美国对华技术出口管制政策走向分析Word文档下载推荐.docx
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中国在“巴黎统筹委员会”对华禁运的专门清单上，曾经有500多种物资被纳入战略禁运的范围。
1950年朝鲜战争暴发致使中美直接对立，美国宣布中国为“敌对国家”，禁止向中国出售任何技术和商品，中美贸易一度中断。
1952年，美国还推动“巴黎统筹委员会”成立“中国委员会”，对中国采取极为严格的技术管制政策。
1969年制定并于1970年1月开始实施的美国《出口治理法》取代了1949年的《出口管制法》。
尽管新的法律将“管制”改成了“治理”，从措辞上似乎有所缓和，但事实上，在冷战环境下，美国的技术出口管制并无真正放松。
（二）1972年至80年代末：
美对华技术出口整体呈上升趋势
1972年美国尼克松总统访华打开中美交往的大门。
1972-1989年间，出于国家利益和联合对抗苏联的需要，中美关系慢慢走上了和平对话、求同存异的轨道。
从那时起，美国开始解除对中国的贸易禁运，许诺美国企业向中国出口非战略性物资。
1979年中美正式建交，签署了《中美科技合作协定》，这一协定标志着美国对中国的技术管制政策进入了一个新的时期。
尔后，美国对华的技术管制有所松动。
在经历了70年代经济危机和贸易逆差的情形下，美国产业界人士纷纷游说国会，解决政府的出口管制政策。
在产业界的庞大压力下，1979年lO月，美国国会又公布实行了一部新的《出口治理法》。
这部法律提出了紧缩管制产品范围、改良审查手腕、提高许可证审批效率等要求，以方便和鼓舞美国商品，尤其是具有竞争力的技术产品的出口。
为了推动《出口治理法》的实施，美国制定了《出口治理条例》。
1979年12月苏联入侵阿富汗，美国“联华制苏”的战略占据了上风，极大地增进了美国在出口管制问题上的松动。
1980年，卡特政府宣布中国作为“非敌对国”，原那么上能够取得美国的军民两用技术。
可是里根政府上台后，美国推行对苏联的“新冷战”政策，在出口管制问题上采取了很是强硬的方法。
美国80年代显现了愈来愈严峻的贸易赤字。
为了扭转美国的贸易严峻逆差，1988年美国政府通过的《综合贸易竞争法》，对1979年的《出口治理法》提出了修正，要求放宽对装有微电脑的科学和医疗仪器的出口，紧缩单边管制的规模，缩小对转口产品的出口限制等等。
美国商务部出口治理局还在1986年12月成立“中国科”，专门处置向中国出口技术和商品的许可证申请。
这一时期，美国和“巴黎统筹委员会”其他成员国前后多次放宽对华技术出口限制，到1989年2月，总共放宽了45类产品的出口限制。
同期美国对中国的技术出口贸易整体呈上升趋势，到1988年达到30亿美元。
值得注意的是，美国及其他发达国家对中国的军事技术始终采取防范的态度。
（三）80年代末至90年代中期：
“接触性防范”战略主导美国对华技术出口政策
1989年以后，随着苏联解体和冷战的终止，美国再也不需要联合中国对抗苏联，中美关系的原有基础不复存在，美国对中国开始采取“接触性防范”的战略。
中美之间既有竞争和对抗，又有合作与磋商。
中美两国存在一起利益决定了两国必然要有合作。
而中美两国之间的不合、矛盾和时有发生的冲突，致使两国之间的防范与对抗。
出于经济利益考虑，美国希望增强与中国的贸易往来，但从国家平安的角度动身，美国对中国的技术出口仍然要加以限制。
专门是中美两国间的矛盾激化时，美国往往会遏制对中国的技术出口，对中国施压。
1989年以后美国对中国的全面制裁确实是一个突出的例子。
据美国的资料显示，仅1989年一年，美国就至少否决了300项对华技术出口的许可。
老布什总统发布行政命令（总统行政令第12730号）规定，在《国际紧急状态经济权利法》授权范围内继续实行依据1979年《出口治理法》制定的《出口治理条例》。
1979年出台的《出口治理法》通过老布什总统和克林顿总统三次延长有效期，一直延续执行到1994年8月。
以后，美国商务部要紧依照1994年8月19日第12924号总统行政令的授权行使职责，对技术出口进行治理。
克林顿执政期间，美国政府致力于简化出口管制方法，理顺出口治理程序。
1996年3月25日，美国政府发布了简化出口治理法规的暂行条例。
这是美国四十连年以来第一次对出口治理法规进行的全面修订。
1994年4月1日“巴黎统筹委员会”正式解散。
只是，“巴黎统筹委员会”的原成员国许诺继续利用巴黎统筹委员会的操纵清单，作为全世界出口操纵的基础，直至做出新的安排。
1996年7月包括“巴黎统筹委员会”17国在内的28个国家成立了“关于常规武器和两用物品及技术出口操纵的瓦森纳安排”。
