电子标书系统方案.docx
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电子标书系统方案
建设工程电子化招投标管理信息系统
整体解决方案5.0版
黑龙江联建信息技术有限公司
2008年6月
1系统背景
随着我国建设市场的快速发展，招标投标制、合同制的逐步推行，以及加入世界贸易组织（WTO）与国际接轨等，工程造价计价依据改革不断深化。
根据建设部二ＯＯ二年工作部署，为改革工程造价计价方法，推行工程量清单计价，建设部标准定额研究所受建设部标准定额司的委托，于二ＯＯ二年二月二十八日开始，组织有关部门和地区工程造价专家编制《全国统一工程量清单计价办法》，为了增强工程量清单计价办法的权威性和强制性，最后定名为《建设工程工程量清单计价规范》（以下简称《计价规范》），经建设部批准为国家标准，于二ＯＯ三年七月一日正式施行。
《建设工程工程量清单计价规范》以国家标准发布实施，是工程造价管理改革的最新成果和具有重要意义的里程碑。
贯彻实施《建设工程工程量清单计价规范》，必将推动全国工程造价管理改革的深入和体制的创新，最终建立由政府宏观调控，市场有序竞争形成工程造价的新机制。
随着工程量清单招标法的推广，由于市场价、管理费、利润的全面放开，实行企业自主报价，使清单综合单价、材料单价等项目评审的要求更规范、更严格，评审的工作量加大。
另一方面，借助以工程量清单计价为核心功能的电子标书制作软件，可以生成具有统一数据规范的招标电子标书和投标电子标书，而在此基础上只需进一步开发基于同一数据规范的计算机辅助评标系统，就能使人工评标顺利转向计算机辅助评标。
这种电子化招投标模式不仅大大提高了招标、投标和评标效率，也使得评审过程变得更科学、更合理、更规范、更专业，使得评标定标过程中更能充分体现建设工程招标投标公开、公平、公正、择优的原则。
目前，计算机辅助评标系统已经在全国各地招投标办公室开始普及。
为了帮助各地招标办更好更快地建立电子化招投标模式，受市场司委托，建设部信息中心推出了《建设工程电子化招投标管理信息系统》整体解决方案5.0版。
1.1当前建设工程招投标工作存在的问题
随着国家建筑法、招投标法以及相关的政策文件的出台，建设工程招投标市场的运作正在逐步规范，但由于存在工程造价计价方法、评标办法等具体操作上的不科学、不合理性，给规范建设工程招投标带来了一些问题，具体表现在以下几个方面：
1．甲方明招暗定；
2．施工单位围标、串标；
3．评标专家主观臆断、甲方控制、乙方收买定标；
4．阴阳合同、黑白合同；
5．招标代理机构不规范操作。
2003年11月10日，建设部建筑市场管理司招投标监管处领导观摩了建设部信息中心推出的《建设工程电子化招投标管理信息系统》整体解决方案5.0版后指出：
“在现阶段，规范招投标管理主要靠制度，利用计算机技术是防范不规范操作的有效手段，应尽快结合国家标准推广使用电子化招投标模式”。
1.2工程量清单计价改革意义
建设工程招投标的目的，是在公开、公平、公正的环境下，通过竞争，为投资人确定一个合理的建筑成本，选择一个技术先进、质量有保障的承包企业。
在招投标操作过程中，商务标是最重要的组成部分，工程合同价款的确定、工程量清单综合单价的合理性分析、合同价款的调整方式、结算方式等因素，决定了招投标的效果，直接影响了业主的投资效益。
在过去，由于受传统的定额计价模式影响，工程招投标形成的中标价格，实际不能有效地控制工程造价，各种“三超”现象非常普遍，工程招投标形同虚设，为阴阳合同、黑白合同提供了合理的生存条件。
加上评标方法的不科学、不合理，特别是表现在商务标评标方面，往往只评价总造价等单一参数，缺乏科学合理的分析，没有充分利用市场行情信息指导评标工作，评标专家不重视商务标评标方法，为主观臆断创造条件。
为满足市场经济发展的需要，建设部于今年七月一日正式颁布《建设工程工程量清单计价规范》，彻底改革工程计价方法，推行工程量清单计价。
