基本建设程序文件.docx
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基本建设程序文件
基本建设程序
第一节基本概念
第二节基本建设程序与其阶段划分
第三节煤矿基本建设程序
第四节煤矿一般工程建设程序
第一节基本概念
一、什么是基本建设
基本建设一词源于俄文，20世纪20年代初期联开始使用这个术语，说明社会主义经济中基本的、需要耗用大量资金和劳动的固定资产的建设，以区别流动资产的投资和形成过程。
中华人民国成立以后，在社会主义经济建设中，也采用这一术语。
基本建设之所以在经济建设中占重要地位，有两方面原因，一是能够实现社会主义扩大再生产，为国民经济各部门增加新的固定资产和生产能力，对建立新的生产部门，调整原有经济结构，促进生产力的合理配置，提高生产技术水平等具有重要的作用；二是能够改善和提高人民的生活水平，在增强国家经济实力的基础上，提供大量住宅和科研、文教卫生设施以与城市基础设施，对改善和提高人民的物质文化生活水平具有直接的作用。
所谓基本建设，主要是指固定资产的再生产。
泛指国家、集体或个人，为了增加固定资产而必须按照一定程序，并经过活劳动和物化劳动消耗才能形成新增固定资产的一种生产经营活动，通称为基本建设。
其工作容包括三方面：
建筑安装工程，设备、工具、器具的购置，其它基本建设工作。
二、基本建设的分类
1、按建设项目性质分为新建、扩建、改建、恢复建和迁建。
新建项目是指从无到有，平地而起新开始建设的项目；扩建项目是指现有企业为扩大原有产品生产能力或提高经济效益，增加新产品的生产能力而增建的项目；改建项目是指现有企业为提高综合能力对原有厂房、设备、工艺流程进行技术改造，或对固定资产实施更新的项目；迁建项目是原有企业、事业单位，由于各种原因，经有关部门批准搬迁到另地建设的项目；恢复项目是指对由于自然、战争或其他人为灾害等原因而遭到毁坏的固定资产进行重建的项目。
新建、扩建、改建项目因为是对原有规模的扩大，称为固定资产扩大再生产；恢复、迁建项目只是按原有的固定资产进行更新，所以称为固定资产简单再生产。
2、按建设的经济用途分为生产性基本建设和非生产性基本建设。
生产性基本建设是用于物质生产和直接为物质生产服务的项目的建设，包括工业建设、建筑业和地质资源勘探事业建设和农林水利建设；非生产性基本建设是用于人民物质和文化生活项目的建设，包括住宅、学校、医院、托儿所、影剧院以与国家行政机关和金融保险业的建设等。
3、按投资额构成分为建筑安装工程投资、设备工具器具投资和其它基本建设投资。
4、按建设规模分类：
按建设规模和总投资的大小，可分为大型、中型、小型建设项目。
煤炭工业基建项目大中小型的划分标准为：
⑴大型：
煤炭矿区设计生产能力500万吨与以上，独立选煤厂设计生产能力120万吨级以上。
⑵中型：
煤炭矿区设计生产能力200万吨至500万吨（不含500万吨），独立选煤厂设计生产能力60万吨至120万吨（不含120万吨）。
⑶小型：
煤炭矿区设计生产能力200万吨以下，独立选煤厂设计生产能力60万吨以下。
5、按建设阶段分类：
预备项目、筹建项目、施工项目、建成投资项目、收尾项目等。
三、建设项目划分
在工程造价中，各种设备、工具、器具的价值较容易确定，因为它们属于工业产品，其计价有规律。
但建筑安装工程价值的确定是比较困难的，因为建筑安装工程是一项综合的生产活动，并且是流动的，由若干单一的生产构成复杂的生产活动，是创造价值和转移价值的过程，因此，必须通过计算人工、材料、机械消耗得出直接费用，再依此计算间接费、利润和税金，然后才能确定其价值。
这一过程也就是预算编制过程。
但是，一个建设项目是由许多部分组成的复杂的整体，为了计算方便，需要人为的将一个建设项目划分成若干个基本组成项目，用上述方法分别计算，最后求出整个项目的总造价。
根据我国现行规定，建设项目一般划分为如下几类：
