所产生的产量。
设总产量为Q，可变的劳动要素投入为L，平均产量为AP，边际产量为MP，则有：
AP＝Q/LMP＝ΔQ/ΔL
其一，TP、AP、MP三条曲线都是先增后减。
第一阶段，AP递增；
第二阶段，MP递减；
第三阶段，MP为负值。
其二，AP与MP的交点为AP的最大值。
相交前AP<
MP；
相交后AP>
MP。
其三，当MP＝0时，总产量取得极大值。
P10
企业在资本等生产要素固定不变时，劳动投入的增加量应在区域Ⅱ，即a（AP与MP交点）～b（MP＝0）区间。
（2）企业短期劳动力需求的决定
企业若以人均产量最大为目标，劳动投入量a最佳；
若以总产量最大为目标，劳动投入量b点最佳；
若以利润最大为目标，必须使其边际收益等于边际成本，即MRP（劳动的边际产品收益）＝MC（边际成本），因为MRP＝VMP（劳动的边际产品价值），MC＝W（工资），所以，在完全竞争条件下，短期企业劳动力需求决定的原则是：
MRP＝VMP＝MP·
P=MC=W。
短期企业唯一可变的生产要素是劳动投入，故可变的成本也就是工资。
四、劳动力市场的均衡
（一）劳动力市场的含义
广义的劳动力市场是指劳动力所有者个体与使用劳动要素的企业之间，在劳动交换过程中的体现的、反映社会经济特征之一的经济关系；
狭义的劳动力市场是指市场机制借以发挥作用，实现劳动力资源优化配置的机制和形式。
劳动力市场的主体由相互对立的两极构成：
其一为劳动力的所有者个体，其二为使用劳动力的企业。
劳动力市场的客体是劳动者的劳动力，即劳动能力。
同时劳动力也是劳动力市场关系的物质承担者。
劳动力市场的性质：
①劳动力市场是社会生产得以进行的前提条件；
②劳动力与工资的交换行为，只能是一种等价交换；
③劳动力市场的劳动交换，决定了劳动力的市场价值——工资；
④通过劳动力市场的交换，实现劳动要素与非劳动生产要素的最佳结合，是一种具有最高效率、消耗最低费用的最经济的形式。
劳动力市场的本质属性，是指劳动力市场所维护、反映和调节的经济利益的性质。
主要表现是：
①劳动力市场是在产权边界界定清晰的条件下的必然产物；
②劳动力市场是社会主义市场经济中调节劳动力的配置，实现劳动要素与非劳动要素相结合的最有效率的最佳途径；
③劳动力通过劳动力市场的劳动交换，离开流通领域进入生产领域后，所开始的劳动过程是商品生产者的劳动过程。
（二）劳动力市场的静态与动态均衡
经济学中均衡有两重含义：
一指某种经济现象所处的状态；
二指分析方法。
均衡分析分为局部均衡分析（假定其他情况不变，分析单个市场）和一般均衡分析（考察所有市场）
局部均衡分析方法的代表人物：
A·
马歇尔一般均衡分析的代表人物：
瑞士洛桑学派的L·
瓦尔拉
均衡分析又分为静态均衡分析（抽象掉时空因素，变量的调整是瞬时完成，其调整时间设为零）和动态均衡分析（经济变量的调整需要时间，着重考察经济变量在不同时间的变动情况，分析经济现象的变化过程）
（三）劳动力市场均衡的意义
1、劳动力资源的最优分配；
2、同质的劳动力获得同样的工资；
3、充分就业。
五、人口、资本存量与均衡工资率
（一）人口对劳动力供给的影响
1、人口规模：
其他不变，劳动力供给与人口规模成正向关系；
2、人口年龄结构：
影响两个方面，一通过劳动年龄组人口占人口总体比重的变化，影响劳动力供给，比重大供给充分；
通过劳动年龄组内部年龄构成的变动，影响劳动力供给内部构成的变化，比重一定，人力资本存量影响供给。
3、人口城乡结构：
农村劳动力向非农业的转移，使劳动力供给弹性趋向增大。
（二）资本存量对劳动力需求的影响