实行工程量清单计价方法，是深化工程造价管理改革的重要内容，是规范建筑市场经济秩序的重要措施。
《计价规范》的发布实施，有利于建立由市场形成工程造价的机制，有利于促进政府转变职能、业主控制投资、施工企业加强管理，有利于在公开、公正、公平的竞争环境中合理确定工程造价，提高投资效益。
1.3电子化招投标模式
工程招投标操作，实际上是形成合同的过程。
实行工程量清单招投标，工程量清单是承发包合同组成部分，受《合同法》保护。
《合同法》体现合同双方自主原则，任何第三方不能干预合同当事人的权利。
招标人编制工程量清单，是形成要约的过程。
投标人投标、中标、签定合同，经历了形成合同的要约、承诺、订立的完整过程。
电子化招投标的模式，有利于招标人和投标人严格按照规范所规定的操作要求，形成建设工程承发包合同，规范了招投标操作。
首先，招标人，使用经建设部审查符合招投标管理规定和《计价规范》要求的工程量清单招投标软件，编制符合规范要求的招标文件，形成招标电子标书，发给投标人。
招标电子标书具有严格的数据保护功能，保护招标文件内容（工程量清单），防止投标人擅自修改合同。
投标人购买招标文件后，使用电子标书进行报价。
电子标书保证了投标人能够按照招标人规定的格式进行报价，规范了投标人的操作，保证了投标质量和投标效率，大大降低因投标人不规范操作而产生废标的可能性。
由于投标书实现数字化，为实现科学、合理的评标分析创造了良好的条件。
采用工程量清单招标投标，工程总报价不再是决定工程中标与否的唯一依据。
决定工程中标应该是多种因素，对工程量清单计价中的总报价、分部分项工程量清单报价、措施项目清单报价、主要材料单价和主要清单项目综合单价等进行分项评审。
使用计算机辅助评标系统，可以对上述各项商务标指标进行快速分析计算，并把结果提交给评标专家，有利于评标专家科学地判断各投标报价的合理性，最终实现“合理低价中标”的评标定标方式，为工程招标投标创造良好的市场环境。
为进一步贯彻落实《建设工程工程量清单计价规范》的具体实施，建设部在《关于贯彻执行《建设工程工程量清单计价规范》若干问题的通知》（建办标[2003]4号）中指出：
各地工程造价管理机构应充分发挥《计价规范》在商务标评审和询标中的作用，并配合招标投标管理机构，依据有关招标投标的法律和规章，完善与《计价规范》相适应的评标细则。
评标细则应结合《计价规范》的规定，对工程量清单计价中的总报价、分部分项工程量清单报价、措施项目清单报价、主要材料单价和主要清单项目综合单价等进行分项评审。
1.4统一评标规范，打造评标信息化标准平台
评标是建设工程招投标的核心内容，决定着整个招投标工作的质量和成败，直接影响着有形建筑市场的有效运行和健康发展。
因此，迫切需要制定全新的面向全国统一建筑市场的建设工程评标办法，并作为规范标准强制实行，同时，引入信息化技术手段，建立准确体现评标规范原则和方法的评标信息化标准平台，将科学的评标制度和先进的评标方法、手段紧密结合，从根本上防止和杜绝招投标违法违规行为，保障工程招投标公开、公平、公正进行，促进全国统一建设市场有序竞争。
1．制度创新——评标办法“规范化”
随着我国建设行业市场经济进程的深入，建设部等有关部委先后颁布实施了《中华人民共和国招标投标法》和《评标委员会和评标方法暂行规定》来规范和指导工程招投标，但评标办法尚未健全，评标手段普遍落后，与当前市场环境和计价模式存在着相当的不适应。
具体表现在：
A．评标办法侧重定性原则，缺乏定量规定，具体操作难以精确把握，并容易滋生评标中的主观随意性，破坏公平竞争原则。
B．评标办法缺少足够的相对统一的原则和具体操作条文，造成各地区、行业定制评标细则的过分异化，容易形成地方保护，不利于统一建设市场的形成和发展。
C．随着《建设工程工程量清单计价规范》的施行，建设工程市场全面进入清单计价模式，新的价格形成机制需要新的相配套评标办法及评标办法的规范化。