1、建设项目：
又称基建项目，是指经批准包括在一个总体设计或初步设计围，经济上实行统一核算、行政上具有独立组织形式，实行统一管理的基本建设单位。
通常以一个企业、事业、行政单位（如煤炭矿务局、独立的选煤厂、煤矿机械制造厂、煤炭规划、独立的煤炭院校等）或独立的工程作为一个建设项目。
2、单项工程：
也称工程项目，是指具有独立设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或工程效益并有独立存在意义的工程。
煤炭工业单项工程如煤炭矿区项目中的矿井、露天矿、选煤厂、机修厂、水泥厂、矿区公路、矿区铁路、矿区医院、矿区职工子弟学校等。
再如煤炭规划、煤炭科学研究院，独立的煤矿院校等基建项目中的办公楼、教学楼、住在楼和仓库等。
3、单位工程：
单位工程程的组成部分。
一般指有单独设计，不能独立发挥生产能力（效益）而能独立组织施工的工程。
通常按照工程容和性质的不同，根据组织施工和编制工程预算的要求，将一个单项工程划分为若干个单位工程。
例如矿井单项工程中的井筒、主要运输大巷、主井提升绞车安装、场外输电线路、家属住宅等均为单位工程。
再如煤矿机械厂某生产车间单项工程中的厂房建筑、设备安装为单位工程。
有的单位工程虽不能独立发挥生产能力，但能独立发挥工程效益，如住宅、食堂、浴室等。
对于设备安装工程，凡是具有独立的安装基础和独立进行安装的主体设备，以单台设备的主机作为一个单位工程，而不是将一个车间的若干台主机设备捆绑在一起作为一个单位工程。
房屋建筑以一幢房屋作为一个单位工程，包括该建筑的水、电、暖、卫生、通风等工程，而不是将几幢同类型的房屋作为一个单位工程。
4、分部工程：
分部工程是单位工程的组成部分。
是指不能独立发挥生产能力或工程效益，又不具有独立施工条件，但具有结算工程价款条件的工程。
它是按建筑安装工程的结构、部位或工序划分的，如一般房屋建筑可分为基础工程、砖石工程、混凝土与钢筋混凝土工程、装饰工程等。
矿井井巷工程中的掘进、支护、水沟、台阶都是分部工程。
5、分项工程：
分项工程是分部工程的组成部分。
一般是按不同的施工方法、不同的材料、不同的规格划分的，如基础工程中的平整场地、挖基槽、回填土等，砖石工程中的转基础、砖墙、砖外墙等都是分项工程。
它是单位工程中的最基本的计算单位。
第二节基本建设程序与其阶段划分
基本建设程序是指建设项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后次序的法则。
基本建设程序是人们在认识客观规律的基础上制定出来的，是建设项目科学决策和顺利建设的重要保证。
按照建设项目发展的在联系和发展过程，建设程序分成若干阶段，这些发展阶段有严格的先后次序，不能任意颠倒、违反它的发展规律。
现行基本建设程序主要包括九个阶段的容，简要介绍如下：
一、项目建议书（立项）阶段
项目建议书是根据国民经济中长期发展规划、产业政策、以与自身的长远规划，经过必要的研究后提出开发目标和任务，对项目的建设条件进行调查和必要的勘测工作，并在对资金筹措进行分析后，择优选定建设项目和项目的建设规模、地点和建设时间，论证工程项目建设的必要性，初步分析项目建设的可行性和合理性。
项目建议书是基本建设程序中最初阶段的工作，主要作用是为了推荐一个拟建设项目的初步说明，论述建设的必要性、条件的可行性和获利的可能性，供基本建设管理部门选择并确定是否进行下一步工作。
项目建议书编制一般都委托有相应资格的设计单位承当，并按国家现行规定权限向主管部门申报审批。
项目建议书的容视项目的不同情况有繁有简，但一般应包括以下几个方面：
1、建设项目提出的必要性和依据； 2、产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想； 3、资源情况、建设条件、协作关系等的初步分析； 4、投资估算和资金筹措设想； 5、经济效益和社会效益的估计。