资本存量增加，假定产品价格不变，将导致劳动的边际产品价值（VMP）增加。
如果劳动力供给不变，其结果是均衡工资率的提高。
一般情况表明，生产率的增长最终将导致整个经济劳动力需求的增加。
（三）人口、资本存量与劳动力市场均衡
事实表明，资本存量的增长率高于人口的增长率，所以其结果是均衡工资率得到提高，就业也在扩大。
第三节完全竞争市场条件下的工资水平与工资结构
一、均衡价格论的一般原理及工资决定
均衡价格的决定实际上是需求规律和供给规律共同作用的结果。
均衡价格论是新古典学派创始人、现代微观经济学的主要代表A·
马歇尔在其所著《经济学原理》中提出来的。
工资就是劳动力作为生产要素的均衡价格，即劳动力的需求价格与供给价格相一致的价格。
工资的决定是以劳动力价值为基础，最终取决于劳动的边际生产率和劳动力再生产费用及劳动的负效用。
二、工资形式
生产要素分为四类：
土地、劳动、资本、企业家才能。
其报酬对应为：
地租、工资、利息、利润
（一）基本工资
1、工资率
工资率，是指单位时间的劳动价格。
注意：
①在以工资率为计量标准的条件下，工人基本工资所得在正常情况下均高于工资率乘以时间单位数。
因有夜班工资等。
②工资率既与制度工时和实际工时有关，又与带薪休假时间有密切联系。
③以工资率的计量单位计算的工资所得只是基本工资，而不是全部劳动报酬，劳动报酬还包括福利。
2、货币工资与实际工资
所谓货币工资，是指工人单位时间的货币所得。
它受到三个主要因素的影响：
货币工资率；
工作时间长度和相关的工资制度安排。
实际工资，是经价格指数修正过的货币工资，用以说明工资的实际购买能力，其计算公式：
实际工资=货币工资/价格指数
3、计时工资与计件工资
计时工资与计件工资是应用最普遍的基本资支付方式。
（1）计时工资，计算公式：
货币工资＝工资标准×
实际工作时间；
计时工资是最传统的工资形式，计时工资的基本特征是：
劳动量以劳动的直接持续时间来计量。
几乎所有的劳动均可实行此种工资支付方式。
（２）计件工资，计算公式：
货币工资＝计件工资率（计件单价）×
合格产品数量；
两种工资形式的区别在于计量劳动的方式不同，计件工资只是计时工资的转化形式。
（二）福利
福利与基本工资之和构成了劳动报酬。
福利支付方式分为两类：
一为实物支付，如工作餐。
其二为延期支付，如保险。
福利无论以何种具体方式表现，实质上都是由工人自己的劳动支付的。
福利的特征：
1、福利支付以劳动为基础，但并不与个人劳动量直接相关。
2、法定性。
3、企业自定性和灵活性。
实物支付是普遍存在的福利支付方式，原因在于：
①实物支付可以降低企业按基本工资支付的法定保险金，从而降低人工成本；
②实物支付变相地提高了个人所得税的纳税起点；
③从社会的角度看，实物支付可以增加就业，改善居民的生活质量。
延期支付优势：
①延期支付可使企业获得一种稳定的生产经营的外部条件。
②延期支付形式的多样性和灵活性，可以增强企业对劳动力市场的多种适应性。
③企业自定延期支付的福利项目，可以增强职工的凝聚力和团队精神。
④延期支付可以使若干保险基金实现积累。
第四节就业与失业
一、就业总量的决定
就业或劳动就业一般是指有劳动能力和就业要求的人，参与某种社会劳动，并通过劳动获得报酬或经营收入的经济活动。
三层含义：
①劳动就业的主体是有劳动能力和就业要求的人，能够参加某种劳动。
②所参加的劳动属于社会劳动，对社会有益。
③所从事的劳动为有酬劳动，也可以是经营收入。
只有同时具备才可称为就业。
凡是从事社会劳动并取得劳动报酬或经营收入的劳动者，即为就业者。
（一）总供给、总需求与均衡国民收入