D．评标工作以传统手工方法进行，效率低，主观人为因素干扰大，易出现暗箱操作，并由此衍生其他违法违规行为。
基于以上认识，迫切需要制定一个全新的统一评标规范来指导、规范新的市场条件下和新的计价模式下的建设工程评标。
不同于以往的招投标法律法规和行政办法，统一评标规范是一部具有法规效力的，普遍适用于全国统一建筑市场评标活动的操作规范，它基于评标工作的根本宗旨，与清单计价规范相结合，具备明确、标准的系统化指标体系，最大限度地贯彻精确定量分析和可操作性原则，确保评标定标的信度和效度。
从而根本解决以往鉴定模糊、争议不休的“不低于成本”、“经评审最低价”等专业难题，并在制度和方法上有效防止“明招暗定”等违法违规行为的发生。
近年来山东、广东、天津等地的招投标实践证明，评标细则（办法）制定的越明确化、和定量化，越有利于降低造价和促进企业公平竞争。
全国统一建筑市场的建设和发展要求统一的评标规范。
竞争和效率是建设工程招投标普遍唯一原则，统一的科学公正的评标办法具备完全普遍适用性并有助于打破地方保护和促进公平竞争。
评标办法以规范制定和施行，赋予其严肃的法规效力和良好的可操作性，防止评标的主观随意和不公平竞争。
2．方法创新——打造评标信息化标准平台
统一评标规范全面系统的指标体系和精确定量分析方法，对贯彻这一规范的评标工作提出了新的要求和挑战。
在紧张的评标时限内，传统手工作业模式难以胜任，因此，引入信息化手段，严格按照评标规范的要求，将评标作业程序化、系统化，建设高效的评标信息化平台，实现评标信息自动化，全面提升评标工作的质量和效率，是成功实施全新统一评标规范的必要方法和手段。
先进的评标信息化手段，将评标规范的原则和方法程序化、自动化，在全面提高评标工作质量与效率的同时，最大限度地消除了主观人为因素的影响，确保评标工作的客观公正，促进公平竞争。
此外，借助评标信息化平台，通过系统数据处理分析，可以做出全面、深入的评价，有助于发现和防止“恶意陪标串标”、“极度不均衡报价”等违规违法行为，保护招投标主体利益。
1.5广东省电子化招投标实践成果
广东省作为最早实施工程量清单改革试点的地区，在三年前，已经探索利用电子标书技术，规范招投标操作。
在全省大力推行以“工程量清单”为主的工程招投标机制和“合理低价中标”的评标定标方式，为工程招标投标创造良好的市场环境。
（一）为推行工程量清单招标投标，修改了工程招标投标商务标的评标定标办法。
随着建筑市场的不断成熟和工程造价的改革深入，根据工程量清单计价需要，制订了《广东省房屋建筑工程和市政基础设施工程施工招标评标定标办法》，对工程招标投标商务评标办法进行修改，以工程量清单总报价、工程量清单项目费、措施项目费、主要材料价格和主要清单项目综合单价等因素组成工程评标评分细则，减少招标工作的随意性和盲目性。
（二）适应工程量清单招标投标需要，推行电子标书招标投标工作。
采用工程量清单招标投标，工程总报价已不再是决定工程中标与否的唯一依据。
为此，在改革中制定了一系列标准格式，开发了与清单计价模式相配套使用的工程计价软件，采用电子标书的形式，实现了全能电子化分析，规范了招标投标工作。
1．推进了工程量清单计价模式。
通过电子标书，保证所有的投标人都按招标文件规定的格式和内容进行投标，避免了投标文件因计算或格式错误而废标的情况出现。
应用电子标书技术，有利于综合单价、子目料机的分析工作。
2．实现了投标数据的电子储存，保证工程造价资源社会共享。
通过电子标书，建立统一的数据接口，有利于政府部门及时收集工程造价的原始资料。
根据需要，政府将工程造价信息向社会发布或直接反馈到投标人，指导投标人正确报价，有效地控制工程造价。
3．提高评标效率，降低投标成本。
招标人在发出招标文件时附发装有工程量清单内容和格式的电子标书，投标人只要将报价资料录入招标人发出的电子标书，即可完成投标文件，大大减少投标成本。