“瓦森纳安排”是一个全世界性的关于常规武器与灵敏两用产品和技术出口操纵的多边机制，它专门针对包括中国在内的进展中国家。
中国要想直接从西方世界取得先进的军事物质和技术仍然面临重重困难。
（四）90年代中期以后：
中国要挟论致使美国对华技术出口管制趋严
90年代中期以后，随着中国的崛起，美国国内“中国要挟论”盛行，美国政府增强了对中国的防范。
尽管1997和1998年中美两国元首互访奠定了两国进展“面向21世纪的建设性战略关系”的基调，但事实上，美国政府始终视中国为“战略竞争对手”。
美国对华技术出口管制并未放松。
1998年12月，以共和党参议员克里斯托夫·
考克斯为首的调查委员会向国会递交了《对华技术转让报告》（即《考克斯报告》），指责中国偷窃美国一些最机密的军事技术，并提出了限制对华出口的38项方法。
2002年2月，美国审计署向参议院提交了一份名为《出口限制：
美国急需就中国半导体产业快速进展作大体政策评估》的报告，要求美国政府对华实行更严格的技术出口管制。
2003年，美国进一步加大对华高技术产品出口管制，尤其是软件和高技术设备，美国还专门强调对中国核技术及导弹技术等的监控。
2006年7月，美国商务部提出了增强对华出口管制的提案——《对中华人民共和国出口和再出口管制政策的修改和澄清及新的合法最终用户制度》。
通过近一年的论证，2007年6月19日，美国商务部正式发布了对华两用产品和技术出口管制清单，管制清单涉及31个条款，规定20类产品不得向中国出口。
20世纪90年代中期以来，中美两国为增进贸易多次磋商，美国关于向中国的技术出口做出了某种程度的妥协。
2007年12月，中美两国签署了《高技术与战略贸易进展指导原那么》。
依照该《指导原那么》，中美两国许诺要排除双边民用高技术贸易的没必要要障碍。
同时，中美要审核美国的军民两用政策，采取有效的方法使民用高技术贸易的许可证申请程序取得简化等。
只是，在那时美国放宽的出口列表清单里，只列有5家在华跨国企业，而没有一家是中资企业。
从整体上看，尽管为了经济利益，美国在对华技术出口方面有所妥协和妥协，但美国商务部关于对华出口申请的审查比其他多数国家都严格。
美国关于对华出口申请的审查周期，比欧洲和日本的都长。
美国政府还专门强调对“视同出口”的管制，以避免美国的尖端和灵敏技术通过科研人员的学术交流传到国外。
2006年末，美国商务部专门成立了“视同出口建议委员会”，向商务部长建议如何强化包括中国在内的“视同出口”管制。
依照规定，赴美国的中国学生和研究人员在接触美国灵敏知识和技术时，必需申请“视同出口”许可证。
2006年美国政府审议的865个“视同出口”许可证中，有60％是针对中国公民的。
二、新时期美国对华技术出口政策面临新的调整
（一）中国科技实力的增强和中国广漠的市场提高了美国对中国的依存度
最近几年来，中国科技实力的不断增强和中国整体竞争力的不断提高，使中国成为世界科技和经济舞台上的重要角色。
中国广漠的市场对美国企业具有壮大的吸引力。
所有这些为美国增强与中国的科技和经济合作注入了壮大的动力。
中美两国各领域往来愈来愈紧密，在中国经济对美国的依存度提高的同时，美国经济对中国的依存度也提高了。
2001年以来，美国对华贸易增加速度是美国与世界其他地域贸易增速的5倍。
这迫使美国从头考虑中美之间的科技经济合作关系，采取合作共赢的对华政策。
在如此的前提下，美国政府以往过严的对华技术出口管制可能会面临新的调整。
事实上，2020年1月14日，美国商务部已经推出了一项新政策，给美国对华高科技出口松绑，将以往对华高科技出口的逐个审查，调整为向中国民用企业发放执照。
只是，这是布什总统离任前提出的一项举措，其具体执行和实施还要看奥巴马政府在此问题上的立场和态度。
（二）中美关系在国际事务中的重要性不断增强
随着中国的迅速崛起，中国与世界的关系发生了历史性转变，中国与世界的关联在增强，对世界的阻碍力在加大，中国在国际事务中的重要性不断增强。
在现今全世界化的世界中，许多跨国问题需要采取跨国行动来解决，专门是需要超级重要的国家的合作。
美国作为最壮大的西方国家，中国作为最大的进展中国家，中美两国之间的联合与合作愈来愈重要。
世界面临的许多严峻的问题和挑战，包括全世界金融动荡、核扩散和恐怖主义、传染病蔓延、气候转变和能源欠缺等，都需要中国与美国的联合行动。
美国战略与国际问题研究中心（CSIS）以为，中美关系对全世界平安和繁荣的阻碍重大，将超出其他任何双边和多边关系。
若是没有中美合作，全世界性的挑战一个也无法应付。
因此，踊跃的中美关系不仅符合美国的利益，也符合全世界的利益。
美国要进展与中国的关系，必将增强与中国在科技、经济领域的合作，对中国进行制裁和实施强硬的技术出口管制方法是不可取的。