总供给，是指一国在一定时期内生产的最终产品和服务按价格计算的货币价格总量。
总供给等同于一定时期的国民生产总值或国民收入。
总供给也等于消费与储蓄的总和。
总供给=各类生产要素供给的总和（劳动+资本+土地+管理）
=各类生产要素相应的收入的总和
=消费+储蓄
总需求，是指社会在一定时期内对产品和服务需求的总和。
总需求=消费品需求+投资品需求
总供给与总需求相等的国民收入称为均衡国民收入，即：
均衡国民收入=总供给=总需求
=消费+投资
设均衡国民收入为Y，消费为C，储蓄为S，投资为I，则有：
Y=C+S
=C+I
（二）就业总量决定
根据宏观经济学的基本原理，一国的就业总量与一国的均衡国民收入是同时被决定的。
在市场经济中，企业在决定劳动投入规模时，以取得最大利润为决策准则。
企业对提供的每一就业量都有与其相对应的最低预期收益，就是该就业量所生产产品的总供给价格。
设Z为总供给价格，N为就业量，总供给价格与就业量的关系为：
Z＝f（N）为总供给价格函数。
另一面，企业也预期出售这一就业量所生产的商品所能得到的收益，即社会为该就业量所生产的商品所愿支付的价格。
该收益即为总需求价格。
设D为总需求价格，总需求价格与就业量的关系，D＝ψ（N）为总需求价格函数。
经济社会的总需求价格与总供给价格相等时的社会总需求，一般称为有效需求，亦称均衡国民收入。
因而社会就业总量取决于均衡国民收入，即总需求水平。
当N特定，D大于Z，购买生产要素，扩大就业，直到D＝Z时，可见一国的均衡国民收入和均衡就业量是同时被决定的。
2、失业及其类型
失业，是指劳动力供给与劳动力需求在总量或结构上的失衡所形成的，具有劳动能力并有就业要求的劳动者处于没有就业岗位的状态。
主要类型：
1、摩擦性失业，是一种岗位变换之间的失业，正常性失业；
2、技术性失业，解决技术性失业最有效的办法是推行积极的劳动力市场政策，强化职业培训，普遍地实施职业技能开发。
3、结构性失业，由于经济结构的变动，造成劳动力供求结构上的失衡所引致的失业称为结构性失业。
在正常失业中占很大比重。
缓解结构性失业最有效的对策是推行积极的劳动力市场政策，包括超前的职业指导和职业预测、广泛的职业技术培训，以及低费用的人力资本投资计划。
4、季节性失业，表现一是气候状况对某些行业的生产产生影响和二是气候状况对某些消费需求产生影响，进而影响劳动力需求。
三、需求不足性失业
（一）需求不足性失业的两种具体形式
其一为增长差距性失业；
其二为周期性失业。
增长差距性失业，是指实际经济增长率长期低于可能达到的经济增长率。
因此造成劳动力供给大于劳动力需求而导致的失业。
周期性失业，是指经济的繁荣与萧条的周期循环所产生的失业。
它是一种最严重、最常见而又最难对付的失业类型。
（二）缓解需求不足性失业的对策
总需求不足是造成非正常失业（亦可理解为非自愿失业）的主要原因。
仅从劳动经济学角度提示两点一、依靠市场自身的力量无法实现充分就业的国民收入均衡。
二、刺激总需求及扩大有效供给是解决需求不足性失业的根本方向。
四、失业的度量和失业的影响
常用的反映失业程度的指标有两个：
失业率和失业持续期。
失业率=失业人数/社会劳动力人数*100%=失业人数/（就业人数+失业人数）*100%
失业持续期是指失业者处于失业状态的持续时间，一般以周（星期）为时间单位，通常计算平均失业持续期。
是反应失业严重程序的重要指标。
平均失业持续期＝∑失业者×
周数/失业人数
面对劳动力市场，人们可以有三种身份：
就业者，失业者和非劳动力三种状态。
年失业率（％）＝该年度有失业经历的人占社会劳动力总额的比例×