评标委员会通过电子标书，对每一评比成果逐一确认，准确、快捷地产生中标人，规范评标委员会的评标行为，避免人为因素，充分体现公平、公开、公正的原则。
2系统概述
本方案由《招投标业务管理系统》、《计算机辅助评标系统》和《电子标书制作软件》3部分组成，其中前两部分供各级招标办使用，第三部分含工程量清单计价功能，供招标方和投标方使用。
招标方通过《电子标书制作软件》制作电子招标书，投标方获得电子招标书后，将其导入到相同的《电子标书制作软件》中后，只需完成报价工作就能轻松制作出电子投标书，而且其数据定义和规范与电子招标书完全相同。
由于生成的电子标书可以直接导入到计算机辅助评标系统中，使得评标系统可以顺利对各投标方电子标书中的投标报价等量化指标进行单项、分类或综合比较，并输出各种报表，自动生成所需的文件和通知，从而实现了计算机辅助评标。
《计算机辅助评标系统》与《电子标书制作软件》之间的关系如下图所示：
《计算机辅助评标系统》与《电子标书制作软件》在招标办信息化应用体系中的位置和作用如下图所示：
电子标书与电子化招投标的操作流程如下：
3招投标业务管理系统
招投标业务管理系统将所有的招投标业务在网上实现，真正实现网上招标投标。
1．入网
企业必须先入网，成为会员，获得相应使用招投标业务平台的权限。
企业成为会员之后，就可以在网上维护自己的信息，经招标办确认后投标单位可以在网上投标报名，招标代理机构就可以在网上资格预审。
2．工程登记
建设单位可在网上进行工程项目报建，建设单位持相关资料招标办对其进行审核，审批。
确认，收费，发布等。
3．招标申请登记
经工程项目登记后的工程，建设单位（或招标代理机构）可在网上进行招标申请，招标办进行审核后正式登记。
交易中心收取相关交易服务费，发布等。
4．招标公告
招标代理机构制作招标公告，资格预审文件范本，招标文件，安排相关招标投标日程后，通过企业客户端上传，招标进行审核，发布。
这里的发布可以通过网站，手机短信等。
5．投标报名
企业在网上看到招标公告，或者通过手机收到招标公告，就可以进行投标报名，成为会员的企业可以在网上报名或通过手机短信报名，没有成为会员的企业只有持有相关资料原件到招标办自行报名。
6．资格预审
企业报名之后，招标单位就可以组织专家在网上进行资格预审，提交预审结果，招标办进行审核，通知相关投标单位，这里通知可以通过网站公布，短信和邮件通知。
7．开标前工作
投标单位收到入围通知后通过投标文件制作工具制作标书，投标。
招标办监督。
招标单位在招标办的监督下在抽取专家，通过电话通知专家。
8．评标定标
采用计算机辅助评标系统，专家在指定场所在招标办的监控下根据投标文件进行评标，招标单位指定中标单位，在网上提交评标报告。
计算机辅助评标系统需要与工程量清单计价软件结合使用，详见前文相关内容。
9．中标
招标办审核评标结果，发中标通知书，并通过信息发布通知平台通知有关单位。
10．项目经理管理
针对项目经理实施动态的管理，控制其手中的建筑工程数量。
并对其业绩和违章情况进行记录备案。
11．招投标统计管理
输出各种统计分析汇总报表，可以根据报表进行决策分析将结果管理与过程管理，数据采集与科学的分析决策统一协调起来，建立起稳固而立体化的业务管理和监督管理系统。
12．其他功能
以下功能为系统可扩充功能，不再展开介绍：
⏹合同管理
⏹招标代理管理
⏹信用证书管理
⏹信誉卡管理
⏹招投标宏观管理
4《计算机辅助评标系统》
计算机辅助评标定标软件有两大主要功能：
一是由评标机构对投标单位的电子标书进行汇总分析，评定中标单位，使评标过程更规范化、智能化、快捷化，此功能共包括基本信息管理、标书管理、评标管理、询标分析、询标报告等五大功能模块；二是通过该系统分析有关工程信息、数据和形成指标积累，使数据分析和指标积累过程更简单、更方便、更准确。
4.1系统功能
系统由以下6大功能模块组成：
1．基本信息管理功能：