项目建议书经过有关部门批准后，也就是立项完成，应与时组建项目法人筹建机构，开展下一步建设程序工作。
一般情况下，项目建议书审批需要以下材料：
1、项目业主的立项申请；
2、有资格的单位编制的项目建议书；
3、主管部门的报告或意见；
4、建设用地来源；
5、项目业主的营业执照或事业单位证书；
6、按项目需提供的其他材料。
二、可行性研究报告阶段 项目建议书一经批准，即可着手进行可行性研究，对项目在技术上是否可行、经济上是否合理进行科学的分析和论证。
我国从80年代初将可行性研究正式纳入基本建设程序和前期工作计划，规定大中型项目、利用外资项目、引进技术和设备进口项目都要进行可行性研究。
其他项目有条件的也要进行可行性研究。
承当可行性研究工作的单位应是经过资格审定的规划、设计和工程咨询单位。
通过对建设项目在技术、工程和经济上的合理性进行全面分析论证和多种方案比较，提出评价意见，凡可行性研究未被通过的项目，不得向上级报送和开展下一步的工作。
国家规定，不同行业的建设项目，其可行性研究容可以有不同的侧重点，但一般要求具备以下基本容：
1、项目提出的背景和依据； 2、建设规模、产品方案、市场预测和确定的依据； 3、技术工艺、主要设备、建设标准； 4、资源、原材料燃料供应、动力、运输、供水等协作配合条件； 5、建设地点、厂区布置方案、占地面积； 6、项目设计方案，协作配套工程； 7、环保、防震等要求； 8、劳动定员和人员培训； 9、建设工期和实施进度； 10、投资估算和资金筹措方式； 11、经济效益和社会效益。
可行性研究报告，按国家现行规定的审批权限报批。
申报项目可行性研究报告，必须同时提出项目法人组建方案与运行机制、资金筹措方案、资金结构与回收资金方法，并依照有关规定附具有管辖权的部门签署的规划同意书。
对预申请的书面审查意见，审批部门要委托有项目相应资格的工程咨询机构对可行性研究报告进行评估，并综合行业归口主管部门、投资机构、项目法人或项目法人筹建机构等方面的意见进行审批。
审批可研报告所需材料：
1、项目业主申请批准项目可研报告的报告；
2、有资格的单位编制的可研报告；
3、有资格的评估单位对可研报告的评估意见；
4、按项目需提供的其他材料。
项目可行性研究报告批准后，应正式成立项目法人，并按项目法人责任制实行项目管理。
经批准的可行性研究报告，不得随意修改和变更。
如果在建设规模、产品方案、建设地区、主要协作关系等方面有所变动以与突破投资控制数时，应经原批准机关同意。
经过批准的可行性研究报告，是确定建设项目、编制设计文件的依据。
三、设计工作阶段 设计是对拟建工程的实施在技术上和经济上所进行的全面而详尽的安排，是基本建设计划的具体化，是把先进技术和科研成果引入建设的渠道，是整个工程决定性的环节，是组织施工的依据。
它直接关系着工程的质量和将来的使用效果。
可行性研究报告经批准的建设项目应通过招投标择优选择设计单位，按照批准的可行性研究报告的容和要求进行设计，编制设计文件。
根据建设项目的不同情况，设计过程也有所不同。
在工业项目设计中，小型项目只有施工图设计阶段；一般项目分为两个阶段，即初步设计和施工图设计；技术复杂项目，可根据不同行业的特点和需要，增加技术设计阶段，为三个阶段，包括初步设计、技术设计、施工图设计；大型项目分为四个阶段，即总体设计、初步设计、技术设计、施工图设计。
在民用建筑设计中，一般包括方案设计、初步设计、施工图设计三个阶段，对于技术要求相对简单的项目，经有关部门统同意，且合同中没有做初步设计的约定，可在方案设计审批后直接进行施工图设计。
1、总体设计。
也就是总体规划设计，是对一个小区、一个大型联合企业或矿区中的每个单项工程，根据生产运行与工艺上的在关系，在互相配合、衔接等方面进行统一的部署规划和安排，以保证整个工程布置紧凑、流程顺畅、技术可靠、生产生活方便、经济合理。
总体设计容由两部分组成，一是文字说明，二是图纸。