（平均失业持续期（周）/52周）
失业的负面影响：
其一，失业造成家庭生活困难；
其二，失业是劳动力资源浪费的典型形式；
其三，失业直接影响劳动者精神需要的满足程度。
五、政府行为和劳动力市场
（一）政府支出
主要分为；
政府购买和转移支付两类。
政府购买有国防用品、公共管理服务、公共工程项目以及政府雇员；
转移支付有保险福利、社会优抚、社会救济以及某些补贴等方面的支出。
（二）劳动力市场的制度结构要素
1、最低劳动标准
最低劳动标准包括最低工资标准和最长劳动时间标准。
（1）最低工资标准
最低工资标准，又称最低工资率
（2）最长劳动时间标准
2、最低社会保障
3、工会
最低劳动标准、最低社会保障、工会权利义务等三个制度结构在现代市场经济国家都是以法律的形式确定下来。
（三）就业与收入的宏观调控
对就业总量影响最大的宏观调控政策，是财政政策、货币政策和收入政策。
1、财政政策
财政政策是指政府运用财政预算来调节总需求水平，以促进充分就业、稳定物价和经济增长的一种宏观经济管理对策。
财政政策的内容包括通过增减政策税收和预算支出水平来调节经济。
扩张性的财政政策是通过采取扩大政府购买、增加政府转移支付、降低税率等措施来刺激消费和投资，增加总需求，以提高就业水平的宏观经济政策。
是经济萧条时的政策，总需求小于总供给。
紧缩性的财政政策则是通过采取减少政府购买和转移支付、提高税率等措施来削弱消费与投资，减少总需求，以稳定物价的宏观经济政策。
是经济过热的政策，总需求大于总供给。
主要措施包括：
调整政府购买水平、调整政府转移支付水平和变动税率。
2、货币政策
货币政策是指政府以控制货币供应量为手段，通过调节利率来调节总需求水平，以促进充分就业、稳定物价和经济增长的一种宏观经济管理对策。
由于货币政策对经济的调控是间接发生作用的，因而见效较慢。
扩张性的货币政策是通过增加货币供应量，降低利率，来刺激投资和消费，以增加总需求的宏观经济政策。
紧缩性的货币政策是通过削减货币供应量，提高利率，以减少总需求的宏观经济政策。
当经济处于繁荣时期，总需求大于总供给，通货膨胀严重，政府就要实行紧缩性的货币政策。
政府实施货币政策的主要措施包括：
调节法宝准备金率、调整贴现率和公开市场业务。
3、收入政策
（1）收入政策（广义，即社会收入分配政策）及其作用
收入政策在社会经济中具有如下重要作用：
1）有利于宏观经济的稳定。
2）有利于资源的合理配置。
3）有利于缩小不合理的收入差距，限制收入分配不公问题及其危害。
（2）收入差距的衡量指标——基尼系数
收入差距的衡量指标有：
洛伦茨曲线、基尼系数、库兹涅茨比率、人口（或家庭）众数组分布频率、帕累托定律等。
最常用的是基尼系数。
它具有方法简单（用一个数值即可表示社会收入差距程度）和可比性强的特点。
基尼系数：
是意大利经济学家基尼依据洛伦茨曲线创制的用来判断某种收入分配平等程度的一种尺度，亦即社会居民或劳动者人数与收入量对应关系的计量指标。
当基尼系数接近0时，收入便接近于绝对平等；
反之，当基尼系数接近1时，收入便接近于绝对不平等，基尼系数越大，表示收入越不平等。
从世界各国情况来看，基尼系数小于0.2时，表示收入差距非常小，基尼系数在0.4以上，则表示收入差距比较大，通常的基尼系数在0.2—0.4之间。
P26
（3）收入政策措施
1）调控收入与物价关系的措施：
①制定工资——物价指导线，作为微观经济单位——企业增长工资的参照标准；
②在物价和工资增长过快、影响宏观经济稳定的情况下，对物价和工资进行管制以至于冻结；
③实施以税收为基础的收入控制政策，约束企业工资发放过度的行为。