记录招标文件总说明、招标工程预算信息、工程信息、工程特征信息、标底主要技术经济指标等信息，为评标委员会及有关评委了解工程概况提供有关基础资料。
2．标书管理功能：
读入标底（参考价、拦标价）电子文件，显示及储存有关标底数据。
读入各投标单位投标报价电子文件（即投标电子标书），显示及储存有关投标数据，对投标报价进行排序。
记录开标过程的各种数据及信息，辅助判断废标事件的发生，并记录有关信息，产生《投标报价汇总表》及《废标通知书》等报表文件。
3．评标管理功能：
分为技术标评分功能、商务标评分功能和定标功能。
技术标评分功能，按评标定标办法规定，可以进行有关投标人信誉、业绩、质量、工期、施工组织方案等技术标评分参数、辅助评分参数的数据录入、计算、分析功能，生成评委评分表、技术标评分汇总表等报表。
商务标评分功能，按评标定标办法规定，分析标底数据、各投标企业电子标书数据，进行标书资料完整性、计算准确性、总报价合理性、单项工程单价合理性、材料报价合理性等分析，严格按评标定标办法规定评分方法进行计算机辅助评分，生成《总报价评分表》、《报价资料完整性评分标》、《主要材料报价评分表》、《主要工程量清单报价评分标》、《措施费用评分表》等报表文件。
定标功能，按评标定标办法规定，由计算机自动计算总评分，产生推荐中标单位或中标单位，生成《汇总排名、推进中标候选人、定标表》等报表文件。
4．询标分析：
包含合理报价分析功能、平均报价分析功能、报价比价分析功能。
合理报价分析功能，分析所有投标单位对某一清单项目报价的水平，并且与标底该项目的价格相比较（标底代表社会平均水平），辅助评标专家评出最合理的清单综合单价水平。
平均报价分析功能，生成各有效投标报价的每个工程量清单综合单价平均值。
报价比较分析功能，分别产生标底价与某一投标单位报价比较分析表、平均报价与某一投标单位报价比较分析表、合理报价与某一投标单位报价比较分析表、某一投标单位报价与另一投标单位报价比较分析表等文件报表，产生询标分析指标数据。
5．询标报告功能：
辅助评委记录有关询标信息，生成询标报告。
6．指标积累与数据分析功能：
把所有工程的中标数据累积成历史数据库，再根据需求进行分析统计，以供以后工程造价指标参考。
4.2询标评标过程
进入系统后，首先建立工程询标文件，再到在台帐窗口打开刚建立的询标文件。
1．首先进入【评标办法】窗口，此界面是技术标及经济标参数设置页面，需在此设定评标办法。
软件系统根据所选的评标办法弹出相关页面，然后分别设定技术标和经济标参数设定。
在技术标里面每项指数都设定优、良、中、差四级，并且可以根据需要增加更多级别。
（1）技术标参数设定
【技术标合格线】技术标合格或者是可以进行评标的最低限度。
【低于技术标合格废标说明】用来描述技术标不合格原因。
（2）经济标参数设定
技术标设定完后，对经济标设定参数。
首先设定清单总报价最高得分及评分方法，然后选定基准价和最佳报价。
（3）确定中标候选人个数
2．进入【标书管理】窗口，选择好报价专业类别，再选择标底文件，再逐一增加投标报价文件。
若增加的投标文件报价高于最高限价文件，则自动作为废标处理。
若有其它原因要处理为废标，可在该投标单位后“是否废标”栏打上小勾，再在弹出窗口选择原因，点击【确定】该投标单位视为废标单位。
3．进入【基本信息】窗口，让系统自动从标底文件中把基本信息提取过来，如果有需要还可以对基本信息内容直接作修改。
4．进入【技术评标】窗口，进行技术标评标分析。
此窗口包括评委库管理、评委抽签、技术标评审三部分功能。
（1）评委库管理
评委库管理界面由评委库和评委业绩表两部分组成。
评委库：
用来储存评委相关信息资料系统库。
评委业绩表：
用来记录该工程所用评委的业绩考核。
（2）评委抽签
从评委库当中随机抽取评委功能，由中签评委表和本项目评委表组成。
（3）技术标评审
选择某评委之后，按照评分细则内容对各投标单位分别输入每项分值。