文字说明包括：
建筑规模，产品方案，原料来源，工业流程简介，主要设备布置，主要建筑物和构筑物，共用与辅助工程，“三废”治理与环境保护措施，占地面积，总平面布置与运输方案，生产组织概况与劳动力估算，生活区规划方案，施工基地规划和地方材料来源，工程总进度与相互配合要求，投资估算与资金筹措。
总体设计的深度应该满足以下要求：
初步设计的进行，主要大型设备、材料预安排，土地征用、租用准备。
2、初步设计。
初步设计是在设计任务书或总体设计的基础上，对项目进行初步阶段的设计。
其目的是确定项目在规定的地点、投资围和规定期限，项目技术上的可行性与经济上的合理性，并对项目做出基本的技术决定，同时编制项目的总概算。
它由技术经济、工艺设计和建筑设计三部分组成。
初步设计的容主要包括：
设计依据，设计指导思想，建设规模，产品方案，总体布置，生产工艺流程，设备选型与配置，原料、燃料与动力的需要量与来源情况，产品运输方案，主要建筑物、构筑物、各种管线设施，共用辅助设施，主要材料用量，外部协作条件，占地面积与土地在利用情况，综合利用、“三废”治理和环境保护措施与评价，生活区建设，抗震、防震和人防措施，生产组织和劳动力定员，主要经济指标与分析，建设工期和进度安排，总概算。
初步设计的深度应满足以下要求：
设计方案的评选和确定，主要设备材料的加工订货与安排，土地征用租用，投资的控制，施工图设计的进行，编制施工组织设计，施工准备和生产准备，招标投标。
3、技术设计。
技术设计是为了解决某些重大项目或特殊项目，在初步设计阶段无法解决的某些技术问题，或确定某些技术方案，而对初步设计进行补充和修正设计，并编制修正概算。
其主要任务是：
特殊工艺流程方面的试验、研究、确定；新型设备的试验、试制、确定；大型建筑物、构筑物的特殊关键部位的试验、研究、确定；某些技术复杂、需慎重对待问题的研究与确定；新材料、新结构、新技术的试验与确定。
4、施工图设计。
施工图设计是根据批准的初步设计或技术设计，详细地绘制出建筑、结构、安装图纸。
包括施工总说明、建筑平面图、立面图、剖面图、结构构件布置与构造详图、非标准设备加工详图、材料与设备明细表等。
施工图设计是现场施工的依据，因此其容应能满足以下要求：
各种设备、材料的加工订货，非标准设备的制作，矿建、土建、安装工程的要求，施工图预算的编制。
5、方案设计。
也就是建筑方案设计，是依据设计任务书而编制的文件。
它由设计说明书、设计图纸、投资估算、透视图等四部分组成，一些大型或重要的建筑，根据工程的需要可加做建筑模型。
建筑方案设计的容和深度应符合有关规定的要求。
建筑方案设计一般应包括总平面、建筑、结构、给水排水、电气、采暖通风与空调、动力和投资估算等专业，除总平面和建筑专业应绘制图纸外，其它专业以设计说明简述设计容，但当仅以设计说明还难以表达设计意图时，可以用设计简图进行表示。
设计任务书是业主对工程项目设计提出的要求，是工程设计的主要依据。
进行可行性研究的工程项目，可以用批准的可行性研究报告代替设计任务书。
承当项目设计单位的设计水平必须与项目大小和复杂程度相一致。
按现行规定，工程设计单位分为甲、乙、丙、丁四级，各行业对本行业设计单位的分级标准和允许承当的设计任务围有明确的规定，低等级的设计单位不得越级承当工程项目的设计任务。
设计单位必须严格保证设计质量，每项设计均要作方案比较，合理地确定设计方案；设计必须有充分的基础资料，基础资料要准确；设计所采用的各种数据和技术条件要准确可靠；设计所采用的设备、材料和所需要施工条件要切实可行；设计文件的深度要符合建设和生产的要求。
工程勘察是基本建设的基础工作，在基本建设工程中具有重要作用，能为工程设计提供可靠的技术资料，是提高设计质量的先决条件。
其主要容为工程测量、水文地质勘察和工程地质勘查。