2）收入平等化措施：
①实行个人收入所得税制度，采取累进税率制；
②对遗产、赠与、财产（即土地、房产等不动产）、高消费征税；
③发展社会保障事业，这是财政的“转移支付”部分；
④对失业者，特别是贫困者，提供就业机会与就业培训；
⑤发展教育事业，从根本上消除贫困，扩大社会平等；
⑥改善居民住房条件，提供廉价住房或住房补贴。
第二章劳动法
第一节劳动法的体系
一、劳动法的概念
其一，狭义的劳动法仅指劳动法律部门的核心法律，即《中华人民共和国劳动法》；
其二，广义的劳动法则指调整劳动关系以及与劳动关系密切联系的其他一些社会关系的法律规范的总和。
其三，劳动法是指法律科学中的一个亚学科，是以劳动法作为研究对象的理念体系，即劳动法学。
本书所运用的是第二种含义。
二、劳动法的基本原则
（一）劳动法基本原则的含义和特征
劳动法的基本原则是指调整劳动关系以及与劳动关系密切联系的其他一些社会关系时必须遵循的基本准则，即必须遵循的基本规范和指导思想。
劳动法的基本原则有以下特点：
①具有指导性、纲领性的法律规范；
②反映了所调整的劳动关系的特殊性；
③有着高度的稳定性；
④具有高度的权威性。
（二）劳动法基本原则的作用
第一、指导劳动法的制定、修改和废止，保证各项劳动法律制度的统一、协调。
第二、指导劳动法的实施，正确适用法律，防止出现偏差。
第三、劳动法的基本原则有助于劳动法的理解、解释，对于认识劳动法本质有指导意义，可以弥补劳动法律规范可能存在的缺陷。
（三）劳动法基本原则的内容
1、保障劳动者劳动权的原则
保障劳动者的劳动权是劳动法的首要原则。
劳动权包括：
平等的劳动就业权、自由择业权、劳动报酬权、休息休假权、劳动保护权、职业培训权等。
平等的就业权和自由择业权是劳动权的核心。
劳动者对劳动的需要表现为两个方面，其一是对劳动过程本身的需要，通过劳动，劳动者获得发展；
其二是对劳动产品的需要。
劳动权受到国家的保障，这种劳动权保障具体地体现为基本保护、全面保护和优先保护等方面。
基本保护是对劳动者的劳动权的最低限度的保护。
保障劳动权首先就是要保障基本利益。
全面保护是对劳动者权益和权能的保护，包括人身权益和财产权益、法定权益和约定权益。
优化保护：
保护在劳动关系中事实上处于相对弱势地位的劳动者。
2、劳动关系民主化原则
内容：
一、参加工会，民主管理的权利；
二、双方平等协商；
三、双方享有集体协商权和共同决定权；
四、贯彻“三方原则”即政府、工会和企业家协会（雇主协会）；
五、重大处罚等听工会意见；
六、劳动争议仲裁委员会的组成贯彻“三方原则”；
七、工会享有广泛的参与权、知情权和咨询权等。
3、物质帮助权原则
物质帮助权作为公民的基本权利，就劳动者而言，主要通过社会保障来实现。
此外，社会保险作为物质帮助权实现的主要方式，还具有以下特征：
第一，社会性，第二，互济性，第三，补偿性。
三、劳动法律渊源
（一）劳动法律渊源的含义
法律渊源是指具有法的效力作用和意义的法或法律的外在表现形式。
第一种含义是指对劳动法产生决定性影响的所有因素；
第二种含义仅仅指对法律适用者有约束力的规范才；
第三种含义是指法的表现形式，即法是由何种国家机关、通过何种方式并表现为何种法律文件形式而获得成立的。
各国对劳动法的渊源有着不同的理解，在我国劳动法学中，将劳动法律渊源理解为第三种含义。
（二）劳动法律渊源的类别
1、宪法中关于劳动问题的规定。
宪法是国家的根本大法。
是由国家最高权力机关全国人民
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