（三）美国要寻求摆脱经济危机的冲破点
当前，美国面临空前严峻的经济危机，失业率数月居高不下，很多企业面临生存窘境。
而美国的技术出口管制政策会阻碍到美国的技术贸易、经济增加、就业和美国企业的国际竞争力。
美国商务部数据显示，实施对华出口管制，制约了美国最具国际竞争力的高技术商品的优势。
从2001年到2006年，美国对华高技术商品出口所占中国高技术商品入口总额的比重由％下降到％，依照那个下降比例计算，美国对华出口至少降低了700多亿美元。
现在，美国众多的出口企业希望找到途径摆脱危机，因此，美国假设加紧对华出口管制，必将使美国企业在中国市场面临不利的竞争局面，这不仅无益于美国的国家平安，而且会损害美国的经济利益。
美国奥巴马政府执政不久，就碰到了经济危机那个棘手的问题，当前新政府的当务之急是如何找到冲破点，引领美国走出这场经济危机。
为此，除对内刺激经济进展之外，必将要采取方法进展对外贸易。
因此，从应付美国经济衰退的视角来看，美国的对华技术出口政策有可能适度放松。
（四）美国新政府欲提升国际形象，增强与别国科技合作
美国发动伊拉克战争在国际社会造成了极为恶劣的阻碍。
美国在应付全世界气候转变和二氧化碳减排方面的不作为，使得美国在该领域丧失了话语权和领导地位。
美国新一届政府希望能够提升美国的国际形象，巩固和增强美国在国际上的领导地位和阻碍力。
总统科技顾问委员会联合主席之一——哈罗德·
瓦姆斯提出，美国要通过增强与别国的科技合作，紧密与别国的各类关系和往来。
为此，要扩充美国派驻各国的科技外交官队伍，通过开展外交活动，增进科技进展和美国的国家利益。
在如此的背景下，中美两国的科技合作必将进一步增强，美国对华技术出口政策也会受到中美两国的整体外交关系和科技合作的阻碍。
（五）美国各界希望政府增强中美合作
美国对华技术出口管制在限制高新技术流向中国的同时，也极大地损害了本国的商业利益。
长期以来，美国产业界和科学界普遍对这一政策表示不满。
美国各界对增强中美合作的呼声不断。
产业界、学术界和一些政府官员都曾呼吁，增强与中国的科技经济合作和交流关于美国的经济利益和国家平安具有重要意义。
有很多机构和专家对美国对华出口政策提出质疑。
这些观点通常以为，冷战以来，美国对华出口政策应该采取新的以“开放和接触”为要紧特色的政策，从头考虑如何实现美国的经济利益和国家平安利益的平稳。
美国对华出口管制政策五十年来始终超级严格。
但现在美国超级大国的地位已经受到要挟，世界朝多极化进展，中国的崛起和中国国际地位的提升突显了中美合作的重要性。
美国正在失去科学与技术的垄断地位。
2020年1月，美国国家科学院在《超越“美国壁垒”：
全世界化时期科技相关的国家平安操纵》的报告中向美国政府建言，希望政府在一年之内从头评估高科技出口管制政策。
美国国家科学院指出，美国的技术出口政策已经不适应美国当前的科技经济形势，因此应付技术出口政策做出调整；
专门是技术出口清单应依如实际情形不断进行动态调整，报告建议至少应每12个月调整一次。
中国美国商会在2020年4月27日发表的白皮书中提出，美国政府应采纳国家科学院提出的建议，对不合时宜的出口管制法规进行全面的审议和修订。
只是，美国国内也有以国家平安为由收紧对华技术出口的呼声。
例如，2020年1月29日，民主党众议员爱德华·
马基曾致函那时的美国商务部长古铁雷斯，以为“合法最终用户”制度将使中国企业更易取得美国的灵敏科技。
三、启发与建议
美国政府始终是把国家平安放在第一名的。
但对华技术出口还关系到美国的经济利益。
如何衡量经济利益和国家平安，将阻碍到美国的对华技术出口操纵政策。
从保障国家平安、保护霸权地位的角度动身，美国永久不可能全面放松对我国的技术出口管制，关于灵敏的具有战略意义的技术始终会实行严格管制。
可是，由于受到政治、经济、科技、社会等多种因素的阻碍，不同的时期，其战略目标和重点领域可能会有不同的定位和战略重点。
因此，咱们应抓住当前美国新政府上台欲提升美国国际形象和摆脱经济危机的机遇，利用好中美战略经济对话（SED）和中美商贸联合委员会（JCCT）等成功的对话机制和平台，并尝试新的机制和途径，充分利用民间集体、企业的力量，抓住机会增进中美经贸合作，在必然程度上冲破美国对华技术出口的限制。
另外，还应增强对美国对华政策专门是技术出口政策的研究，紧密关注美国技术出口管制政策和出口管制清单的转变，依照具体情形寻觅打破美国对我国技术管制的冲破点，并及时采取合理的计谋。
久远来讲，这关于迫使美国放松技术出口管制，冲破美国对我国的技术封锁具有重要意义。
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