勘查的主要任务是为查明建设项目地点的地形地貌、地层成层条件、地质构造、水文与水文地质条件、各种自然地质现象等而进行的测量、测绘、测试、观察、地质调查、勘探、试验、鉴定、研究和综合评价工作。
工程勘察工作是根据不同的目的由浅与深分阶段地进行的，包括：
可行性研究勘察、初步勘察、详细勘察、施工勘察。
可行性研究勘察应符合选择场址方案的要求；初步勘察应符合初步设计要求；详细勘察应符合施工图设计要求；施工勘察一般工程都不需要进行，对场地条件复杂或有特殊要求的工程，才进行施工勘察。
四、施工准备阶段 施工准备工作开始前，项目法人或其代理机构，须依照有关规定，向主管部门办理报建手续，项目报建须交验工程建设项目的有关批准文件。
工程项目进行项目报建登记后，方可组织施工准备工作。
项目开工之前，必须完成各项施工准备工作，其主要容包括：
1、施工现场的征地、拆迁； 2、完成施工用水、电、通信、路和场地平整等工程； 3、必须的生产、生活临时建筑工程； 4、组织招标设计、咨询、设备和物资采购等服务； 5、组织建设监理和工程招标投标，并择优选定建设监理单位和施工承建队伍。
五、开工报告审批阶段 确定中标企业、施工合同签定后便进入开工审批阶段。
开工报告是基本建设程序中十分重要的一个环节，项目开工必须具备九项基本条件，具备开工条件的项目，按项目管理权限，首先报送行业归口管理部门审查，然后由计划部门批准开工。
项目开工必须具备九项基本条件：
1、项目法人已经设立； 2、项目初步设计与概算已经批复； 3、项目资本金和其它建设资金已经落实，资金来源符合国家有关规定，承诺手续完备，并经审计部门认可； 4、项目施工组织设计大纲已经编制完成； 5、项目主体工程或控制性工程的施工单位已经通过招标选定，施工承包合同已经签订； 6、项目法人与项目设计单位已签订设计图纸交付协议； 7、项目施工监理单位已通过招标选定； 8、项目征地、拆迁和施工场地“三通一平”供电、供水、运输、通讯和场地平整工作已经完成，有关外部配套生产条件已签订协议。
9、项目建设需要的主要设备和材料已经订货，项目所需建筑材料已落实来源和运输条件，并已备好连续施工三个月的材料用量。
需要进行招标采购的设备、材料，其招标组织机构落实，采购计划与工程进度相衔接。
六、项目施工阶段 在基本建设实施过程中，当设计工作完成之后，建筑施工就成为决定阶段，建筑施工包括井巷施工、土建施工、设备安装。
建设项目必须在做好施工准备、具备开工条件后，才能开工。
进入项目施工阶段后，重点要做好五方面工作。
第一，强化组织领导。
由于基本建设工程牵涉到各个方面的工作，经济活动复杂，要解决的问题比较多，一般应由建设单位、设计单位、监理单位、施工单位等参加组成工程项目建设指挥机构，统一领导与协调各单位、各部门的关系与配合，并加强施工过程中的技术、材料、质量、安全等方面的管理工作，使工程建设能顺利进行。
第二，狠抓施工安全。
首先，要建立建设、监理、设计、施工等单位的安全责任制工作体系，明确各方在工程施工中的安全责任，明确各自的日常安全工作重点；其次，要建立安全检查工作制度，明确检查时间、参加人员、检查容、以与对隐患和违章的处理方法，并持之以恒地开展下去，直至工程竣工。
第三，合理组织施工。
在工程施工中，要严格按照施工顺序组织施工，避免窝工和不必要的停工，保证工程施工的协调、稳步推进。
对于整个工程项目来说，其顺序为：
基础施工、铺设地下管网、主体结构、装饰工程、设备安装、调整试车。
对一个单项工程或单位工程而言，要遵守“先地下、后地上，先土建、后安装，先主体、后围护，先结构、后装修”的施工顺序。
第四，搞好质量验收。
在施工过程中，要严格按照设计要求、施工与验收规、质量评定标准验收，从分部分项工程到单位工程，确保工程质量。
对于不符合质量要求的工程，要与时采取措施，不留隐患，不合格的工程不得交工。
第五，推广应用新技术。
在组织施工时，要积极推广使用新技术、新工艺，科学地组织管理，制定合理工期，降低工程造价，提高工程质量与投资效益。