5．进入【商务评标】版面
商务标评审分为7部分。
（1）清单总报价：
自动分析有关数据，最后得出各投标单位与最佳报价相差百分比、扣分、得分级别和扣分原因，并显示投标价是否有效，是否废标。
（2）清单项目费：
自动分析有关数据，最后得出各投标单位与最佳报价相差百分比、扣分、得分级别和扣分原因，并显示投标价是否有效，是否废标。
（3）措施项目费：
自动分析有关数据，最后得出各投标单位与最佳报价相差百分比、扣分、得分级别和扣分原因，并显示投标价是否有效，是否废标。
（4）主要材料价格：
自动从标底文件中抽取20项价值最高的材料项目，各投标单位对此20项材料进行抽取。
（如果抽取材料不是20项，可以在【评标办法】界面主要材料价格参数窗口中，对抽样数量进行设定）
（5）主要项目综合单价：
自动从标底文件中抽取20项价值最高的清单项目，各投标单位对此20项清单项目进行抽取。
如果每项清单人为来判断是否合理时，只需要在投标单位清单分析窗口中，每项清单项目后面单价合理通过打勾和不打勾来进行扣分（注：
如果抽取清单项目不是20项，可以在【评标办法】界面主要项目综合单价参数窗口中，对抽样数量进行设定）
（6）是否有计算错误：
自动分析错误个数、级别、得分及扣分原因并生成报表。
（7）商务标评分汇总：
自动累计各投标单位商务标得分并生成报表形式。
6．进入【定标】窗口。
在该窗口可让系统自动把之前各项得分累加起来算出总得分，按照得分者高中标的原则来定标，并生成报表。
【指标积累】是对当前工程所有数据信息的提取功能，可将询标工程所有数据保存到系统中以备调用。
7．进入【询标分析表】窗口。
在该窗口可让系统自动分析每项清单所有子目有关数据。
【价格分析】是对清单项目所消耗人、材、机费用的分析，可通过【综合单价分析表】和【人材机分析表】来查看有关数据。
【选择清单合理价】是从标底、各投标报价文件中对每项清单项目选出合理的综合报价。
8．进入【询标报告】窗口。
在该窗口可输入询标报告封面内容，再在询标报告页面对每家投标单位输入其有关文字内容。
5《电子标书制作软件》
《电子标书制作软件》将使用户轻松应对全新的工程量清单计价模式，快捷准确地编制出符合《建设工程工程量清单计价规范》要求的工程量清单和具有行业竞争力的投标报价，并生成所需的电子招标书和电子投标书，最终与《计算机辅助评标系统》配合使用，帮助各级招标办实现推行《建设工程工程量清单计价规范》后所要求的计算机辅助评标工作。
5.1工程量清单计价办法
工程量清单是招标文件的组成部分，工程量清单由发包人或受其委托具有工程造价咨询资质的中介机构，按照工程量清单计价办法和招标文件的有关规定，根据施工设计图纸及施工现场实际情况编制。
标底由发包人或受其委托具有工程造价咨询资质的中介机构，按照工程量清单计价办法和招标文件的有关规定，工程量清单，造价管理部门公布的《建设工程消耗量定额》中的人工、材料、机械消耗量标准和管理费标准以及措施项目费标准，建设行政主管部门和工程造价主管机构的有关规定及发布的人工、材料、机械参考价，施工设计图纸，施工现场情况，合理施工手段等进行编制。
投标报价，按照工程量清单计价办法和招标文件的有关规定，依据发包人提供的工程量清单，施工设计图纸，施工现场情况，施工方案，企业定额及市场价格或参照造价管理部门公布的《建设工程消耗量定额》，建设行政主管部门和工程造价主管机构的有关规定，并自行考虑风险情况等进行编制。
工程量清单计价的工程总造价，由工程清单项目费、措施项目费、行政事业性收费和税金组成。
其计价程序如下：
序 号
名 称
计算方法
1
工程清单项目费
∑（清单工程量×综合单价）
技术措施项目费
∑（技术措施工程量×综合单价）
2
措施项目费
其它措施项目费
（项目包括利润）
3
行政事业性收费
（1+2）×费率
4
不含税工程造价
1+2+3
5
税 金
4×费率
6
含
升级会员 