七、生产准备阶段 生产准备是项目投产前所要进行的一项重要工作，是建设阶段转入生产经营的必要条件。
项目法人应按照建管结合和项目法人责任制的要求，适时做好有关生产准备工作。
生产准备应根据不同类型的工程要求确定，一般应包括如下主要容：
1、生产组织准备。
建立生产经营的管理机构与相应管理制度； 2、招收和培训人员。
按照生产运营的要求，配备生产管理人员，并通过多种形式的培训，提高人员素质，使之能满足运营要求。
生产管理人员要尽早介入工程的施工建设，参加设备的安装调试、熟悉情况，掌握好生产技术和工艺流程，为顺利衔接基本建设和生产经营阶段做好准备； 3、生产技术准备。
主要包括技术资料的汇总、运行技术方案的制定、岗位操作规程制定和新技术准备； 4、生产物资准备。
主要是落实投产运营所需要的原材料、协作产品、工器具、备品备件和其他协作配合条件的准备； 5、正常的生活福利设施准备； 6、与时具体落实产品销售合同协议的签订，提高生产经营效益，为偿还债务和资产的保值增值创造条件。
八、竣工验收阶段 竣工验收是工程建设过程的最后一环，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤，也是基本建设转入生产或使用的标志。
通过竣工验收，一是检验设计和工程质量，保证项目按设计要求的技术经济指标正常生产；二是有关部门和单位可以总结经验教训；三是建设单位对经验收合格的项目可以与时移交固定资产，使其由基建系统转人生产系统或投入使用。
1、竣工验收的围和标准 根据国家现行规定，所有建设项目按照上级批准的设计文件所规定的容和施工图纸的要求全部建成，工业项目经负荷试运转和试生产考核能够生产合格产品，非工业项目符合设计要求，能够正常使用，都要与时组织验收。
建设项目竣工验收、交付生产和使用，应达到以下标准：
（l）生产性工程和辅助公用设施已按设计要求建完，能满足生产要求；
（2）主要工艺设备已安装配套，经联动负荷试车合格，构成生产线，形成生产能力，能够生产出设计文件中规定的产品； （3）职工宿舍和其他必要的生产福利设施，能适应投产初期的需要； （4）生产准备工作能适应投产初期的需要。
有的基本建设项目基本符合竣工验收标准，只是零星土建工程和少数非主要设备未按设计的容全部建成，但不影响正常生产，亦应办理竣工验收手续。
对剩余工程，应按设计留足投资，限期完成。
有的项目投资初期一时不能达到设计能力所规定的产量，不应因此拖延办理验收和移交固定资产手续。
国家规定，已具备竣工验收条件的项目，3个月应办理验收和移交固定资产手续，如3个月办理竣工验收确有困难的，经验收主管部门批准，可以适当延长期限。
2、申报竣工验收的准备工作 建设单位应认真做好竣工验收的准备工作，主要有：
（1）整理技术资料。
各有关单位（包括设计，施工单位）应将技术资料进行系统整理，由建设单位分类立卷，交生产单位或使用单位统一保管。
技术资料主要包括土建方面、安装方面与各种有关的文件、合同和试生产的情况报告等。
（2）绘制竣工图纸。
它与其他技术资料一样，是建设单位移交生产单位的重要资料，是生产单位必须长期保存的技术档案，也是国家的重要技术档案。
竣工图必须准确、完整、符合归档要求，方能交工验收。
（3）编制竣工决算。
建设单位必须与时清理所有财产、物资和未花完或应收回的资金，编制工程竣工决算，分析概（预）算执行情况，考核投资效益，报主管部门审查。
编制竣工决算是基本建设管理工作的重要组织部分，竣工决算是反映建设项目实际造价和投资效益的文件，是办理交付使用新增固定资产的依据，是竣工验收报告的重要组成部分。
3、竣工验收的程序和组织 按国家现行规定，建设项目的验收阶段根据项目规模的大小和复杂程度可分为初步验收和竣工验收两个阶段进行。
规模较大、较复杂的建设项目应
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